在WTO被訴現(xiàn)狀凸顯我國(guó)貿(mào)易爭(zhēng)端形勢(shì)更趨復(fù)雜

2006年至2012年，我國(guó)在WTO被訴的爭(zhēng)端案件快速增長(zhǎng)，共被訴30起。尤其是進(jìn)入2012年，共14個(gè)成員向世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出27起爭(zhēng)端，是2011年（8起）的3倍多，也是2003年以來訴諸世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制案件最多的一年，我國(guó)被訴WTO爭(zhēng)端案件高達(dá)7起；2012年日本首次在WTO爭(zhēng)端機(jī)制對(duì)我國(guó)提起訴訟，而2012年當(dāng)年日本就對(duì)我國(guó)提起2起爭(zhēng)端訴訟，顯示了我國(guó)面臨的貿(mào)易爭(zhēng)端形勢(shì)更為復(fù)雜。

我國(guó)在WTO被訴的爭(zhēng)端案件數(shù)快速增長(zhǎng)，超過美國(guó)和歐盟的被訴數(shù)量。自2004年首次被訴以來，除2005年沒有被訴案件外，在2006至2012年的7年間，我國(guó)被訴的爭(zhēng)端案件快速增長(zhǎng)，共被訴30起，分別占當(dāng)年訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制案件總數(shù)的15%、30.8%、26.3%、28.6%、23.5%、25%和25.9%。與美國(guó)、歐盟、印度、巴西、阿根廷和墨西哥等WTO的主要發(fā)達(dá)成員和發(fā)展中成員在2006至2012年間被訴爭(zhēng)端案件的情況對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)：印度自2009年至2012年有1起案件在WTO遭遇被訴案件；巴西和墨西哥自2007年以來未遭遇被訴案件；阿根廷僅在2010年遭遇了1起被訴案件，2012年遭遇4起被訴案件；而我國(guó)在該時(shí)期內(nèi)遭遇的被訴爭(zhēng)端案件數(shù)，已經(jīng)超過美國(guó)（被訴28起）和歐盟（被訴8起）。

在應(yīng)對(duì)被訴爭(zhēng)端案件方面，和解結(jié)案占比較大。WTO發(fā)布的信息統(tǒng)計(jì)，截至2012年12月26日，WTO成員共向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提交454起案件，其中“爭(zhēng)端解決或終止（撤銷、達(dá)成解決共識(shí)的）”的案件共93起，而自2004年以來，共有18起爭(zhēng)端案件以“撤銷、達(dá)成解決共識(shí)的”的方式結(jié)案，其中包括我國(guó)的6起案件，即：中國(guó)集成電路的增值稅（DS309），中國(guó)對(duì)關(guān)稅及其他支付款項(xiàng)的退款或減免措施（DS358，DS359），中國(guó)影響金融信息服務(wù)和外國(guó)金融信息提供商的相關(guān)措施（DS372，DS373，DS378），占33.3%，而同期以“爭(zhēng)端解決或終止（撤銷、達(dá)成解決共識(shí)的）”結(jié)束的案件占全部爭(zhēng)端案件的比例為20.5%。從我國(guó)被訴案件的情況看，截至2012年12月，我國(guó)被訴爭(zhēng)端案件30起，還有15起沒有結(jié)案，目前分別處于磋商、專家組程序或上訴機(jī)構(gòu)程序中。在已結(jié)案的15起案件中，有9起以和解方式結(jié)案，包括WTO“爭(zhēng)端解決或終止（撤銷、達(dá)成解決共識(shí)的）”項(xiàng)下未統(tǒng)計(jì)的中國(guó)的補(bǔ)貼、貸款及其他鼓勵(lì)措施（DS387，DS388，DS390），占已經(jīng)結(jié)案總數(shù)的60%。

我國(guó)被訴爭(zhēng)端案件的涉案產(chǎn)品向?qū)I(yè)發(fā)展至關(guān)重要的原材料領(lǐng)域發(fā)展。近年來，我國(guó)被訴爭(zhēng)端案件涉及新能源、高端產(chǎn)品以及對(duì)工業(yè)發(fā)展至關(guān)重要的原材料的案件增多。自2009年以來，美國(guó)和歐盟明顯加大了在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制項(xiàng)下對(duì)華工業(yè)用原材料、新能源及高端產(chǎn)品的起訴力度。2009年至2012年12月，美國(guó)和歐盟共對(duì)華提起12起爭(zhēng)端案件，其中2起涉及中國(guó)對(duì)工業(yè)用重要原材料的出口限制措施（DS394、DS395，還有1起為墨西哥跟隨發(fā)案），2起涉及稀土、鎢和鉬（D8431、DS432，還有1起為日本跟隨發(fā)案），1起涉及高端鋼鐵產(chǎn)品——取向電工鋼（DS414），1起涉及新能源領(lǐng)域的風(fēng)力發(fā)電設(shè)備（包括整機(jī)及部件，DS419），1起涉及高新技術(shù)產(chǎn)品——X射線安全檢查設(shè)備（DS425）。

針對(duì)我國(guó)的WTO爭(zhēng)端起訴大部分由發(fā)達(dá)成員提起，日本一反常態(tài)的做法需關(guān)注。截至2012年，我國(guó)被訴爭(zhēng)端案件的起訴方主要是美國(guó)、歐盟、加拿大、日本、墨西哥和危地馬拉。其中，美國(guó)發(fā)起15起，占30起我國(guó)被訴案件的50%；歐盟6起，占比20%；加拿大2起，占比6.7%；日本2起，占比6.7%；墨西哥4起，占比13.3%；危地馬拉1起，占比3.3%。由此可見，針對(duì)我國(guó)的WTO爭(zhēng)端起訴大部分由發(fā)達(dá)成員發(fā)起，美國(guó)、歐盟、加拿大和日本共發(fā)起25起，占比高達(dá)83.3%；發(fā)展中成員中，僅墨西哥和危地馬拉共發(fā)起5起，占比16.7%。

2012年，日本提起的爭(zhēng)端達(dá)到3起，為歷史分峰值，其中對(duì)我國(guó)提起的爭(zhēng)端為2起。2012年3月13日，日本跟隨美國(guó)和歐盟就我國(guó)關(guān)于稀土、鎢和鉬的出口限制措施訴至爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DS433）；12月20日，日本單獨(dú)就我國(guó)對(duì)自日本進(jìn)口的高性能不銹鋼無縫鋼管（HP-SSST）征收反傾銷稅的措施向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提起投訴（DS454）。

很多裁決加重了我國(guó)承擔(dān)的“超WTO義務(wù)”，對(duì)我國(guó)產(chǎn)生了長(zhǎng)遠(yuǎn)不利影響。“超WTO義務(wù)”（“WTO-plus”obligations）是新加入WTO的成員，在與現(xiàn)行世貿(mào)組織成員談判其加入條件過程中，承諾遵守WTO協(xié)定及其附件等多邊貿(mào)易協(xié)定中沒有規(guī)定而只由它承擔(dān)的額外義務(wù)。我國(guó)承擔(dān)的“超WTO義務(wù)”是指我國(guó)根據(jù)《加入議定書》（以下簡(jiǎn)稱“議定書”）和《工作組報(bào)告書》中一些特別條款承擔(dān)的另外義務(wù)，與正常WTO協(xié)定規(guī)定相比，這些特別條款對(duì)我國(guó)施加了更為嚴(yán)苛的義務(wù)。

自我國(guó)加入WTO截至2012年12月底，我國(guó)被訴爭(zhēng)端案件30起，其中有20起涉及《議定書》和/或《工作組報(bào)告》。在很多案件的裁決中，加重了我國(guó)承擔(dān)的“超WTO義務(wù)”。比如，WTO對(duì)我國(guó)原材料案裁決。2011年7月5日，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)就中國(guó)對(duì)原材料出口的限制措施案（DS394-美國(guó)，DS395-歐盟，DS398-墨西哥）發(fā)布專家組報(bào)告，專家組認(rèn)為，中國(guó)的出口關(guān)稅與人世時(shí)的承諾不相符，原材料出口限額的設(shè)定也不符合WTO規(guī)則。專家組認(rèn)為，即使中國(guó)可以參照WTO規(guī)則中的某些例外條款，也未能滿足這些例外條款的前提條件。2012年1月30日，WTO上訴機(jī)構(gòu)就美國(guó)、歐盟、墨西哥訴中國(guó)原材料出口限制措施爭(zhēng)端案發(fā)布裁決報(bào)告（報(bào)告編號(hào)WT/DS394/AB/R、WT/DS395/AB/R和WT/DS398/AB/R）。上訴機(jī)構(gòu)支持了專家組的裁定，即中國(guó)以環(huán)境為由限制9種原材料出口的關(guān)稅、配額及其他一些政策均不合理。

該案涉及《加入議定書》第5.1條、第11.3條和《工作組報(bào)告》第83、84段含有“超WTO義務(wù)”。我國(guó)《加入議定書》本身就包含了很多WTO協(xié)定及其附件所不包含的承諾和義務(wù)，我國(guó)也承擔(dān)了很多其他成員不承擔(dān)的“超WTO義務(wù)”，這使我國(guó)處于一個(gè)十分不利的地位。如果進(jìn)一步否定我國(guó)援引《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20條的一般例外的權(quán)利，將進(jìn)一步加重我國(guó)承擔(dān)“超WTO義務(wù)”。

我國(guó)被訴的爭(zhēng)端案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)集中在《加入議定書》和《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》。在我國(guó)被訴的30起爭(zhēng)端案件中，主要涉及的是關(guān)于人世承諾的《加入議定書》的案件為20起；其次是涉及《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》的案件，共14起；其余還包括涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》、《反傾銷措施協(xié)定》的案件，分別為6起、5起和5起；涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《馬拉喀什建立WTO協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》以及《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》的案件，分別為4起、3起、1起、1起和1起。尤其是2012年，在我國(guó)被訴的7起爭(zhēng)端案件中，爭(zhēng)議焦點(diǎn)涉及《加入議定書》為5起，涉及《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》為3起。可見，當(dāng)前其他成員對(duì)我國(guó)的關(guān)注集中在我國(guó)對(duì)人世承諾的履行及實(shí)施的反補(bǔ)貼和反傾銷措施方面。

爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)頻繁地對(duì)我國(guó)涉案國(guó)內(nèi)法進(jìn)行全面，深入的審查。截至2012年12月，我國(guó)被訴案件已通過專家組報(bào)告和/或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的案件有：歐盟、美國(guó)、加拿大訴我汽車零部件案（DS339，DS340，DS342），美國(guó)訴我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施措施案（DS362），美國(guó)訴我國(guó)出版物市場(chǎng)準(zhǔn)入案（DS363），美國(guó)、歐盟、墨西哥訴我國(guó)原材料出口限制案（DS394，DS395，DS398），美國(guó)訴我國(guó)影響電子支付服務(wù)措施案（DS413）美國(guó)訴我國(guó)取向硅電鋼反補(bǔ)貼及反傾銷稅案（DS414）。上述案件對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)法的審查包括對(duì)法律、行政法規(guī)，部門規(guī)章、規(guī)范性文件和司法解釋的審查合計(jì)80多項(xiàng)。比如，在出版物案中受審查的法規(guī)包括《出版管理?xiàng)l例》、《音像制品管理?xiàng)l例》、《電影管理?xiàng)l例》。在原材料案中受審查的我國(guó)法律、法規(guī)包括《外貿(mào)法》、《海關(guān)法》、《貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》、《進(jìn)出口關(guān)稅條例》等。在原材料案中受審查的部門規(guī)章、規(guī)范性文件多達(dá)29項(xiàng)，包括商務(wù)部令2008年第11號(hào)《貨物出口許可證管理辦法》，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2008年第100號(hào)《2009年出口許可證管理貨物目錄》等。（作者單位：機(jī)械工業(yè)信息研究院）