對企業技術標準戰略的思考

摘 要：目前，企業之間的競爭已從技術之爭發展到標準之爭。專利技術是形成技術標準的基礎，技術標準則是專利的最高表現形式。企業應根據自身的技術實力和特點確立自己技術標準戰略的定位。企業實施技術標準戰略的最高目標，是要擁有自主知識產權的技術標準，建立技術標準聯盟，然后推而廣之，成為影響或控制產業鏈的法定標準（國際標準、國家標準或行業標準）或者事實標準。

關鍵詞：技術標準；技術專利；技術標準聯盟

中圖分類號：F424 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）11-0015-03

一、技術標準與技術標準戰略

（一）何謂技術標準

技術標準是指對標準化領域中需要協調統一的技術事項所制定的標準。技術標準的實質是對一個或幾個生產技術所設立的必須要符合要求的“門檻”，以及能達到跨越該“門檻”的實施技術，它是各類企業從事生產、建設及商品流通的一種共同遵守的技術依據。作為以專利為基礎而存在的技術標準，涵蓋了科學技術成就與先進經驗，從而成為產品生產制造的重要依據。技術標準具有以下幾個特征。

1.技術標準的本質屬性是一種“統一規定”

即重復性的技術事項在一定范圍內的統一規定，也就是在產品的生產過程中對技術要達到的要求劃了一道線，并以此線區分其技術為合格還是不合格，能達到此線被認為是合格的生產技術，達不到此線的就是不合格的生產技術。

2.技術標準是共同使用和重復使用的技術事項

這里講的“重復性”是指標準在產品的生產和交換中被反復使用。只有當產品在制造過程中具有重復出現的特性并處于相對穩定時，才有制定標準的必要，才能使標準作為大規模生產的依據，為組織社會化大生產提供環境，以便降低生產和維修成本，造福社會。

3.標準產生的客觀基礎是專利

目前的發展趨勢是越來越多的技術標準涉及到專利技術，而只有當這些專利技術具有先進性，走在該行業領域的前沿，制定出來的標準才能具有科學性。

（二）技術標準的分類

1.根據標準的來源劃分

技術標準按其標準的來源可分為法定標準和事實標準。法定標準是指由政府及其授權的標準化組織或國際標準化組織制定或確認的技術標準，它的產生是一種創設的過程。事實標準指不是由標準化組織制定的，而是由處于技術領先地位的企業集團制定、由市場實際接納的技術標準，它的產生體現了新經濟時代的特點。在現行的技術標準中，最多的是法定標準和企業聯盟中的事實標準（普通事實標準）。盡管人們試圖加快標準化制定程序，但由于法定標準制定程序中的公開性或一致性等原因往往難以在較短時間內產生，而一般制定標準的周期平均只在4—5年左右，所以事實標準彌補了法定標準的缺陷，得到了快速的發展。

2.根據標準的層級來劃分

根據“從事標準化的地理、政治或經濟區域”即ISO/IEC第2號指南中對標準化層級的定義和注解，可將技術標準劃分為國際標準、區域標準、國家標準、行業標準、地方標準和企業標準。根據《中華人民共和國標準化法》的規定，我國標準分為國家標準、行業標準、地方標準、企業標準四級。

3.根據標準的性質來劃分

技術標準按其性質可分為強制性標準和推薦性標準。強制性標準是指在生產、交換、使用等方面必須要求執行的標準，它強調了絕對的最小限度可以接受的要求。例如，2003年歐洲標準化委員會對打火機ENISO9994安全標準由原來的一般執行改為強制執行。按照ENISO9994標準規定，打火機氣箱承受溫度要達到65℃，這比當時中國溫州生產的打火機承受的溫度要高出10℃，而溫州600多家打火機企業至少有2／3達不到該標準。

推薦性標準又稱非強制性標準，是指在生產、交換、使用等方面，為了要努力達到特殊的兼容性或實施的先進性，通過經濟手段或市場調節而自愿采用的一類標準。推薦性標準不具有強制性，任何單位均有權決定是否采用。而推薦性標準一經接受并采用，就成為必須執行的技術依據，具有法律上的約束性。

技術標準的分類方法還有很多，技術標準按其標準化對象特征和作用還可分為基礎標準、產品標準、方法標準、計量標準、安全衛生與環境保護標準等；技術標準按其標準化對象在生產流程中的作用還可分為零部件標準、原材料與毛坯標準、工裝標準、設備維修保養標準、檢查標準等。

（三）技術標準與專利的關系

1.專利是形成技術標準的基礎

技術標準的建立主要集中在高新技術產業領域，對絕大多數技術標準體系而言，專利是技術標準的核心，技術標準離不開專利，技術標準的背后往往以大量的專利作支撐。因此，技術創新和創新成果獲取專利就成了企業技術標準戰略的前提，企業只有掌握了某一技術領域的必要專利，其制定的技術標準才有可能被認定為國家標準或國際標準，而技術標準的推廣和使用又往往是以專利許可的形式出現的。積極鼓勵創新和申請專利，不但可以增加技術標準中的資源，而且可以利用專利和技術標準的工具性手段進行產業競爭。事實上，發達國家的企業正是利用專利和標準化的優勢進行競爭獲勝，荷蘭飛利浦公司推廣激光唱片技術就證明了這一點。

目前，我國信息產業中的許多企業在擁有專利技術的基礎上參與或牽頭起草國際主流標準。例如，中興通訊公司就是在有數十件相關專利和專利申請的基礎上，于2003年在日內瓦舉行的ITU-T SG/WP15（光和其他傳送網）全會上獲得ITU-T新標準G.raman的起草權。這是中國企業在光通信領域首次牽頭起草國際主流標準。正因為專利是技術標準的基礎，所以從某種意義上講，技術標準許可的實質是技術標準所含技術專利的許可。

2.技術標準是專利的最高表現形式

企業通過技術研發獲得若干必要專利并不是最終目的。如果能在大量的必要專利基礎上制定技術標準，并把技術標準提交到標準化組織審查通過，專利就將升華為技術標準。專利技術以“技術標準”的形式存在，能夠在更大的范圍內發揮其專有性效用，以專利技術為支撐的技術標準許可能夠為標準的擁有者帶來巨大的經濟效益。目前，國際上具有競爭力的公司制定的技術標準一般都具有大量的必要專利，他們謀求在專利技術作為標準后，通過控制標準、引導標準的發展方向，達到最終控制市場的目的。企業擁有的必要專利一旦變成某個產業的技術標準，企業就成功的左右了市場游戲規則，使眾多廠商和用戶及競爭對手不得不跟著他的標準走，英特爾公司就是通過技術標準控制了計算機市場競爭的節奏和游戲規則。

（四）企業競爭已從技術之爭發展到標準之爭

企業技術標準戰略的主要目標是通過研發形成企業自主知識產權，盡可能把專利或專有知識納入到技術標準之中，并在推廣企業標準的過程中，被標準化組織認可成為法定標準，或者被其他企業或市場認可成為普通事實標準，最后以標準為基礎，贏得市場和持久的競爭優勢。正是由于技術標準這種巨大的效益作用，才使得國際市場的競爭由產品技術之爭發展到標準之爭。

事實證明，在高技術領域，誰參與了技術標準的制定，誰的技術標準領先，誰就控制了未來市場。因此，主要發達國家在10年前就高度重視科技政策中技術標準策略，把技術標準作為戰略性競爭手段。由于發達國家的許多企業是技術標準的制定者，而技術標準的背后隱藏著專利，發展中國家的企業要使用該技術標準，就必須支付高昂的專利許可使用費，這使得發展中國家企業生產的一些低成本產品失去市場價格的優勢。例如，2000年美國政府規定，凡進入美國市場的13英寸以上的彩電都必須具備“童鎖”功能。而2003年6月，加拿大Tri－Vision公司就聲稱這種“童鎖”技術已被該公司申請了專利，要求中國出口到美國和加拿大的彩電就“童鎖”繳納專利使用費。又如，歐盟2002年公布了針對打火機的CR法案，要求銷往歐盟市場的打火機必須安裝安全鎖。這一標準的目的雖說是為了保護兒童的安全，但由于圍繞這一標準的技術已被發達國家的公司申請了很多專利，要達到CR法案標準，中國企業必須支付專利使用費。

國際的挑戰和國內的需求，使得采取技術標準戰略成為我國企業特別是高科技企業的必然選擇，它關系到我國科技、產業、貿易和社會的全面協調發展，關系到我國企業在國際競爭中的成敗。

二、我國企業技術標準戰略實施現狀

面對外國企業咄咄逼人的技術標準戰略，國內一些企業也開始嘗試建立自己的技術標準戰略，比如華為、聯想、中興、海爾等企業。但是，國內能夠制定出有效的技術標準戰略的企業并不多，歸納起來主要存在以下問題。

（一）缺乏對技術標準地位和作用的認識

盡管有少數的高新科技企業正確地認識到技術標準的制定對于企業的重要性，但仍有相當多的高科技企業缺乏對技術標準戰略的認識，仍然采用跟隨策略，研發投入和技術創新非常有限，即使有創新成果也沒有積極主動地上升為技術標準，參與技術標準的制定。由于企業對技術標準戰略的忽視導致重大損失的案例很多。例如DVD專利費事件。由于我國企業生產的DVD產品采用的是跨國公司的專利技術和技術標準，當競爭加劇以后，跨國公司向我國企業索要高額的專利使用費，致使我國整個產業遭受重創。

（二）缺乏對技術標準的制定、培育和推廣

目前，我國高科技企業普遍缺乏參與技術標準制定的積極性，多數企業是把標準工作作為研發部門或質量管理部門的一項從屬職能，很少有企業能從經營戰略的高度對企業的標準工作進行規劃、協調和管理。（1）企業沒有制定實施技術標準戰略，沒有戰略目標和措施，也沒有設置專門的機構和人員。（2）資源配置投入上不足。企業普遍存在研發和創新投入上的不足，而對技術標準的制定就更難得到企業的重視，這種投入上的不足直接影響企業參與技術標準的制定。（3）忽視標準的運行管理。企業沒有完善的標準制定流程，技術研發、專利申請與標準的制定嚴重脫節，導致企業的創新成果不能有效地通過標準的形式獲得最大的效益。（4）忽視技術標準人才的培養、激勵和管理。從事技術標準工作的人員對其綜合素質要求很高，需要熟悉國際和國內標準規則，既要懂技術又要有外語溝通能力。目前，我國高科技企業對這類復合型專業人才的選拔、培養、使用和儲備普遍不夠重視。

（三）企業間缺乏有效的技術標準聯盟

在將技術標準向市場推廣的過程中，除了需要國家法律和技術法規的支持外，標準若要被市場認可和被消費者接受，往往還需要企業之間的協同努力。雖然近年來有閃聯創新技術產業聯盟，但是我國大多數高科技企業在標準推廣上難以形成有效的合作機制。

三、企業技術標準戰略的制定和實施

（一）企業技術標準戰略定位與實施策略

企業應根據自身的技術實力和特點確立自己技術標準戰略的戰略定位。企業實施技術標準戰略的最高目標，就是要擁有自主知識產權的技術標準，然后推而廣之成為影響或控制產業鏈的公共標準（國際標準、國家標準或行業標準）或是事實標準。

1.企業實施技術標準戰略定位要準

一是分析企業在技術標準競爭環境中所處的位置；二是分析企業自身的資源條件，比如技術研發能力、自有核心技術及專利比重、營銷網絡渠道、產品市場占有率以及應對標準國際化的能力。根據面臨的外部環境差異及內部資源條件的不同，對技術標準戰略作出準確的定位。

2.增強創新意識，加強研發經費投入

企業的生命力在于技術創新，企業的競爭力在于領引行業的技術標準。企業決策者要意識先行，加強對企業研發經費的投入。無數事實證明，研發經費的投入與創新成果的產出是正比例關系，沒有創新技術和成果，企業要領引行業的技術標準就成為無源之水、無本之木。因此，企業決策者一定要樹立技術創新意識和技術標準意識。

3.實施企業知識產權戰略，形成自主知識產權

技術專利化、專利標準化、標準許可化是標準運作的主要形式。建立企業的自主創新模式，運用專利戰略，把技術創新成果權利化形成自己的核心專利，積極將自己的專利技術融入到標準中，并把核心專利和技術規范上升為行業標準、國家標準或國際標準，這是企業知識產權戰略的重點所在。

4.合理利用政策資源和政府支持

目前，我國相關產業在“十二五”發展規劃和中長期發展規劃中制定了科技創新的政策措施，提供了包括政策傾斜、技術引導、資金扶持、產業聯盟、標準組織等一系列措施，其目標是要建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。企業必須利用政府提供的政策和平臺，借用公共資源，提升技術水平，把自己的技術創新成果形成優勢產業和具有競爭力的技術標準。

5.積極參與標準的起草工作，爭取標準話語權

積極承擔或參與國際標準、國家標準、行業標準、地方標準的制定工作，將自己的技術上升為標準，搶占行業發展的制高點。專利影響一個產品或企業，標準影響一個產業甚至是一個國家。

6.健全專門機構，配備專業人員

建立健全企業標準化工作的組織管理機構，配備標準化工作專業人員。除了引進人才，還必須加強企業標準化人才培養，造就一批高素質的企業標準化專業人才。

（二）建立技術標準聯盟

隨著全球市場競爭的加劇與升級，制定技術標準成為新的競爭手段。但由于制定標準的影響因素眾多，單個企業難以應對，所以技術標準聯盟成為眾多企業選擇參與技術標準競爭的方式。技術標準聯盟作為一種特殊的企業戰略聯盟組織，不僅可以實現成員企業的資源共享，分散技術標準競爭成本和風險，而且有利于擴大標準產品的市場供給，擴大產品的網絡效應，加速標準市場主導地位的確立。

同時，技術標準聯盟作為一種特殊的專利技術管理制度，有效地解決了標準專利化帶來的技術標準與專利之間的矛盾。目前，國內外的技術標準聯盟已經開始發揮越來越重要的作用。例如，國內有閃聯（IGRS）標準聯盟、TD-SCDMA標準聯盟及WAPI聯盟；在國外，對應GRS的有DHWG、UPNP、SALUTATION技術標準聯盟，對應TD-SCDMA的有CDMA2000、WCDMA技術標準聯盟，主要集中在信息通信和家電領域。

結語

技術標準作為全球通用的技術語言，已成為經濟全球化背景下提升企業競爭力的重要手段，誰掌握了標準的制定權，誰的專利成為標準，誰就掌握了產業競爭的制高點和市場的主動權。業界廣為流傳的一句俗話：“三流的企業賣苦力，二流的企業賣產品，一流的企業賣專利，超一流的企業賣標準”，簡單通俗地闡釋了產業分工的金字塔結構。研發和掌握標準的企業是處在金字塔的頂端，是獲取最豐厚的利潤乃至控制產業命脈，主導產業發展的大贏家。進入知識經濟時代，憑靠一紙標準“坐而通吃”的現象越來越突出。專利影響的只是一個或若干個企業，標準影響的卻是一個產業，甚至是一個國家的競爭力。從某種意義上說，得專利者得標準，得標準者得天下。

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[責任編輯 王 佳]