編輯應重視對作者著錄參考文獻的引導

王銀平

（武漢暴雨研究所 《暴雨災害》編輯部，湖北 武漢 430074）

編輯應重視對作者著錄參考文獻的引導

王銀平

（武漢暴雨研究所 《暴雨災害》編輯部，湖北 武漢 430074）

探討編輯如何正確引導作者提高科技論文參考文獻的著錄質量。建議從4個方面做好引導：引導作者明確著錄參考文獻的意義和作用；引導作者適當控制參考文獻的數量；引導作者合理選擇參考文獻；引導作者避免漏引參考文獻。同時，針對如何引導，提出若干可操作性的具體做法。

期刊編輯；參考文獻；作者引導

是科技論文不可或缺的重要組成部分。國內科技期刊論文中參考文獻的著錄所依據的是GB/T 7714-2005《文后參考文獻著錄規則》，盡管該規則施行已近10年，但參考文獻著錄中的問題仍大量存在，如引用失真、過時、不當以及引而不著、著錄格式不規范等［1］。這讓不少編輯界同仁感到困惑，他們往往需要花費大量精力和時間去規范來稿中的參考文獻。究其原因，大多數期刊編輯對自身理解、應用上述《規則》較為重視，卻忽略了對作者理解、應用該《規則》的引導。為此，筆者從多年從事《暴雨災害》編輯出版工作實踐出發，探討編輯如何正確引導作者提高科技論文參考文獻的著錄質量。

1 引導作者明確著錄參考文獻的意義和作用

對參考文獻著錄的意義和作用，大多數編輯自然是熟悉且明了，但許多作者尤其是寫作基本功較差、實踐經驗欠缺的論文初學者未必清楚。面對這些作者，編輯既要教其如何著錄參考文獻，更要讓其懂得為何著錄，即明白參考文獻對于科技論文的重要意義和作用。陳浩元［2］早在總結已有眾多文獻相關論述的基礎上，將著錄參考文獻的意義和作用歸納為6條：1）體現科學的繼承性，尊重知識產權；2）精煉文字，縮短篇幅；3）便于編輯和審稿人評價論著水平；4）與讀者達到信息資源共享；5）利于通過引文分析對期刊水平做出客觀評價；6）促進情報科學和文獻計量學研究，推動學科發展。

編輯對作者有告知和解釋的義務，告知渠道主要有：1）在《征稿簡則》中寫明；2）在期刊網站中的“投稿須知”中給出；3）在編輯初審意見中指出；4）舉辦科技論文寫作知識講座時介紹；5）面對面指導。上述告知渠道中，以后兩種效果最好。多年來，筆者不定期到《暴雨災害》作者集中的地區或單位作科技論文寫作知識講座，對陳浩元老師歸納的著錄意義和作用進行細化講解，并舉例分析，努力讓作者既知其然也知其所以然，收到較好效果。有條件的編輯，應盡量面對面指導，現場講解并解答，針對性更強，效果更好。

2 引導作者適當控制參考文獻數量

統計表明，2001年度美國《科學引文索引》（SCI）收錄論文平均參考文獻量為28篇，國內統計源選取的統計論文平均參考文獻量為6.8篇，我國科技期刊論文平均引文數為7.36篇［3］；到2010年，我國科技期刊論文平均引文數上升到13.41篇［4］。相較而言，國內科技期刊論文參考文獻引用量仍偏低。但一篇科技論文引用多少篇參考文獻才合適，目前尚無定論。丁春［5］認為，引用參考文獻要根據論文主題和寫作需要，一般以10～15篇為宜。此建議較為中肯，與國內整體科研實力和科技論文寫作水平相符。

在科技論文初學者的單篇稿件中，引用的參考文獻往往不足10篇。對這類作者，編輯要在告知其少引弊端（如不足以反映研究的傳承性、連續性和創新性等）的基礎上，為作者提高文獻檢索能力、增加了解前人或他人工作的途徑方面提供建議，并督促其適當增加引文數量。至于增加到多少合適，若期刊對參考文獻引用數量有具體要求，則按要求執行，盡量遵守其約定，如《編輯學報》，在《征稿簡則》中規定“應充分、恰當地引用參考文獻，綜述、論文的文獻數一般不少于15條/篇”。再如，筆者供職的《暴雨災害》雜志，作為純學術期刊，規定一般論文（不含綜述論文）參考文獻引用量至少在15篇以上，如果引用量不足15篇，便會在稿件退修意見中明確要求作者按規定補充。

一些論文引用的參考文獻多達35篇以上（非綜述論文）。對這類習慣多引文獻的作者，編輯要讓其知道：太多參考文獻不僅會掩蓋論文主題和特色，造成研究重點和創新點不突出，還會因占用大量版面而增加版面費。同時，建議作者按照全面性、代表性、公正性、時效性原則［6］進行精減，杜絕非必要引用、非正式出版資料引用、不恰當自引等毛病，堅決抵制為提高某論文、某作者、某機構的影響力而人為制造文獻數量虛高。

3 引導作者合理選擇參考文獻

撰寫科技論文時，作者需查閱并利用大量文獻，對于參考文獻如何選擇，石朝云等［7］提出參考文獻著錄的兩個基本準則：一是必要性，凡為研究提供支持與借鑒的文獻均應著錄；二是可追溯性，即可檢索性，已標注文獻所提供的線索能使閱讀者查閱到原始文獻。這兩個基本準則不無道理，但對作者而言，其可操作性不強。為免除作者精挑細選參考文獻的煩惱，可建議作者盡量引“兩名一新”文獻，即：

①引名刊文獻。名刊即權威期刊，包括核心期刊、精品期刊、優秀期刊等。一般來說，名刊論文在發表前都經過了嚴格的審稿程序以及同行專家評議，其學術權威性和影響力為普通期刊難以企及。因此，要讓作者知道，引用名刊文獻，在一定程度上說明其自身研究起點高、選題眼界高、學術影響層次高。

②引名家文獻。名家之成名，不僅源于他們擁有較高的學術威望、學術地位以及取得的巨大學術成就，往往引領本學科發展動向和研究方向，更重要的是他們嚴謹求實、一絲不茍的治學態度。不少名家文獻，堪稱經典文獻。要讓作者明白，引用名家文獻，不僅可增強自身研究工作的可信度與說法力，還可借鑒其研究思路與寫作方法。

③引最新文獻。最新文獻往往關注的是當前學科領域中的焦點、熱點和難點問題，引用最新文獻本身，就說明其研究新穎且重要，同時反映其對該學科領域研究動態了解的廣度與深度，表明其較強的文獻檢索能力。對某一研究選題而言，也許沒有最新的直接文獻，但不應忽視那些最新的間接文獻。一篇有關內蒙古暴雨氣候研究的論文，作者引用的文獻幾乎全是10年前的，筆者建議作者以引用內蒙古暴雨氣候研究中最新成果和進展為主。作者回復說，查無相關文獻。考慮到內蒙古位于我國北方，筆者以中國暴雨和東北暴雨為關鍵詞，從網上檢索到多篇涉及內蒙古暴雨時空變化特征研究的文獻。可見，編輯應開闊作者檢索最新文獻的思路，并向其提供有效方法。

4 引導作者避免漏引參考文獻

有的作者不清楚在文內何處引參考文獻，往往是該引之處未引，不該引的地方卻引了，顯得隨意而盲目。陶范［8］認為，凡是與選題密切相關的文獻應盡量加以引用，不要漏引；無關或關系不大的不予引用；無特殊需要，不必羅列一般知識性內容。編輯在初審稿件時，應高度關注作者是否漏引文獻。

1）在概述研究歷史或現狀時，有的作者在對與選題相關的研究事實或現狀進行概述時，易將其視為一種背景知識而漏引參考文獻。如，“多年來，登陸臺風暴雨一直受到廣泛關注。”這一歷史事實是否成立應依據確鑿，筆者建議作者給出若干篇文獻予以佐證。再如，“我國學者對雷暴已有很多研究……。”雷暴研究的這種現狀是否屬實，筆者要求作者提供一組文獻來證明，否則，便有“憑印象臆斷”之嫌。上述兩例中的參考文獻均不可省略。

2）有的作者在介紹相關研究進展時，多會列舉某些重要研究工作，對所列舉的各項工作均應引文獻加以確認。如，“國內對于MODIS資料的接收處理與應用工作已于近年正式開展起來，相關研究包括MODIS氣溶膠光學厚度反演和云微物理參數反演等。”要讓讀者確信“氣溶膠光學厚度反演”和“云微物理參數反演”研究已有人在做，其后均不能漏引文獻。

3）在介紹研究方法時，有的作者在論文中對研究方法尤其是對一些通行研究方法的介紹較為簡單，甚至一筆帶過，但又不引文獻。如“為了進一步研究雷暴日數的階段性和周期性變化規律，對1960-2002年長時間序列雷暴資料進行了小波變換分析。”該表述中，“小波變換分析”之后不能漏引文獻。因為小波分析方法有多種，種類不同，其適用范圍和有關參數設置會有差異，作者不具體指明用的是哪種，編輯和審稿人便無從判斷其是否使用得當。

4）在使用特殊人稱敘述有關重要事實時，有時會用到“人們”、“有人”、“大家”等特殊人稱來敘述有關重要事實，編輯應提醒作者不可將其誤認為公知公用的常識而漏引文獻。如，“后來，人們根據發現者的名字，把這種振蕩稱為Dansgaard/ Oeschger循環，簡稱D/O循環（D/O振蕩）。”該文作者在“Dansgaard/Oeschger循環”后標注了參考文獻，這是必不可少的。

5）在集中介紹國內外研究成果時，有的作者為了在文中說明某項研究的重要性和普遍性，強調國內外在該專業領域做了大量工作并取得豐碩成果，但文中要么遺漏國外文獻，要么引有國外文獻也是象征性地引1～2篇，相對國內文獻明顯偏少。對這種情況，編輯有責任引導作者：如果作者沒有找到相應的國外文獻，就只談國內的工作；如果找到的國外文獻很少，可在介紹完國內工作后，實事求是提及所了解的國外相關工作。

5 結語

參考文獻著錄質量在一定程度上影響到科技論文質量，因此，編輯應重視對作者著錄參考文獻的引導。除了從上述4個方面之外，還有不少工作可做，如不斷強化作者的引文意識，規范作者在論文正文中正確標引文獻，向作者提供搜索或下載引文的渠道，等等。需要說明的是，本文論及的引導，均以作者對文獻的客觀著錄為前提，未涉及作者的學術誠信、著錄動機等主觀因素。

參考文獻：

［1］黃政，郝希春，汪峰.編輯應重視對科技論文參考文獻的審核［J］.編輯學報，2009，21（4）：310-311.

［2］陳浩元.著錄文后參考文獻的規則及注意事項［J］.編輯學報，2005，17（6）：413-415.

［3］中國科學技術信息研究所.中國科技論文統計與分析報告［M］.北京：科學技術文獻出版社，2001-2009.

［4］中國科學技術信息研究所.2010年中國科技論文統計結果［R］.2011.

［5］丁春.論參考文獻的引用原則、著錄要求及編輯審稿要點［J］.中國科技期刊研究，2008，19（4）：532-534.

［6］王平.參考文獻引用原則的探討［J］.編輯學報，2004，16（1）：35-36.

［7］石朝云，游蘇寧.文后參考文獻引用“公開性”原則的探討［J］.編輯學報，2008，20（3）：267-268.

［8］陶范.參考文獻引用原則辨析［J］.編輯學報，2006，18（4）：252-254.

（責任編輯：葉 冰）

G232.2

：A

：1673-0143（2013）04-0147-03

2013－06－15

王銀平（1963—），男，高級工程師，研究方向：科技期刊編輯方法與應用。