基于arXiv平臺的倉儲論文實證分析

〔摘要〕選取2011年JCR公布的7種1區物理學期刊在2008-2010年3年期間出版的論文作為分析對象。利用arXiv和WOS平臺，比較發現：arXiv倉儲論文的被引次數、引用優勢都高于非arXiv倉儲論文；高被引arXiv倉儲論文具有引用優勢的主要原因是其先于期刊出版；arXiv倉儲論文對期刊的即年指標有積極作用。同時，分析了倉儲論文分布的國家/地區。建議我國大陸地區科研人員應加強論文的倉儲意識，以提高論文的國際影響力。

〔關鍵詞〕arXiv；倉儲論文；被引次數；引用優勢；高被引論文

〔中圖分類號〕G255.2〔文獻標識碼〕B〔文章編號〕1008-0821（2013）02-0155-04

ArXiv最早出現在美國洛斯·阿拉莫斯國家實驗室（LANL），范圍主要集中在高能物理的理論與實驗，目的在于促進科研成果的交流與共享。在過去20多年的發展過程中，arXiv不斷擴大業務范圍，成了物理及相關學科預印本庫中最大的一個，且延伸到了數學、生物、計算機科學等多個領域[1]。

自1991年arXiv創建以來，國外學者針對arXiv倉儲論文的被引情況進行了研究。大部分研究成果表明，arXiv倉儲論文具有明顯的引用優勢。如：Schwarz G J等人在對期刊The Astrophysical Journal 1999-2002年間刊載的795篇論文的被引情況進行分析時發現，484篇arXiv倉儲論文的平均被引頻次為20.5次，比非arXiv倉儲論文的平均被引頻次高10.5次，引用優勢高達105%[2]。Davis P M等人以4種數學期刊在1997-2005年間發表的2 765篇論文作為統計源，得出在arXiv倉儲論文的篇均被引頻次為1.1，比非倉儲論文高出35%[3]。但也有個別研究案例表明arXiv倉儲論文并沒有體現出引用優勢，如J.Kurtz等人在對The Astrophysical Journal 1997-1998年間刊載的4 721篇論文的被引用情況進行研究時卻發現，2 208篇典藏在arXiv倉儲中論文并沒有體現出所謂的開放獲取優勢 [4]。Henk F.Moed 在分析影響凝聚態物理學（Condensed Matter Physics）arXiv倉儲中論文的引用優勢時指出，論文的引用優勢與質量偏倚（quality bias）和先見效應（early view effect）兩個因素緊密相關，而與論文是否開放獲取無關，arXiv倉儲促進論文被引頻次增加的根本原因在于arXiv倉儲中的論文先于期刊出版[5]。

國內學者主要集中在對arXiv運營機制介紹和對國內預印本系統發展啟示方面，對開自存檔論文的定量分析較少。如劉銀娣從業務、財務和社會影響3個方面詳細分析了arXiv的運營情況[6]。孫斌以arXiv為例剖析了預印本的運行機制[7]。王佳佳對arXiv和國內預印本系統的投入與利用情況、資源數量和作者的分布進行研究，從而從側面反映出系統的發展現狀及存在的問題，并提出相應的建議，以期對國內預印本系統的發展有所裨益[8]。近來王欣等對2008-2011年發表于Frontiers of Physics期刊上的161篇論文進行數據分析，建議國內物理學期刊出版者加強網站建設，在獲得作者授權情況下代替作者完成arXiv倉儲以及利用arXiv輔助約稿，充分利用arXiv平臺提升期刊引用水平[9]。

期刊的選擇是依據2011年JCR（Journal Citation Reports）公布的1區17種物理學期刊，從中選取7種在arXiv平臺中有自存檔論文的期刊。這7種期刊分別是LASER PHOTONICS REV（Laser Photonics 2數據分析

2.1論文數量分析

在WOS（Web of Science）平臺按期刊名或刊名縮寫進行檢索，共檢索到的2008-2010年3年期間收錄的2 102篇論文中，有394篇論文于2005-2010年間典藏在arXiv平臺上，約占論文總量的18.74%，比例最大的是期刊ADV PHYS，arXiv倉儲論文占其總論文的65.52%，其次是PHYS REP，占其總論文數的51.72%，具體數據如表1所示。7種期刊2008-2010年期間arXiv倉儲論文數占年總發文數的比例較為穩定，分別為19.08%、18.36%和18.78%。

2.2論文被引次數分析

在WOS平臺對2 102篇論文在2008-2011年期間的被引情況進行統計，發現有309篇論文從未被引用過，其中非arXiv倉儲論文306篇。也就是說arXiv倉儲論文的被引率是99.24%，非arXiv倉儲論文的被引率是82.08%。對于篇均被引次數，2 102篇論文的篇均被引次數為27.5，arXiv倉儲論文的篇均被引次數為66.26，非arXiv倉儲論文的篇均被引次數為18.81，即arXiv倉儲論文的篇均被引次數為非自存檔論文的3.52倍。其中ADV PHYS期刊的arXiv倉儲論文的引用次數是非arXiv倉儲論文的5.73倍，其次為REV MOD PHYS為3.41倍。說明arXiv倉儲論文由于讀者無獲取障礙，論文被引率和篇均被引次數都高于非arXiv倉儲論文。各刊的篇均被引情況如圖1和表2。

11圖1論文篇均被引次數11

2.3引用優勢分析

所謂開放獲取引用優勢是指與非OA（Open Access）論文相比，OA論文在被引次數上所具有的優勢。如果用“CPP”表示論文的平均被引次數，小寫“a”和“na”表示被引論文是否是OA論文，“OACA”表示OA引用優勢，則OACA的計算方法可用公式（1）表示如下[10]。

OACA=CPPa-CPPna11CPPna×100%（1）

根據公式（1），我們可以計算出7種期刊arXiv倉儲論文的引用優勢，數據見表2。從表2可以看出，arXiv倉儲論文的引用優勢為252.26%，具有非常明顯的引用優勢。其中引用優勢最明顯的為期刊ADV PHYS，引用優勢為473.37%，其次為REV MOD PHYS，引用優勢為240.75%。表2論文篇均被引次數及引用優勢

2.4高被引論文引用優勢分析

作為分析對象的2 102篇論文，按被引次數從高到低排序，選取前20篇論文作為高被引論文。分析發現這20篇論文，有15篇在arXiv平臺上有自存檔。arXiv倉儲論文的篇均被引次數為544.67，非arXiv倉儲論文的篇均被引次數為531.4，按公式1計算引用優勢，arXiv倉儲論文的高被引優勢為僅2.5%。與表2中的引用優勢相比，差距甚大。這一結論可以說明，對于高質量的論文，arXiv倉儲論文無明顯引用優勢。

為進一步研究高被引論文的引用優勢，本文對15篇arXiv倉儲論文進行分析發現，有2篇論文在期刊正式出版前已被引用。一篇是被引次數最多的論文The Electronic Properties of Graphene，2008-2011年共被引2 353次，該論文于2009年在期刊Reviews of Modern Physics正式出版，其中2008年已被引86次；另一篇是論文Artificial Brownian Motors： Controlling transport on the nanoscale，2009年在期刊正式出版，2008年被引5次。如果去除論文出版前的引用次數，arXiv倉儲論文的引用優勢僅為1.35%，說明arXiv倉儲論文的引用優勢主要是由于arXiv倉儲論文先于期刊出版，所以縮短了論文與讀者的見面時間。

2.5即年指標分析

期刊即年指標（Immediacy Index）是一個表征期刊即時反應速率的指標，描述期刊當年發表的論文在當年被引用的情況。其計算公式為：

即年指標=期刊當年發表論文的被引次數11該期刊當年發表論文總數。

為研究arXiv倉儲論文是否對期刊的即年指標有積極作用，本文按年度對arXiv倉儲論文的即年指標和非arXiv倉儲論文的即年指標進行計算，結果如表3所示。表37種期刊即年指標

從表3可以看出，在21個即年指標中，除了期刊LASER PHOTONICS REV、ADV PHYS的2008年和期刊 ADV PHYS的2009年的arXiv倉儲論文即年指標小于非arXiv倉儲論文即年指標之外，其它的18個即年指標都高于非arXiv倉儲論文。說明arXiv倉儲論文的即時反應速率快于非arXiv倉儲論文，arXiv倉儲論文對提高期刊的即年指標具有積極作用。

2.6論文國家/地區分布分析

從上表可以看出，我國大陸科研人員的arXiv倉儲論文只有4篇，遠遠低于美國、德國等發達國家，這與我國大陸目前開放存取的現狀落后于美英等發達國家、科研人員開放存取意識淡薄有關，一項對中國科學院科研人員的調查表明，90%以上的科研人員不知道“什么是開放存取”[11]。由于arXiv倉儲論文具有明顯的引用優勢，因此，我國科研人員要加強開放存取的意識，積極利用arXiv開放平臺，提高論文的被引頻次，擴大國際影響力。

3結語

通過對7種頂級物理學期刊2008-2010年arXiv倉儲論文的數量、被引率、被引頻次、即年指標、引用優勢和高被引論文的引用優勢進行分析。分析發現，arXiv倉儲可以提高被引率、被引頻次和期刊的即年指標。與非arXiv倉儲論文相比，arXiv倉儲論文總體上具有明顯的引用優勢。同時，文章還對這7種期刊在2008-2011年被引次數最多的20篇高被引論文進行分析，發現對于高質量論文，arXiv倉儲論文的引用優勢并不明顯。

ArXiv平臺作為一個最具規模的學科主題型電子預印本典藏庫，可以幫助研究者追蹤本學科的最新研究進展，避免研究工作的重復等方面都大有幫助。我國目前科研人員在arXiv平臺上進行自存檔的論文非常少，國內學者應充分利用arXiv平臺優勢，加快科學研究成果與國外同行的交流與共享，擴大研究影響和提高被引率。

參考文獻

[1]arXiv[EB/OL].http：∥arxiv.org.org.

[2]Schwarz G J，Kennicutt R C J.Demographic and citation trends in astrophysical journal papers and preprints[J].Bulletin of the American Astronomical Society，2004，36（5）：1654-1663.

[3]Davis P M，Fromerth M J. Does the arXiv lead to higher citation and reduced publisher downloads for mathematics articles[J].Scientometrics，2007，71（2）：203-215.

[4]Michael J.Kurtz，Edwin A.Henneken.Open Access Does not Increase Citations for Research Articles from The Astrophysical Journal[EB/OL].http：∥arxiv.org/ftp /arxiv/papers/0709/0709.0896.pdf，2010-07-27.[5]Henk F.Moed.The effect of“Open Access”upon citation impact：An analysis of ArXivs Condensed Matter Section[J].Journal of the American Society for Information Science and Technology，2007，58（13）：2047-2054.

[6]劉銀娣.電子印本倉儲—arXiv運營情況研究[J].出版科學，2009，17（3）：78-82.

[7]孫斌.預印本在網絡環境下的復興與發展[J].圖書館工作與研究，2011，（6）：70-73.

[8]王佳佳.ArXiv與國內預印本系統的比較研究[J].科技情報開發與經濟，2011，（27）：104-107.

[9]王欣，董洪光.國內物理學期刊arXiv自存檔論文的引用優勢研究——以Frontiers of Physics 期刊為例[J].圖書情報工作，2011，（11）：144-147.

[10]Stevan Harnad，TimBrody.Comparing the Impact of Open Access（ OA） vs.Non-OA Articles in the Same Journals[J].D-Lib Magazine，2004，10（6）：1-7.

[11]張巧娜.我國大陸機構庫實踐的“冷現象”研究[J].大學圖書館學報，2010，（6）：49-53.

（本文責任編輯：孫國雷）