基于ESI數據庫的高校學科發展決策方法及應用研究

〔摘要〕基本科學指標（ESI）數據庫機構評價指標普遍用以評價高校的學科是否進入世界一流學科行列。以ESI數據指標為參照系，借助Web of Science數據庫中SCIE/SSCI數據，通過分析尚未入圍ESI的學科現狀及發展態勢，探討一種有力支撐高校學科發展決策的思路和方法，供從事高校學科服務的研究人員借鑒和參考。

〔關鍵詞〕基本科學指標（ESI）；高校；學科；決策

〔中圖分類號〕G640〔文獻標識碼〕B〔文章編號〕1008-0821（2013）02-0032-04

近年來，基本科學指標（Essential Science Indicators，簡稱ESI）作為一個評價學科影響力，跟蹤科學發展趨勢的基本分析評價工具，引起了國內外各高校、科研機構的關注[1]。《科學時報》曾撰文提出，應從ESI視角去探討“985工程”價值，這才是對“985大學”一個相對客觀、權威的評價工具；中科院院士、無機化學家、中山大學博導陳小明教授曾表示，“選擇ESI，體現的是高校的國際視野。將高校放到國際舞臺上作比較，這是一所好的大學或是想成為一所好的大學的高校所必須具備的”[2]；中國校友會網發布的《2012中國大學評價研究報告》給出了“2012中國兩岸四地大學ESI論文排行榜”。

在Google搜索引擎中以“（我校 OR 高校 OR 學院 OR 大學）and（ESI OR 基本科學指標 OR 基礎科學指標）and 學科”為檢索式進行搜索，命中有超過70萬條結果；若限制在標題中精確檢索，命中3 150條結果。上述檢索結果一定程度上說明ESI已成為普遍用以評價高校學術水平及影響力的重要評價指標工具之一；另一方面也說明由于學科入圍ESI代表其影響力位于全球前1%行列，越來越多的高校視入圍ESI的學科數量多少為學校學科影響力的大小，進而進行廣泛的宣傳報道。在此背景下，高校學科發展決策研究部門越來越關注自身學科水平在國際上的地位，尚未入圍ESI的學科建設負責人壓力倍增，尤其是尚未有任何一門學科入圍ESI的高校，更是決心推進某學科的快速發展，以便早日入圍ESI。本文將基于ESI數據庫，介紹一種通過分析尚未入圍ESI的學科現狀及發展態勢，為高校提供學科發展決策的思路和方法。

1ESI數據庫概況

ESI數據庫是美國科學情報研究所（ISI）于2001年推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發展趨勢的基本分析評價工具，是基于ISI引文索引數據庫（Science Citation Index Expanded和Social Science Citation Index）所收錄的全球11 700余種學術期刊10年的數據而建立的計量分析數據庫，每2個月更新1次。ESI將收錄的期刊劃分到22個學科大類：

農業科學、生物學與生物化學、化學、臨床醫學、計算機科學、環境科學/生態學、經濟與商業、工程學、地球科學、免疫學、材料科學、數學、微生物學、分子生物學與遺傳學、多學科、神經科學與行為科學、藥理學、物理學、植物學與動物學、精神病學/心理學、社會科學——概論、空間科學等[3-4]。ESI從引文分析的角度，針對22個學科研究領域，分別對國家、研究機構、期刊、論文、科學家進行統計分析和排序，主要的指標包括：論文數、引文數、篇均被引頻次。作為一種基本的科學計量分析評價工具，ESI具有以下主要功能：（1）分析研究機構、國家以及期刊的科學研究績效；（2）跟蹤自然科學和社會科學領域內的研究發展趨勢；（3）測定某一專業研究領域內科學研究成果的產量和影響力。

ESI機構評價（Institutions）功能是根據各機構論文的被引頻次的十年總和對機構進行排序，只有機構學科論文總被引頻次排名進入前1%才能入圍該數據庫。以更新至2012年7月1日的ESI數據為例，全球工程學科有1 201家機構進入該庫，其中排名1 201位的機構為“UNIV MIGUEL HERNANDEZ”，其工程學科論文總被引頻次為950次。也即是說，若某高校的工程學科想進入全球ESI數據庫排名，該校近10年科研人員發表的工程類期刊上的論文被引頻次應不少于950頻次。

通過上述對ESI基本功能的介紹，結合高校學科發展策略需求，現分析基于ESI數據庫，借助Web of Science數據庫中SCIE/SSCI數據，進行學科發展決策研究的思路見圖1。

（1）選定對象（本校、同類高校、標桿高校或機構等），調查機構名稱變更歷史，匯總其全部英文拼寫名稱；

（2）檢索署名單位為上述各機構的近10年發表的SCIE和SSCI論文，按照年度不同進行分類；

11圖1基于ESI的高校學科發展決策研究思路11

（3）分別將各機構各年度的論文來源期刊與ESI Master Journal List（下載鏈接http：∥sciencewatch.com/about/met/journallist/）中的期刊信息進行比對，一一對應到各自期刊所在的學科，選取論文量增長態勢良好且總量較多的幾個學科；

（4）利用機構名稱及其重點學科論文來源期刊，通過SCIE/SSCI高級檢索功能，檢索到各機構各學科論文總被引頻次；

（5）檢索ESI數據庫各學科中排序最后一位的機構論文總被引頻次，作為相應學科入圍ESI數據庫的努力目標；

（6）將步驟4中各機構各學科論文總被引頻次與步驟5中基于ESI收錄各學科最后一位機構的論文總被引頻次進行對比，分析二者之間的差距，明確差距最小的某一個或多個學科；

（7）結合該學科發展態勢以及與目前入圍ESI的學科總被引頻次最低標準，研究分析該學科今后發展的策略建議。

在上述過程中，需注意以下幾點：（1）對跨學科期刊論文應按照其引文對其進行歸類，即論文的歸類取決于其引文和參考文獻的歸類。引文是一篇論文對另一篇論文的應用，一定程度上反映學科內容之間的引證關系。例如，一篇刊載在跨學科期刊上的論文，如果其大多數引文屬于神經系統科學（Neuroscience）領域，且大多數參考文獻來自神經系統科學領域，那么該論文就被歸入Neuroscience[5]。（2）基于引文分析的ESI本身存在不可忽視的不足，如消極引用、引文漏引、引用偏向等，不能真實反映科學發展和交流的實際情況，造成ESI分析結論失準，這是ESI與生俱來、難以克服的病疾；不要片面或者局部地看待任何數據，而應綜合不同指標、考察多個方面來進行分析評估，注意與其他形式的分析評價手段相結合[6]。（3）ESI主要偏重于自然科學領域，著重于基礎科學，包括基礎學科研究（如數學、物理學、生物學等）和應用基礎研究（如農業、醫學、工程科學等）；對于社會科學并沒有單獨列出，更沒有劃分學科領域進行分析，而只是將其作為分析的一個雜項，所有無法歸人ESI所列22大類的，都被統一歸入“Social Sciences”，在研究過程中應加以注意[6]。（4）在SCIE/SSCI中統計的來源出版物若屬于系列出版物，這些出版物的名稱均不在ESI期刊列表中，此時應利用叢書的名稱進行比對。如：叢書《MATERIALS SCIENCE FORUM5》包含有200余種出版物，在這些出版物上的論文所屬學科均應為Materials Science）。（5）由于ESI數據庫數據源為SCIE/SSCI數據庫中近10年的滾動數據，ESI暫未對在此期間進行機構英文名稱變更的論文署名機構進行整合歸并。因此，存在機構某學科論文總被引頻次達到ESI最低標準而該機構卻未能入圍ESI的現象。

3應用舉例

現選取3所同類院校（A、B、C）及一所重點關注其學科發展的高校（D）進行分析，其中A高校已有一個學科——工程學科入圍ESI。按照上述思路和過程進行統計分析，得出四所高校相關學科的論文總量如圖2所示。可知，對于A高校而言，可重點關注其和B、C 2所高校的工程學科、材料科學、化學、計算機科學和物理學五個學科。A和B 2所高校發展側重點基本一致，與C之間有部分差異，C在農業科學和植物學與動物學兩個學科相較A和B 2所高校而言具有較大優勢，D高校非同類院校，其在植物學與動物學學科特色明顯。11圖24所高校近10年SCIE/SSCI論文總量對比圖11

總被引頻次數據來自更新至2012年5月1日的ESI數據庫。由表1可知，A高校在上述工程學、材料科學、化學、計算機科學等4個學科中優勢明顯，物理學學科方面遜于C高校。相關學科總被引頻次與ESI最低總被引頻次對比可知，A高校在材料科學學科領域，距離ESI最低總被引頻次差距較小，且由圖3知該學科論文量在經歷2007-2009年下滑后，近兩年已得以恢復增長態勢，材料科學學科有望很快成為下一個入選ESI的學科。B高校在材料科學學科領域近幾年取得了長足發展，值得在今后的學科發展工作中加以重點關注。

另，由圖4可知，D高校植物學與動物學學科發展態勢迅猛，2002-2012.05期間SCIE/SSCI論文總量達290篇，總被引頻次為1 003次，較接近ESI中植物學與動物學學科入選ESI最低總被引頻次1 293次。

綜合上述分析，在明確A高校各學科現狀及發展態勢的基礎上，對于其學科發展決策提供如下發展策略建議：

（1）學校高層和科研管理部門要高度重視材料科學學科發展，集中學校多方資源優勢，出臺材料科學領域科研資助和人才引進優惠政策等，制定具體的實施方案；繼續聚焦狠抓國家科學基金項目、SCIE/SSCI論文的同時，力求質量的進一步提升和突破，并出臺高影響力/高質量論文獎勵計劃，引導和支持科研人員以ESI各學科高被引期刊為優先投稿刊源，爭取論文的他引量；吸引和鼓勵更多的科11圖3A、B和C 3所高校材料科學學科SCIE/SSCI論文年度發表情況11

11圖4D高校植物學與動物學學科SCIE/SSCI論文年度發表情況11

研人員發表SCIE/SSCI論文，提高科研人員高層次論文撰寫和發表率；進一步加強國際科研合作，聯合開展高質量項目科研合作和論文發表。力促該學科早日躋身ESI該學科機構之列。

（2）繼續支持工程學科發展，在保持傳統優勢的前提下繼續加大高質量科研成果的產出，進一步提升該學科在ESI中的全球千余機構中的排名。

（3）B高校在相應學科領域近年來科研發展迅速，表現出一種良好的發展態勢，在今后的學科發展研究工作中，應重點加以跟蹤和關注。

（4）因與D高校無競爭關系，可調研該校SCIE/SSCI論文總量增長迅猛的經驗和做法，加以借鑒和利用。

4結束語

大學圖書館承擔著為學校教學科研服務的使命，借助數據庫分析工具，開展科研成果的分析和評價工作，有助于及時把握相關學科的發展動態，了解相關學科的優勢和特色，從而可以更有針對性地提供與院系師生實際需求相適應的個性化的學科信息支持[7]。在高校愈加關注學科影響力以及ESI普遍用以評價高校學術水平及影響力的當今，大學圖書館的學科服務人員在輔助學科發展決策研究中的作用日益凸顯。

雖然ESI數據庫在學科分類劃分、引文分析等方面尚存在一定的缺陷，但是，利用ESI數據庫相關指標，結合Web of Science數據庫中SCIE/SSCI開展的學科相關指標分析研究，可為學科發展決策部門提供客觀的數據和依據，以及可供參考的思考和建議，對高校學科快速健康發展、提升高校學術國際影響力等具有積極的意義。

參考文獻

[1]梅志清.中山大學9個學科排名進入全球前1%[N/OL].南方日報，2010-08-24.http：∥gd.nfdaily.cn/content/2010-08/24/content15135825.htm，2012-07-03.

[2]中國校友會網.2012中國兩岸四地大學ESI論文排行榜，臺灣大學勇奪兩岸四地第一[EB/OL].http：∥cuaa.net/cur/2012/xj08.shtml，2012-07-03.

[3]熊璐.美國《基本科學指標數據庫》的研究與應用[D].武漢：武漢大學，2005.

[4]劉清，邵榮，李軍虹，等.美國《基本科學指標》的結構及其應用[J].情報雜志，2004，（5）：94-96.

[5]王穎鑫，黃德龍，劉德洪.ESI指標原理及計算[J].圖書情報工作，2006，（9）：73-75，35.

[6]王穎鑫，劉德洪，劉清.Essential Science Indicators應用淺析[J].圖書情報工作，2006，（6）：137-140.

[7]董文軍.基于Web of Science及ESI的學科數據統計分析[J].情報雜志，2009，（S1）：27-31.

（本文責任編輯：馬卓）