企業技術創新路徑依賴的演化分析

王立宏

( 東北財經大學 經濟學院，遼寧 大連 116025)

演化經濟學是一門新興的經濟學科，它主要是從經濟演化的角度對經濟、科技的變遷進行分析，演化經濟學尤其注重對企業技術創新的分析。

一、演化經濟學對技術創新的分析

演化經濟學對企業技術創新推動經濟增長作用的分析主要體現在以下幾方面:首先，企業對技術創新領域和管理規則的搜尋。企業為了追求更為理想的經濟利益，為了更好地適應市場的需求或者創建更為有效的組織結構，就要不斷地搜尋具有適應性的技術或者是更有效的經營管理規則。技術知識和管理知識的搜尋過程或結果在很大程度上會受到企業內外部環境因素的影響，如社會政治因素、文化因素、經濟因素等。現實中，由于企業所處的環境不同，搜尋得到的技術知識和管理知識也會有所不同，因而所起的作用也就不同。在整個搜尋過程中，存在著大量的不確定性和偶然性，這就決定了企業所得到的技術知識和管理知識不一定是最好的知識。企業通過對技術和管理知識的搜尋可以發現不同技術的市場發展前景及其市場價值。技術創新的搜尋活動還是一個復雜的系統工程，這一過程不僅包括對技術的市場調研、試驗、分析，還包括技術的開發和應用等活動，搜尋的根本目的就是使具有更高生產率的技術能夠成功地應用于企業的生產經營活動中。由于科學技術、管理知識所具有的復雜性和局限性，搜尋中的企業只能根據現有的資源實力、知識結構和企業創新團隊的能力，以及對技術搜尋結果進行粗略的估計。因此，企業往往很難認知并搜尋到適用性強的的創新技術或管理知識。并且，企業在搜尋技術和有效管理規則的時候通常只能按照現有的技術能力，遵循現有的搜尋慣例，把技術和管理知識的搜尋集中到企業能掌握的一個選擇范圍，企業所搜尋的技術即使不是最好的，但卻和企業當前的資源實力相契合，企業掌控這一技術很可能對企業的經濟增長產生巨大的推動作用。其次，企業的選擇機制對整個行業的經濟增長起到巨大的推動作用。企業的技術選擇機制主要是對新技術的模仿，通過對新技術的模仿，使得一個創新技術和管理知識成功地在行業內部進行擴散，從而提升整個行業的技術水平促進行業的經濟增長。企業創新技術和有效管理知識的擴散與傳播是通過企業之間的市場競爭來實現的，由于企業技術和管理規則的不斷創新使得企業之間的盈利能力存在很大的差別，從而影響到企業對新技術和管理知識的選擇。具有更高生產率的技術和管理知識的企業勞動生產率水平大幅度提高，生產成本就會大幅度下降，企業就會獲得更大的利益和實現企業的擴張，而沒有采用新技術或管理知識的企業的市場份額會不斷減少，最終面臨著被市場淘汰。為了能夠在市場競爭中生存下來，落后技術的企業就要模仿和采用具有較高盈利能力的創新技術或管理知識，從而使新技術在整個行業內迅速傳播，并且出現以這種流行的技術為行業的主導技術，提升現有行業的技術水平，進而促進整個行業的經濟增長。最后，企業的創新能力與學習能力的提升對經濟的可持續增長起到永久性的推動作用。當某一新技術或管理規則成功地在行業內擴散后，企業相應的就掌握了關于新技術和管理知識的經驗，通過消化、吸收和改進，對新技術的使用能力不斷增強，企業也可能在此技術領域進行技術上的創新。在經濟系統中，只有企業不斷的技術創新和管理創新才能為市場選擇過程提供多樣化的技術知識選擇集合，才能不斷推動技術的進步，因此企業的技術創新是經濟增長的源泉。演化經濟學家納爾森和溫特認為，企業的技術創新過程是一個試錯的過程，也是一個適應性的學習過程，企業的學習過程是關系到企業創新以及行業發展、市場選擇的重要因素，企業的學習不僅增加了企業技術知識的存量，同時也孕育著大量的新技術的產生，為持續的技術創新打下堅實的基礎。另一方面，由于企業之間存在相互依存、相互作用、相互影響的關系，企業之間的這種復雜關系又構成了彼此之間進行廣泛交流與合作的網絡，通過企業網絡，新的技術和管理知識能迅速擴散到其他企業。并且，某企業的一項新的技術對其他企業的創新也是一個極大的啟發，這就是技術創新的溢出效應。①Faulkner，W.，1994，Conceptualizing Knowledge used in Innovationg:A second Look at the Science－Technology Distiction and Industrial Innovation，Science Technology and Human Values，Vol.19，425－458.

二、技術創新路徑依賴的演化分析

技術創新的路徑是指企業按照技術創新的原則，為了解決企業現存的技術問題而設計的技術改進或技術創新的方案及其實施的過程。然而，不同的企業具有不同的創新過程和不同的路徑選擇。②杰克·J·弗羅門:《經濟演化》，經濟科學出版社2003年版，第148－152頁。經濟學家阿瑟(1990)認為，企業技術創新和管理創新的過程就是技術和管理自我強化、自我積累的過程，這一過程存在著很大的慣性，這就是技術創新或管理創新的路徑依賴。技術創新的路徑依賴主要有兩個原因:一是技術的轉換成本和產業互補性的限制。企業最初采用的某項技術已投入了大量的資本，這項技術變的越來越成熟并不斷地普及，使用這項技術的單位成本和邊際成本都非常低，如果此時企業采用新的技術，那么原有的技術和知識就會喪失其部分或全部的功能，因而會造成技術的部分或全部的貶值，給企業帶來很大的損失。企業在創新技術時，由于受到特定生產過程的限制，企業所投入的固定設備、所形成的生產工藝以及員工的技能就變成了難以收回的沉沒成本，如果企業采用全新的技術，就不得不面臨著巨大的轉換成本，通常，企業只能根據創新的相對成本部分地改變現有技術，進行局部的創新或邊際上的創新。企業在創新的過程中要盡可能地運用現有的物質資源、人力資源和現有的知識存量，因此技術創新并不是隨意的、無條件的，也不是自發的過程。創新企業只有依托于以前的技術知識和經驗，新的技術知識才能成為企業的核心技術知識，由于技術轉換成本的約束，使得企業的技術創新往往是在原有的技術水平之上，通過不斷改進現有的技術，提升原有的技術才能產生新技術，這就是技術創新過程的內部路徑依賴。在技術創新的過程中，每一種新技術的產生和推廣不僅取決于內部的約束，而且還取決于企業所處的產業環境，某項創新的技術只有與其上游或下游的產業互補，適應上游或下游的技術環境，才能產生技術協作效應，才能形成一個有效的技術創新的網絡，最終導致整個產業鏈條的收益遞增，這項技術才能占領市場，成為行業的主導技術，這就是技術創新的外部路徑依賴。

技術創新路徑依賴的另一個主要原因是知識的特點和人類的適應性學習能力。在知識經濟時代，技術知識和管理知識是企業重要的戰略資源，而人類的適應性學習是獲得知識的關鍵。這種學習能夠使企業適應社會經濟環境的變化，增強企業對環境的適應能力。企業的學習過程不同于個體的學習，它是群體性的個人學習的體現，這個學習過程是企業與其成員之間、企業與外界環境及企業之間進行的意會性知識和成文知識之間相互轉化的過程。企業所具有的特定的學習能力和學習過程決定著創新路徑，企業技術的成文知識是通過書面學習而得的知識，而意會性知識則很難用文字來表達，它存在于企業的日常程序和個體的習慣中，是個體所積累的技術經驗和訣竅，只有經過系統成員的共同交流與合作，意會性知識才能部分地轉變為成文知識。現實中，由于意會性知識只能部分地轉化為成文知識，而每個人的知識都是不同的、有限的，所以技術創新路徑離不開創新者所具有的個體的意會性知識和群體性的成文知識。另外，由于市場環境的不確定性和創新主體的有限理性，創新主體很難準確地預測技術創新的成功與失敗，只能按照已掌握的知識和市場需求的變化進行探索性學習和創新，因此，技術創新路徑又是由市場需求的變動和技術知識的學習能力共同決定的。適應性學習所產生的新技術知識其實質具有社會性，成功的技術創新與創新主題的認知和學習能力高度相關，創新者的學習能力就是吸收新的知識并把它投入到實踐中去，并在實踐中獲得新知識的能力，這種循環往復的過程決定著創新方向和路徑。創新主體學習能力的發揮程度還與企業的管理實踐也就是企業的慣例密切相關，創新主體的技術知識、學習能力必須與企業的慣例結合才能形成一個創新整體，才能產生新的技術。由于意會性知識更多地體現在員工的技術、能力、特長和組織中，因而意會性知識很難被整理、加工并通過企業的行政指揮系統進行普及，這種知識的傳播與轉換必然受到現有慣例、學習能力等因素的制約。現有慣例和學習能力在很大程度上決定著企業技術創新的過程和可能的創新結果，而企業慣例和學習能力的改變是一個緩慢的過程，因此技術創新的過程具有路徑依賴性。

三、對技術創新路徑依賴分析的意義

對技術創新路徑依賴的分析具有理論意義。由于技術創新過程存在著路徑依賴，通過對企業創新過程、學習過程和技術知識積累的分析，能夠更準確地理解企業的行為模式，從而進一步完善企業理論，豐富經濟學的研究內容，尤其為創新經濟學和技術經濟學的研究提供指導思想。①克瑞斯提諾·安東內利:《創新經濟學、新技術與結構變遷》，高等教育出版社2006年版，第155頁。通過對技術創新過程路徑依賴的分析，可以觀察到主流經濟學把技術創新過程看作是事前設計的、是理性選擇的結果是不符合實際的。現實中的技術創新不僅是主流經濟學所認為的企業技術研究與開發活動的必然結果，而且，技術創新還受到其他許多因素的影響和制約。如企業市場競爭的環境是影響技術引進與創新的重要因素，市場競爭環境是企業技術創新的動力源泉。新古典經濟學認為是競爭導致了市場均衡這一結果，但它缺乏對競爭過程的分析。市場競爭過程實質是一個適者生存的過程，是一個自然選擇和文化選擇相結合的過程。新古典經濟學并沒有解釋市場競爭為什么能促進新技術的創新，也沒有解釋競爭如何能夠促進技術的傳播與擴散，以及創新技術是如何促進經濟增長的。

在現代企業理論的研究中，路徑依賴的分析也是不可或缺的。新古典經濟學認為，企業就是一個投入和產出的生產函數，每個企業的行為模式都是相同的，因而用一個企業就能代表所有的企業，把企業當作是一個毫無差異的個體，這一理論是難以解釋為什么有的企業成功，而有的企業失敗。而演化理論認為，企業是經濟增長和技術創新中的核心力量，不同的企業具有不同的慣例、不同的學習能力，不同的知識存量，這些因素決定了現實中技術創新是多樣化的，而不是單一化的。企業之間的差異性決定了企業對于技術創新和選擇的差異，從而決定了企業對市場競爭適應性上的差異，最終導致了企業經濟效益的差異。總之，技術創新的路徑依賴理論對于企業技術創新的成功和失敗進行了符合現實的解釋。另外，技術創新的路徑依賴理論對于主流經濟學的均衡分析方法也提出了挑戰，企業技術創新的過程是一個不確定的過程，是一個非均衡的過程。企業之間的差異性和非均衡性導致了企業的技術創新和技術的引進，而技術創新和引進的結果又產生了新的差異性和非均衡性，這就是下一輪創新和引進技術的條件，技術創新和擴散的過程是發散的和非均衡的。如果沒有技術創新和技術傳播，也許會有均衡的存在，經濟學的分析應該更多地關注非均衡的方法，才能更好地解釋經濟現象和現實問題。

對技術創新的路徑分析不僅具有理論意義更具有現實意義。由于技術創新過程的路徑依賴性，為了更好地激勵企業進行技術創新，關鍵是要進一步完善企業的創新制度與政策。技術創新過程存在著巨大的不確定性，一項創新技術的產生和市場前景是很難估計的，甚至有關技術創新的風險和成功的概率都是未知的。技術創新不僅是一個復雜的適應性的學習過程，也是企業現有知識存量和有限理性運用的過程。在此過程中，企業內部的技術創新部門和其他相關部門之間存在著知識和信息的不對稱性，他們之間很難達成有關技術創新與推廣的一致意見，結果可能會出現逆向選擇和道德風險，并最終導致創新資源的浪費。現實中，由于企業單獨研發技術的動力不足，因此要廣泛開展企業之間的技術創新合作，構建促進企業技術創新的平臺。技術創新平臺是由一系列相互聯系的制度構成的，這些促進企業創新合作的制度在技術知識創造并轉換成實用的技術或技能方面起到巨大的作用。作為有效的創新制度安排，要充分調動各類創新主體積極參與技術創新活動，這些創新主體包括企業、大學、實驗室、科研團體等。但是，由于不同的技術創新主體具有不同的創新慣例、不同的知識和技能、不同的創新路徑和不同的知識存量，技術知識很難在不同的組織之間流動。①J·梅特卡夫:《演化經濟學與創造性毀滅》，中國人民大學出版社2007年版，第131頁。因此，要使技術知識能在不同創新主體之間共享和流動，必須完善促進創新主體合作的制度和政策。首先，從宏觀上，政府要對技術創新主體進行扶持，建立國家創新體系。創新政策的形成和實施在很大程度上是靠國家推進的，國家在重大的技術創新項目上要給予創新主體提供相關支持，并積極普及推廣創新技術。國家的經濟增長歸根到底是由技術推動的，創新技術知識的運用存在著收益遞增，一項技術知識的使用范圍越廣泛，它的成本就會越低。技術創新是一項復雜的活動，創新技術知識需要消耗大量的資源，存在巨大的創新成本，這種高額成本可能超出了單個企業所能承受的界限，這導致許多企業依賴于現有的技術，很少創新，創新速度很慢或者不從事創新，最終不利于技術進步。為了鼓勵企業創新，降低創新成本，要建立具有公共品性質的技術開發和研究的實驗室，或者政府通過財政補貼的形式支持企業技術研發，或者建立有利于合作的技術創新中介組織。創新企業通過技術合作，企業之間共同分攤創新成本，降低創新風險，同時也促進了企業之間的學習與交流，使企業更有效的發現和利用現有的創新機會。企業之間的創新合作既可能是企業、顧客和供應商之間的縱向合作，也可能是競爭企業之間的橫向合作，這兩種形式的合作都會極大地增加創新企業的生存機會，促進經濟的增長。其次，要創建學習型組織，培育企業創新型文化。企業高效率的創新與企業員工的認知和學習能力高度相關，學習能力就是吸收知識并把知識運用到實踐中去的能力，為了提升企業內部的創新能力，必須強化對企業創新的激勵，因此，企業組織的規章制度、激勵機制、管理慣例和管理實踐、企業文化必須以增強企業創新能力，強化員工交流、合作和學習為核心。惟其如此，才能建立起學習型組織。同時，學習型創新組織要對技術創新進行鼓勵，允許失敗，建立員工之間正式和非正式的溝通渠道，鼓勵員工交流與合作，重視開發員工的潛能和創造力。另外，國家創新體系的建立不僅要重視創新主體之間的合作，還要為創新主體創立和維護一個市場競爭的環境，鼓勵創新企業開展競爭，因為建立在創新能力之上的競爭是推動企業技術創新的直接動力。企業為了在競爭中勝出，需要不斷地研發新產品、創新管理、培育競爭優勢、搜尋市場機會、向成功者學習。可見，市場競爭是市場經濟中技術知識或管理知識生產和擴散的重要渠道，也是一種創造性的毀滅力量。由于技術知識或管理知識具有不確定性和路徑依賴性，這種知識的價值和重要性是由競爭市場來評價的，競爭的結果很難預料。②庫爾特·多普弗:《經濟學的演化基礎》，北京大學出版社2011年版，第345－349頁。市場競爭過程從本質上來說是一個傳播不同技術知識、不同慣例的過程，市場機制是一個從事創新實驗的制度裝置，市場機制作用的結果使得那些具有競爭優勢產品的企業最終贏得了消費者，提高了企業的盈利能力。企業的市場競爭能力和技術創新、管理組織創新是相互影響的，技術創新推動著市場競爭，市場競爭反過來也促進技術創新，市場競爭是衡量企業技術創新成功與否的標志。從長期來看，企業只有通過不斷的技術創新和開發新產品，或者更新生產工藝改變經營慣例才能更有效地進行市場競爭。企業市場競爭的結果，一方面過度競爭可能會導致生產的集中和壟斷，因此應盡量避免企業之間的惡性競爭，另一方面，市場競爭也會給經濟系統提供新的多樣性，不斷的技術創新過程也是市場機制運行中不斷弱化壟斷勢力的過程。通過市場競爭，企業不斷推出新的替代產品，這必然對現有的壟斷勢力造成巨大威脅，進而削減壟斷勢力，正是技術創新和市場競爭之間的這種相互促進、相互依存的關系決定了經濟增長。為了確保經濟增長的可持續性，要保持技術創新政策的連續性，技術政策的靈魂在于創新政策，技術政策的目標是保持技術創新的活力。為此，政府要保護知識產權、防止壟斷，完善市場經濟制度。技術知識存在著一定的正外部性，因此技術創新的私人收益和社會收益是不一致的。技術創新的正外部性也就是技術知識的溢出效應，意味著許多該技術知識的用戶沒有承擔技術創新的成本，而無償使用了創新技術，知識技術的外部性會影響技術知識創新者的利益，這種行為會導致企業只享用別人的創新技術，而不愿技術創新，成為一個技術創新的“搭便車”者。因此，完善知識產權制度，保護技術創新者的利益，才能使技術知識的創造者具有持久的創新動力。