論武漢市屬高校專利申請工作現狀及對策

張 靜，杜 鵑，周建民

（江漢大學 科研處，湖北 武漢 430056）

論武漢市屬高校專利申請工作現狀及對策

張 靜，杜 鵑，周建民

（江漢大學 科研處，湖北 武漢 430056）

隨著高校專利申請量不斷攀升，在校師生的專利保護意識明顯增強，專利管理也相應逐步規范。針對武漢市屬高校存在專利申請數量較少、專利質量不高、專利意識需要提高和專利政策需要完善等問題，提出了意識、管理、激勵、戰略、校企合作等方面的具體措施。

市屬高校；專利工作；專利申請

在知識經濟時代，高校逐步成為學校、企業、政府創新關系中的關鍵因素，成為產、學、研合作發展鏈條上的重要一環。在宏觀層面，高校是國家科技發展的主力，高校知識產權戰略是國家知識產權戰略的重要組成部分。2008年6月，國務院明確指出要“充分發揮高等學校、科研院所在知識產權創造中的重要作用”［1］。在微觀層面，高校的專利工作與區域經濟和社會發展相輔相成。例如，在美國硅谷地區，大量的專利技術和產品來源于當地的高等學校和研究機構，而硅谷地區企業的技術革新需求也成為當地高等學校和科研機構研究的重點。

專利作為技術創新的原動力，體現了技術的新穎性、實用性和創造性。高校“若通過科學合理的專利管理工作，既能夠達到保護學校的無形資產的目的，也能夠指導科學研究的實施方向，促進科研人員的工作積極性”［2］。

武漢作為我國中部大型城市，在區域創新、社會發展和經濟增長中的地位日益重要。武漢第十二次黨代會提出建設立足中部、面向全國、走向世界的國家中心城市的發展戰略，其中努力建設國家創新中心處于首要位置。《武漢市知識產權十二五發展規劃》明確提出要通過知識產權強市，突出創新驅動，全面實施新一輪武漢市知識產權戰略。要“促進武漢科教優勢轉化為知識產權優勢和經濟優勢。以武漢地區高等院校、科研院所為原始創新源頭，以建立產學研聯盟為創新成果運用體系，創新轉化體制機制，把武漢地區科教優勢轉化為知識產權優勢和經濟發展優勢”［3］。為了響應武漢市政府的號召，武漢市屬高校努力開展原始創新，提升科研水平，近年來專利申請數量大幅度增長。但在發展過程中，筆者也發現了武漢市屬高校專利工作的不足，需要進一步改進。

1 武漢市屬高校專利申請的現狀

專利申請是專利管理工作的基礎，高校專利申請量是衡量其專利工作的重要指標之一。根據武漢市知識產權局的專利申請統計數據［4］，對武漢市屬高校的專利申請現狀進行了分析。

武漢市屬高校近5年專利申請量見表1。由表1可以看出，武漢市高校專利申請量逐步上升，2011年增量尤為明顯。武漢市屬高校科研能力的提升極大地促進了高校的科技創新能力。科研人員在進行科學研究、技術方案改進等技術創新過程中，重視對知識產權的保護意識，增加了高校所擁有的專利數量。

表1 武漢市屬高校近5年專利申請量一覽表/項

近幾年，在鄂高校的專利申請量逐年增長，湖北高校也在科研方面加大投入，良好的軟硬件條件和較高的知識產權保護意識使得湖北高校專利工作得到了蓬勃發展。從2008到2012年間，在鄂高校共申請專利14 963項，其中發明專利10 033項、實用新型專利3 234項、外觀設計專利1 696項（見表2）。

專利質量指標是衡量技術創新水平的重要指標之一。一般而言，發明專利的申請數量和比例是衡量專利質量較直觀的數據。由表1可以看出，近5年武漢市屬高校發明專利申請比例保持在26.5%及以上，接近《武漢市知識產權十二五發展規劃》中提出的發明專利申請比例達到30%的工作目標。

但是，近5年來在鄂高校的發明所占比例始終維持在60%以上，如表2所示。這主要是因為湖北省云集多所國內著名高等院校，既有武漢大學、華中科技大學等排名始終在全國前十的高校，也有武漢理工大學、華中師范大學等全國著名的211高等學府。這些高等院校的科研投入和技術團隊都較強，科研領域覆蓋多學科的多個門類，從發明專利申請比例就能體現這一點。

可見，同湖北省內其他高校相比，武漢市屬高校專利申請中發明專利所占的比例仍然較低。和華中科技大學、武漢大學和武漢理工大學等省內著名高校相比，武漢市屬高校的研發能力尚顯薄弱，發明專利申請的數量相對較少，技術領域較為集中，說明武漢市屬高校科研能力有待進一步提高。

表2 在鄂高校近5年專利申請量一覽表/項

2 影響武漢市屬高校專利申請的主要因素

2.1 武漢市屬高校專利成果轉化率較低

在調查中發現，武漢市屬高校專利成果轉化率較低。造成這種情況的原因主要有以下兩點：一是項目研究成果鑒定時，鑒定小組側重于評價成果的完成質量，而對該成果技術的市場轉化前景缺乏評價；二是專利技術研究與市場需求脫節，未能將市場需求和企業需求同項目研究聯系起來。

2.2 武漢市屬高校之間資源共享困難

在現行高校科技管理體制下，各高校間的科技資源較為分散，缺乏共享平臺，科技資源共享存在困難。不同高校之間，甚至同一高校的各學院、研究所和實驗室之間缺乏成熟有效的科技資源共享機制，科技人員、科技團隊之間缺少交流，科技隊伍整合困難。這種狀況不利于市屬高校科技創新實力的提升和科研團隊的形成。

2.3 科技人員的專利意識有待進一步提高

專利作為技術信息的載體和無形資產的一種，尚未得到市屬高校科技人員的重視。他們對專利相關制度以及專利申請的有關知識并不十分了解。有些科技人員認為專利制度是研究專利知識的專業人員的事情，對研究成果更習慣用發表論文或成果評獎等形式來獲得肯定。近年來，有些科技人員申請專利的目的在于科研項目的結題和評審、職稱評定或者個人榮譽。科技人員的專利意識如果不進一步增強，將阻礙市屬高校專利申請工作的進一步發展。

2.4 專利管理機構不健全，缺乏專門管理人員

在武漢市屬高校中，專利工作一般由科研處或科技處管理，缺乏專利工作的專門管理機構和人員。由科研處或科技處管理專利工作，容易使對專利的管理局限于成果管理。但事實上專利管理的范疇遠比科研成果管理復雜，僅局限于成果管理層面很難發揮專利管理對專利工作發展應有的推動作用。如果成立專利工作的專門管理機構，將有利于學校專利管理工作。在在鄂高校中，華中科技大學的專利申請量一直處于領先地位，該校設有專門的專利管理部門，統籌管理全校的專利相關工作。由于市屬高校管理機構不健全，管理人員不到位，缺乏懂技術和專利知識的專利工作人員，阻礙了專利工作的開展，有些武漢市屬高校專利申請至今還沒有實現零的突破。

3 提高武漢市屬高校專利申請量的措施

專利申請上承專利技術的研究，下接專利技術的保護，是專利工作中極為重要的一環。因此，要使武漢市屬高校的專利工作有大的發展，必須要加大專利申請的力度，提高專利申請量。

3.1 提高專利意識

首先，要增強高校領導的專利意識。“高校領導對專利的認識程度，在很大程度上決定整個學校專利工作的水平”［5］。隨著知識經濟的發展和國家知識產權戰略的推進，目前我國大部分高校領導對專利知識有所了解，但不夠深入。由于專利只有在實施后才能給學校帶來效益，不像論文數量、科技獎勵數量等能直接反映高校的學術水平和科研能力。因此，更需要增強高校領導的專利意識，保證高校的專利工作順利開展。

其次，要加強專利知識普及，增強廣大師生的專利意識。知識產權教學已在國內許多高校開展，涵蓋博士、碩士、本科和成人繼續教育等多個層次。根據武漢市屬高校的現狀，知識產權教育可以在某些理工科學院的高年級學生中開展，開設相關課程讓學生開拓知識領域，也可作為輔修專業或第二學位讓學生修讀。同時，武漢市知識產權局也開設了知識產權遠程教育課程，武漢市屬高校的師生可以利用這一平臺，了解與專利相關的知識。

3.2 理順專利管理工作的各個環節

專利工作管理涉及到專利申請、專利維持、專利轉讓等多個環節。因此，從一項專利的管理工作角度看，申請及后續工作需要跟多個部門打交道。目前，大部分武漢市屬高校由于專利數量有限，專利工作依然是多頭管理，沒有一個專門的管理機構對專利工作進行全程管理，也沒有形成一套完整的專利管理規章制度。高校專利管理工作各個環節的脫節導致專利作為高校的無形資產沒有得到足夠的重視，專利的申請、轉讓、實施都處于被動局面，沒有發揮其應有的作用。繁瑣的工作步驟也讓有些科研人員對專利申請望而卻步。針對這些情況，武漢市屬高校應該建立專利管理職能部門，幫助或代理科研人員的專利申請與維持，進一步完善專利管理工作程序。

3.3 建立健全合理的專利申請激勵機制

專利申請作為高校科研人員的工作之一，適當合理的激勵制度是高校必須制定的。但是，考慮到高校科研人員的專利成果是其職務發明的一部分，因此，在制定學校政策時，要注意兼顧學校、發明人之間的利益分配，確定合理的、可行的比例，做到既能調動科技研究人員的工作積極性，也能保障學校的權益。科學的高校專利激勵機制既要重視科研人員的智慧財產權益，不能使研究人員的付出與所得相差甚遠；又不能為了一味地提高單位專利申請數量，而盲目提高科研人員利益所占比例，使學校權益受損。

3.4 制定適合高校的專利戰略

專利戰略根據權利主體不同可以劃分為國家專利戰略、行業或產業專利戰略和企業（事業單位）專利戰略3個類別。“高校知識產權戰略是高等學校在推進高校總體發展戰略和國家知識產權戰略過程中加強知識產權工作，提升知識產權創造、運用、保護、管理的總體謀劃與策略”［1］。

3.4.1 建立專利政策戰略 專利政策是專利戰略的基礎，是專利戰略順利實施的保證。例如，近年來武漢市屬高校之一的江漢大學，逐步建立和完善與專利相關的管理制度和激勵政策，江漢大學近幾年的專利申請數量逐年增加。但是不足在于，與專利有關的政策多散見于其他科研管理文件之中，如果能夠進一步整合，加強對專利工作的統籌規劃，將進一步促進專利工作的發展。

3.4.2 建立專利發展戰略 目前，專利世界的競爭已經由單個專利競爭向以專利聯盟和專利組合為特征的戰略競爭進行轉變。專利族群能夠“產生單一專利難以具有的競爭優勢，產生專利的幾何效應，但只有經過科學規劃的專利族群才能發揮專利戰略的最大效力”［6］。武漢市屬高校應積極引導科技研究人員集中研究本校的優勢領域，突出重點學科、重點技術門類，在重點領域有意識有目的地形成專利族群，提升專利競爭能力。

3.4.3 建立專利申請戰略 由于武漢市屬高校專利工作仍處在提升專利申請數量的階段，因此專利申請戰略顯得格外重要。武漢市屬高校可以從自身特點出發，充分理解專利制度的內涵，采用點面結合的申請策略。具體而言，近幾年，武漢市屬高校可以將申請范圍重點放在實用新型專利和外觀設計專利上，而對優勢學科領域重點申請發明專利。之后，隨著武漢市屬高校的研究實力進一步提高，逐漸增加發明專利申請數量及其在申請總量中的比例，逐步調整專利格局，完善高校擁有專利的質量。

3.5 加強校企合作

武漢市屬高校是武漢產業經濟發展的教育基礎，武漢市屬高校的科學研究和武漢市的經濟、社會發展實踐緊密相連。為了進一步發揮武漢市屬高校對武漢市經濟、社會發展的促進作用，武漢市屬高校要經常與武漢地區相關企業聯系溝通，掌握更多的市場信息，尋找并實施有可行性的產學研合作，通過校企合作項目，向企業轉讓專利權或根據企業需要進行進一步研究，通過聯合舉辦科技園或者孵化器等途徑，加強校企合作，爭取雙贏。

4 結語

武漢市屬高校是武漢市屬單位中知識分子最密集、科研條件最優越的地方之一，也是知識商品的主要生產基地之一。為了更好地為武漢市經濟社會發展出力，武漢市屬高校應充分利用良好的法律環境和政策氛圍，構建適合本校的專利戰略和專利制度，全面提高本校科技創新、技術轉移和專利人才培養能力，以創新驅動發展，充分發揮武漢市屬高校在武漢市經濟發展和建設中的作用，為武漢創建國家創新中心和國家中心城市作出應有的貢獻。

［1］國務院.國務院關于印發國家知識產權戰略綱要的通知［EB/OL］.（2008-06-10）［2013-02-16］.http：// www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm.

［2］楊健安.高校專利工作的回顧與展望［J］.中國高校科技與產業化，2011（Z1）：30-32.

［3］武漢市人民政府辦公廳.關于印發武漢市文化發展等十 二 五 規 劃 的 通 知［EB/OL］.（2012-02-08）［2013-1-28］.http：//www.whipb.gov.cn/article.do?aid= 5614.

［4］武漢市知識產權局.武漢市專利統計分析報告（2008年-2012年）［EB/OL］.（2012-12-05）［2013-02-04］. http：//www.whipb.gov.cn/2012-12-5，2013-2-4.

［5］鄔躍.應重視推進實施高校知識產權戰略［N］.中國教育報，2011-11-21.

［6］ Damanpour F，Gopalakrishnan S.Theories of organiza?tional structure and innovator adoption：the role of envi?ronmental change［J］.Journal of Engineering and Tech?nology Management，1998，15（1）：1-24.

（責任編輯：曾 婷）

G306.3

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：1673-0143（2013）04-0251-03

2013－04－19

武漢市科技計劃項目（201250499145-33）

張 靜（1980—），女，助理研究員，碩士，研究方向：知識產權、科研管理。