國內(nèi)外族群研究的綜述

中圖分類號：D0 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1008-925X(2012)O7-0043-02

摘要：族群概念及其理論源于西方，故在此有必要介紹一些西方的族群理論學(xué)說。西方的族群理論學(xué)說主要有：原生論、神話——符號叢論和邊界論。

關(guān)鍵詞：族群；族群分析理論；族群認(rèn)同理論；發(fā)展趨勢

當(dāng)前，國際熱點(diǎn)問題中有相當(dāng)一部分與族群沖突有關(guān)，在國際事務(wù)中族群認(rèn)同、族群關(guān)系、族群沖突以及移民等越來越成為重要因素，族群關(guān)系研究成為國際關(guān)系研究的一部分。因此族群問題研究己經(jīng)成為人類學(xué)研究的最重要議題之一，現(xiàn)將國外內(nèi)有關(guān)族群問題的探討作一簡單的綜述。

一、國內(nèi)外對族群的界定

“族群”概念來自西方，是多種群體分類的一種方式。最早在20世紀(jì)30年代開始使用，到20世紀(jì)60年代開始被國際人類學(xué)界廣泛使用。“族群”是英文“ethnic group”一詞的漢語譯法。英文中的“ethnic”一詞來自希臘語的ethnos。

1、國外對族群的界定

“族群”最早被收錄在《韋氏新國際詞典》（1961年第三版）當(dāng)中，根據(jù)該詞典的定義，“族群”有如下含義：非猶太教或非基督教的異教徒；具有文化傳統(tǒng)、心理特質(zhì)和體形特征的共同體；起源于異邦的原始文化。

在西方，隨著“族群”概念的廣泛使用，對這一概念的研究也深入開展起來，也就繁衍出“族群”的多種含義。西方對“族群”的定義大致可以分為三種取向：一是客觀特征或?qū)傩裕侵饔^情感，三是行為模式。對中國人類學(xué)界影響較大的是韋伯（Marx Weber）的定義，他認(rèn)為“如果那些人類的群體對他們的共同世系抱有一種主觀的信念，或者是因為體質(zhì)類型、文化的相似，或者是對殖民和移民的歷史有共同的記憶，而這種信念對于非親屬社區(qū)關(guān)系的延續(xù)是至關(guān)重要的，那么這種群體就被稱為族群。”韋伯這一解釋揭示了人們是如何自主地意識到自身的歷史，以及通過什么因素他們被聯(lián)系在一起并延續(xù)下來。

韋伯之后，巴斯的對族群的界定具有開創(chuàng)性的意義。巴斯認(rèn)為，“族群是行動者自我贊許（ascription）和認(rèn)定的歸屬類別（categories），主此體現(xiàn)族體間有機(jī)互動的特質(zhì)”。同時也指出族群認(rèn)同是在族群互動中得到維持的。

從以上西方學(xué)者對“族群”的界定的流變中我們可以看出，“族群”概念在西文出現(xiàn)以來，其定義的發(fā)展經(jīng)過了從注重群體的客觀特征到注重群體的主觀特征再到兩者特征的綜合。

2、國內(nèi)對族群的界定

隨著改革、開放后國際學(xué)術(shù)交流廣泛而深入的開展，國內(nèi)人類學(xué)界開始頻繁接觸到國外人類學(xué)研究中的ethnic group這一詞匯。

吳澤霖主持編纂的《人類學(xué)詞典》對“族群”的解釋是：一個由民族和種族自己聚集而結(jié)合在一起的群體。這種結(jié)合的界線在其成員中是無意識承認(rèn)，而外界則認(rèn)為它們是統(tǒng)一體。因此，族群是一個含義極廣的概念，它可用來指社會階級、都市和工業(yè)社會中的種族群體或少數(shù)民族群體，也可以用來區(qū)分土著居民中的不同文化和社會集團(tuán)。族群概念就這樣綜合了社會標(biāo)準(zhǔn)和文化標(biāo)準(zhǔn)。

廣東民族研究所的孫九霞對“族群”的界定是：在較大的社會文化體系中，由于客觀上具有共同的淵源（世系、血統(tǒng)、體質(zhì)等）和文化（相似的語言、宗教、習(xí)俗等），因此主觀上自我認(rèn)同并被其他群體所區(qū)分的一群人。

郝時遠(yuǎn)先生在對西方學(xué)界的20種族群釋義的要素進(jìn)行統(tǒng)計分析，認(rèn)為“ethnic group”一詞在突出共同文化這一基礎(chǔ)上，主要有宗教信仰、體貌特征、語言、民族歸屬和出生的同一背景（祖先）這5種屬性。

二、族群相關(guān)的理論

（一）族群分析理論

族群概念及其理論源于西方，故在此有必要介紹一些西方的族群理論學(xué)說。西方的族群理論學(xué)說主要有：原生論、神話——符號叢論和邊界論。原生論主要代表希爾斯（Edward shills）和范·登·伯格（Van den Burgher）認(rèn)為族群是人類的自然單位，語言、宗教、種族、土地等“原生紐帶’使這些自然單位獲得內(nèi)聚外訴的力量和根據(jù)；他們認(rèn)為族群是親屬制的延伸，是在生存斗爭中用來達(dá)到某種共同目標(biāo)的工具。神話——符號叢論的主要代表西頓·沃森認(rèn)為族群的核心是神話、記憶、價值和符號，族群的生命力和特性在于其神話和符號的性質(zhì)。邊界論的主要代表巴斯（Barth）認(rèn)為族群這一社會組織的本質(zhì)在于自識和他識，研究族群應(yīng)關(guān)注其邊界而不是其文化特征。

（二）族群認(rèn)同理論

1、族群認(rèn)同的界定。

“認(rèn)同”是一個心理學(xué)范疇，最早由弗洛伊德提出指個人與他人、群體或者模仿人物在感情上心理上的趨同過程。后來在心理學(xué)上一般指個人在社會生活中與某些人聯(lián)系起來并與其他一些人區(qū)分開來的自我意識。與“族群認(rèn)同”對應(yīng)的英文是Ethnic identity，其意為“族群身份的確認(rèn)”，國內(nèi)學(xué)者對“族群認(rèn)同”的定義基本上都是這種涵義。例如，“民族

（族群）認(rèn)同即是社會成員對自己民族（族群）歸屬的認(rèn)知和感情依附”；族群認(rèn)同是“以族群或種族為基礎(chǔ)，用以區(qū)別我群（in-group/we-group）與他群（out-group），是同他族他群交往過程中對內(nèi)的異中求同及對外的同中求異的過程。”

2、族群認(rèn)同解釋理論。

關(guān)于族群認(rèn)同解釋理論，在國外人類學(xué)界最流行的族認(rèn)同理論是原生論與場景論。原生論認(rèn)為族群的情感紐帶是“原生的”，甚至是“自然的”。基于語言、宗教、種族、族屬性和領(lǐng)土的“原生紐帶”是族群成員互相聯(lián)系的因素，強(qiáng)調(diào)語言、宗教、種族、族屬性和領(lǐng)土是整個人類歷史上最基本的社會組織原則，而且這樣的原生紐帶存在于一切人類團(tuán)體之中，并超越時空而存在。場景論認(rèn)為族群認(rèn)同是族群以個體或群體的標(biāo)準(zhǔn)對特定場景的策略性反應(yīng)，是在政治、經(jīng)濟(jì)和其他社會權(quán)益的競爭中使用的一種工具，所以也叫做“工具論”（Instrumentalism）。

場景論的立場與原生論相反，它強(qiáng)調(diào)族群認(rèn)同的場景性、族群性的不穩(wěn)定性和群體的成員的理性選擇。根據(jù)場景論觀點(diǎn)，政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等族群面臨的外部環(huán)境引起和決定了集體認(rèn)同的出現(xiàn)，引起了成員的共同立場、利益意識、制度創(chuàng)建和文化建構(gòu)。不過，一些人類學(xué)家開始認(rèn)識到，場景論和原生論觀點(diǎn)可以組合起來解釋社會里的族群互動。雖然族性是根深蒂固的，但它也是變遷的，社會文化和歷史的條件決定了變遷趨勢。Keyes和Bentley等學(xué)者就認(rèn)為“只有在可行的根基認(rèn)同與可見的工具利益匯合時族群認(rèn)同才會發(fā)生”。

在國內(nèi)，學(xué)者們對族群認(rèn)同的理解基本上是“原生論”和“場景論”的綜合。一般認(rèn)為，族群認(rèn)同的產(chǎn)生，與其說是自覺，不如說是外人所區(qū)分的類別所致。族群認(rèn)同是人們與不同起源和認(rèn)同的人們之間互動的產(chǎn)物，地理上與其他人群完全隔離的孤立小人群是不可能構(gòu)成族群。通常可以從幾個方面考察族群認(rèn)同：（1）族群認(rèn)同的情境性；（2）族群特質(zhì)；（3）族群認(rèn)同的流動性；（4）族群類型。

對族群認(rèn)同研究較為深入的是廣東民族研究所的孫九霞，她認(rèn)為族群認(rèn)同產(chǎn)生的前提條件是族群間存在互動關(guān)系；族群認(rèn)同的要素包括主客觀兩個方面。客觀要素包括：基礎(chǔ)的要素和一般要素。基礎(chǔ)的要素是共同的歷史和遭遇；一般要素包括語言、宗教、地域、習(xí)俗等文化特征；族群認(rèn)同具有多層次性，如存在對家庭、世系、鄰里、社區(qū)、族群、國家等多層次認(rèn)同；移民帶來了族群認(rèn)同的復(fù)雜性。

三、國內(nèi)外族群相關(guān)研究的趨勢

（一）國外族群相關(guān)研究的趨勢

種族與族群研究在西方社會學(xué)學(xué)科里已經(jīng)發(fā)展了幾十年， 我們在建立與發(fā)展中國的族群社會學(xué)研究時，在許多方面可以借鑒國外的研究成果和學(xué)科發(fā)展經(jīng)驗。以美國為代表的西方族群社會學(xué)研究文獻(xiàn)中大致包括以下四方面主題：

1、 一個國家或一個地區(qū)族群關(guān)系演變的宏觀理論。對于一個多族群國家的長遠(yuǎn)發(fā)展來說， 怎樣才是比較理想的族群關(guān)系? 對于這方面的理論探討， 始終是西方族群社會學(xué)所探討的主要專題之一。其中比較有代表性的著作是1991 年， 英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的史密斯教授（Anthony D．Smith） 出版的《民族認(rèn)同》一書則是90 年代從核心概念和基本理論上討論民族認(rèn)同與族群關(guān)系的力作。

2、族群分層及其演變的宏觀分析。進(jìn)行這種結(jié)構(gòu)比較研究的理論基礎(chǔ)是把社會學(xué)的“社會分層”理論應(yīng)用于研究種族、族群關(guān)系。如辛普森和英格爾（J．Milton Yinger） 合著的《種族和文化的少數(shù)群體》一書，這類研究主要是利用美國的人口普查和各類抽樣調(diào)查資料， 來系統(tǒng)分析美國各個族群在教育、職業(yè)、收入、通婚、宗教等各方面的現(xiàn)狀及宏觀發(fā)展態(tài)勢， 以及美國政府關(guān)于種族、族群政策實施后的客觀效果， 體現(xiàn)了美國人在研究取向上的實用主義態(tài)度和研究方法上的實證精神。

3、族群認(rèn)同及其演變的微觀分析。在擁有大量移民的美國和部分西方國家， 其移民及其后裔在文化及族群認(rèn)同方面的轉(zhuǎn)變也成為部分學(xué)者的研究專題。例如， 1990 年沃特斯（Mary C． Waters ） 出版的《族群選擇——在美國的認(rèn)同選擇》一書， 主要是通過系列的個案訪問，從被訪者（多數(shù)為族際通婚的后裔）的訪談記錄中來理解和分析他們在族群認(rèn)同方面的變化、困惑和作出選擇的原因。

（二）國內(nèi)族群相關(guān)研究的趨勢

1、民族和族群的概念之爭。自20世紀(jì)70年代末，ethnic group一次被國內(nèi)民族界引入并使用，學(xué)界對“民族”（nation）和“族群”（ethnic group）這兩個概念往往相互混淆。

2、對族群相關(guān)理論的探討。在引進(jìn)國外學(xué)者關(guān)于族群認(rèn)同、族群意識和族群關(guān)系等研究成果方面，國內(nèi)學(xué)者做了很大的努力。比如，對族群認(rèn)同研究較為深入的廣東民族研究所的孫九霞， 關(guān)于族群意識理論，馬戎教授做了專門的研究；關(guān)于族群關(guān)系理論，中山大學(xué)的周大鳴教授在《論族群與族群關(guān)系》一文中進(jìn)行了詳細(xì)介紹。

4、對我國族群的實證研究。盡管族群的概念及其理論還有許多爭論，族群研究者們還是堅持用族群理論來指導(dǎo)自己的研究并在個案研究上取得豐碩的成果。

社會學(xué)在族群/種族研究領(lǐng)域的主題在21世紀(jì)的全球化浪潮中越來越多元化，而且和跨國遷移、國內(nèi)遷移密切聯(lián)系在一起。就我國情況而言，族群研究面仍不夠廣，來自田野調(diào)查的全案研究還不夠多（多從歷史文獻(xiàn)中取材），突破性理論成果很少，因而難以形成相關(guān)的理性結(jié)論。故族群問題的研究亟待深入，吸收西方社會學(xué)家在分析社會結(jié)構(gòu)變遷、分析社會運(yùn)行機(jī)制演變、分析如何處理種族-族群矛盾的具體思路和措施，探討各種應(yīng)對政策并對其實施效果進(jìn)行評估，這些研究思路和研究成果對于中國在今后加強(qiáng)社會管理、建設(shè)和諧社會肯定可以提供一些有益的啟示。

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