全球技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展的新特點、趨勢及對我國的啟示

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade）是指一國或區(qū)域以維護(hù)國家或區(qū)域安全、保障人類和動植物的健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的強制性或自愿性技術(shù)性措施，這些措施對其他國家商品和服務(wù)進(jìn)入該國或該區(qū)域市場形成障礙。技術(shù)性貿(mào)易壁壘有狹義和廣義之分，狹義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘僅指WTO的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（以下簡稱TBT協(xié)定）下的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評定程序。廣義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘還包括WTO《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（以下簡稱SPS協(xié)定）下所采取的技術(shù)性措施以及其他協(xié)定相關(guān)的技術(shù)性措施。本文主要研究廣義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，當(dāng)涉及TBT協(xié)定和SPS協(xié)定時，則以TBT和SPS分別表示相關(guān)協(xié)定下的含義。

一、全球技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展現(xiàn)狀和特點

進(jìn)入新世紀(jì)以來，全球技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展迅速，WTO范圍內(nèi)TBT和SPS通報數(shù)量不斷增加；技術(shù)性貿(mào)易壁壘內(nèi)容和表現(xiàn)形式越來越多樣化；對貿(mào)易的影響也越來越大。

1 WTO范圍內(nèi)TBT和SPS通報數(shù)量不斷增加，成為最重要的非關(guān)稅壁壘

從WTO官方網(wǎng)站公布的各類非關(guān)稅壁壘通報情況看，傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘（NTBs）如反傾銷、保障措施、進(jìn)口許可程序、補貼與反補貼、海關(guān)估價、紡織品和服裝協(xié)議、政府采購等通報量占比呈下降趨勢，而TBT和SPS通報量無論總量還是在通報中所占比重都呈上升趨勢。2001年以來，TBT和SPS通報數(shù)量有較大增長，TBT通報從2001年的571件，增長到2012年的2216件，增長288%；SPS通報量從2001年的772件增長到2012年的1209件，增長57%；兩者合計從1341件增長到3425件，增長155%（見圖1）。從通報情況看，TBT-SPS已成為影響國際貿(mào)易的最重要壁壘。

2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容不斷拓展

技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及的內(nèi)容隨著人們關(guān)注點的擴展而越來越廣泛，從對最終產(chǎn)品的監(jiān)管擴展到過程管理，涉及初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和制成品，貫穿從研究、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及廢物處置等整個產(chǎn)品生命周期；所涵蓋的措施涉及產(chǎn)品質(zhì)量、安全保障、環(huán)境保護(hù)、勞工條件、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、低碳節(jié)能、食品安全等各個方面；從產(chǎn)業(yè)看，TBT幾乎涉及每個產(chǎn)業(yè)。從WTO通報情況看，TBT通報量最多的是機電產(chǎn)品，其次是農(nóng)產(chǎn)品和食品飲料，石油化工等產(chǎn)品排名第三，輕工和醫(yī)藥產(chǎn)品通報量也比較多。而SPS通報基本與農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品相關(guān)。因此，農(nóng)業(yè)和食品行業(yè)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報量最大，這也與現(xiàn)實中農(nóng)產(chǎn)品、食品行業(yè)遭遇到的技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響較大相吻合。

3 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式多樣化

從表現(xiàn)形式看，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序是TBT的基本表現(xiàn)形式，技術(shù)法規(guī)監(jiān)管越來越嚴(yán)，標(biāo)準(zhǔn)層出不窮，各類產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證、能源認(rèn)證、實驗室認(rèn)證等影響范圍越來越大；包裝、標(biāo)簽和標(biāo)志等成為生產(chǎn)者與消費者對接的紐帶，并影響相關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易。作為TBT主要形式之一的綠色壁壘正在發(fā)揮越來越重要的作用。特別值得關(guān)注的是，非官方標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易的影響越來越大，即國家標(biāo)準(zhǔn)之外，一些非政府組織、企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)在供應(yīng)鏈中推廣，成為影響貿(mào)易的重要壁壘。與生產(chǎn)加工方法相關(guān)的技術(shù)性要求成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一個重要方面。

4 技術(shù)性貿(mào)易壁壘與其他類型的貿(mào)易壁壘相互配合影響貿(mào)易

目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)越來越多地與其他類型的貿(mào)易壁壘（包括配額、許可證、反傾銷、保障措施等）相互配合發(fā)揮作用，有時候交替使用或同時使用。如歐盟將對打火機的反傾銷調(diào)查與技術(shù)性貿(mào)易壁壘相結(jié)合，對我國低價位打火機出口產(chǎn)生影響；而美國也曾對我國出口的蜂蜜、蘋果汁等產(chǎn)品先后使用反傾銷和技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對相關(guān)產(chǎn)品出口產(chǎn)生影響。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢

1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及內(nèi)容將進(jìn)一步拓展

如前所述，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是為了一些合理目標(biāo)而采取的技術(shù)性措施，隨著科技的進(jìn)一步發(fā)展，生活水平的不斷提高，人們對產(chǎn)品的關(guān)注點也從傳統(tǒng)的質(zhì)量和價格擴展到更多方面。近年來，食品安全、環(huán)境保護(hù)、勞工權(quán)益、動物福利等內(nèi)容受到越來越多的關(guān)注，也必然推動這些領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出臺。

2 服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘將越來越重要

目前WTO的《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》主要涵蓋貨物貿(mào)易，并未涉及服務(wù)貿(mào)易內(nèi)容，但在實際貿(mào)易中，服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)逐步顯現(xiàn)，越來越多的國家開始制定服務(wù)相關(guān)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并用于合格評定。由于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序與貨物貿(mào)易還是有一定的差別，因此，在未來的談判中，存在形成《服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘協(xié)定》的可能性。

3 企業(yè)社會責(zé)任成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容之一

近年來企業(yè)社會責(zé)任發(fā)展如火如荼，國際社會出現(xiàn)了大量的企業(yè)社會責(zé)任倡議、標(biāo)準(zhǔn)和工具，對國際貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響。歐美等發(fā)達(dá)國家積極在國際經(jīng)濟與貿(mào)易中推動企業(yè)社會責(zé)任，并開展社會責(zé)任相關(guān)的合格評定，如美國的非政府組織推行的社會責(zé)任管理體系SA8000認(rèn)證，美國服裝和鞋類協(xié)會發(fā)起環(huán)球服裝生產(chǎn)社會責(zé)任（WRAP）認(rèn)證、美國公平勞工協(xié)會（FLA）推廣社會責(zé)任守則，德國零售商外貿(mào)聯(lián)合會采取AVE模式，國際玩具商理事會實施ICTI認(rèn)證等。2011年11月1日，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）正式發(fā)布社會責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 26000。它將組織治理、人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境、公平運營實踐、消費者問題、社區(qū)參與和發(fā)展7個方面有機結(jié)合起來，對各種類型的組織提出了非常高的要求。從趨勢看，ISO 26000非?？赡軐⒈籛TO認(rèn)可為國際標(biāo)準(zhǔn)，從而成為各國制定國內(nèi)相關(guān)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，這對發(fā)展中國家的貿(mào)易將產(chǎn)生很大的影響。未來企業(yè)社會責(zé)任的相關(guān)方面將成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要領(lǐng)域。

4 低碳經(jīng)濟相關(guān)領(lǐng)域是未來技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要方向

國際社會對氣候變化問題的關(guān)注引發(fā)了全球的低碳革命，大量與應(yīng)對氣候變化、發(fā)展低碳經(jīng)濟相關(guān)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序出臺。以歐盟為例，2000年以來，歐盟出臺了大量的指令和決議，促進(jìn)節(jié)能減排，提高能效，發(fā)展低碳經(jīng)濟：如促進(jìn)內(nèi)部電力市場使用可再生能源發(fā)電的第2001/77/EC號指令；建筑的能源效率第2002/91/EC號指令；促進(jìn)交通中使用生物燃料或其他可再生燃料第2003/30/EC號指令；建立排放交易系統(tǒng)（ETS）的第2003/87/EC號指令；對能源產(chǎn)品和電力征稅第2003/96/EC號指令；用能產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計的第2005/32/EC號指令等；能源最終使用效率和能源服務(wù)的國家計劃的第2006/32/EC號指令、特定氟化溫室氣體的第842/2006/EC號規(guī)章、機動車輛空調(diào)系統(tǒng)的第2006/40/EC號規(guī)章等。這些技術(shù)性貿(mào)易壁壘將對國際貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。

2009年6月，世貿(mào)組織與聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）共同發(fā)表了《貿(mào)易和氣候變化》的報告，強調(diào)自由貿(mào)易將以各種方式對實現(xiàn)溫室氣體減排產(chǎn)生積極的影響，反過來氣候變化會影響到國際貿(mào)易流轉(zhuǎn)的數(shù)量和模式，這將可能會改變某些具有相對優(yōu)勢國家的貿(mào)易地位，并導(dǎo)致國際貿(mào)易格局的變化，同時各國錯綜復(fù)雜的國內(nèi)政策措施有可能對國際貿(mào)易和多邊貿(mào)易體系產(chǎn)生影響。在各國發(fā)展低碳經(jīng)濟的過程中，最容易實施的，也是對貿(mào)易影響最大的將是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

目前低碳領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)越來越多，各個國家都在積極推進(jìn)，而標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一必然會帶來很多問題，未來低碳領(lǐng)域全球標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定問題也非常值得關(guān)注。

5 區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中的TBT和SPS條款將推動技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展

區(qū)域經(jīng)濟合作迅速發(fā)展。自20世紀(jì)90年代以來，全球范圍內(nèi)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量和質(zhì)量逐漸呈上升之勢。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，截至2011年5月15日，通報的489個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，297個正在有效實施，其中自由貿(mào)易協(xié)定和局部協(xié)議占90%，關(guān)稅同盟占10%。TBT相關(guān)條款成為區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定的重要內(nèi)容，并直接影響著區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定的實際效果。在一些發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，TBT條款成為影響雙邊貿(mào)易效果的重要因素。實際上，一些發(fā)達(dá)國家經(jīng)常利用這一條款實現(xiàn)取消關(guān)稅和許多傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘后限制一些產(chǎn)品進(jìn)口的目的。可以預(yù)見，區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題將成為未來技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展的一個重要陣地。

6 私營標(biāo)準(zhǔn)將成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要組成部分

近年來，隨著社會公眾對食品安全、環(huán)境保護(hù)、消費者安全、人權(quán)和勞工標(biāo)準(zhǔn)等問題的關(guān)注，一些行業(yè)協(xié)會、企業(yè)和非政府組織紛紛制定了自愿性的倡議或標(biāo)準(zhǔn)，并在供應(yīng)鏈中推廣。這些非官方機構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)通常被稱為私營標(biāo)準(zhǔn)，通過市場的方式不斷推廣，雖然是自愿性標(biāo)準(zhǔn)，但對于參與其中的出口企業(yè)來說是強制性的，對貿(mào)易的影響不可小覷。此類私營標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易的影響已經(jīng)受到越來越多的關(guān)注，WTO的SPS委員會已經(jīng)對私營標(biāo)準(zhǔn)問題開展磋商，而TBT委員會也將該問題列入討論議題中。私營標(biāo)準(zhǔn)將成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要組成部分。

7 《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》未來需要進(jìn)一步談判修訂

烏拉圭回合達(dá)成的《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》對于規(guī)范各國采取的技術(shù)性措施、最小化其貿(mào)易影響發(fā)揮了積極作用，但其中存在的問題也隨著新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題的出現(xiàn)而不斷凸顯，協(xié)定中許多規(guī)定過分簡單、抽象、模糊，結(jié)果在實際運作中往往易被貿(mào)易保護(hù)主義所利用，或者無法有效規(guī)范各國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。如協(xié)定中有關(guān)合理保護(hù)、貿(mào)易影響最小化、科學(xué)證明合理等需要進(jìn)一步細(xì)化和修訂；對私營標(biāo)準(zhǔn)問題也需要作出進(jìn)一步的解釋和規(guī)范?！禩BT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》都需要進(jìn)一步談判修訂，以適應(yīng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的新發(fā)展。

三、對我國的啟示

1 高度重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)問題

技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及內(nèi)容越來越廣，影響也越來越大，我國應(yīng)當(dāng)高度重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題，跟蹤研究國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘新動向，完善我國的技術(shù)性貿(mào)易措施體系，以更好地利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘，促進(jìn)我國對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

2 跟蹤研究新領(lǐng)域新問題，爭取國際規(guī)則的制定權(quán)

針對當(dāng)前技術(shù)性貿(mào)易壁壘領(lǐng)域出現(xiàn)的新特點和趨勢，我國應(yīng)及時研究，積極應(yīng)對。一些新領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘由于出現(xiàn)時間比較短，其對貿(mào)易的影響尚未完全顯現(xiàn)；還有一些新領(lǐng)域目前尚缺乏國際標(biāo)準(zhǔn)或國際規(guī)范，我國應(yīng)積極爭取此類國際規(guī)則的制定。如低碳領(lǐng)域和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我國應(yīng)未雨綢繆，早做準(zhǔn)備，一方面完善自己的技術(shù)性措施，另一方面也應(yīng)當(dāng)積極爭取相關(guān)領(lǐng)域國際規(guī)則的制定權(quán)，通過國際規(guī)則的制定來獲取自己的競爭優(yōu)勢，這對我國對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。

3 重視企業(yè)社會責(zé)任相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘

重視與企業(yè)社會責(zé)任相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，趨利避害，為我所用。企業(yè)社會責(zé)任將原來分別分散在各個領(lǐng)域的要求集中起來，將產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、勞工權(quán)益、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公平運營等諸多內(nèi)容結(jié)合起來，是未來發(fā)展趨勢。我國應(yīng)高度重視企業(yè)社會責(zé)任對貿(mào)易的影響，加強各行業(yè)的社會責(zé)任發(fā)展，通過社會責(zé)任促進(jìn)我國外貿(mào)的可持續(xù)發(fā)展。

4 重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則的制定

我國還應(yīng)當(dāng)重視與技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)的宏觀規(guī)則制定和修訂，包括WTO中有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則的制定以及區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘條款的簽署。積極參與WTO有關(guān)TBT和SPS的磋商和討論，進(jìn)一步研究《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》及其存在的問題，爭取對我有利的規(guī)則制定和修訂。重視區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘條款的簽署，有效維護(hù)我國的貿(mào)易利益。