基于ISM的技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素分析

摘要：通過對以往文獻(xiàn)分析整理出影響技術(shù)溢出效應(yīng)的因子，繼而運(yùn)用系統(tǒng)工程的理論與方法，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM），探討各因素之間的內(nèi)在關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)極差和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響技術(shù)溢出效應(yīng)最直接的因素，而人力資本，研發(fā)投入，市場開放程度等共同構(gòu)成了影響技術(shù)溢出效應(yīng)的核心因素，而產(chǎn)業(yè)集中度，技術(shù)人員比例，地理位置等是影響技術(shù)溢出效應(yīng)的基礎(chǔ)因素。

關(guān)鍵詞：技術(shù)溢出；影響因素；結(jié)構(gòu)模型

中圖分類號(hào)：F22 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）34-0019-05

一、國內(nèi)學(xué)者對技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的研究現(xiàn)狀

技術(shù)溢出效應(yīng)指的是技術(shù)在擴(kuò)散的過程中客觀存在的一種“示范—學(xué)習(xí)—促進(jìn)發(fā)展”的現(xiàn)象。學(xué)術(shù)理論界對于技術(shù)溢出效應(yīng)的研究從1998年開始，得到不少學(xué)者重視，其中不少學(xué)者的研究證明了技術(shù)擴(kuò)散過程中這種溢出效應(yīng)的客觀存在，并分析了影響技術(shù)溢出效應(yīng)的相關(guān)因素。

何潔借鑒FEDER的計(jì)量方法將整個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)劃分為外資部門和內(nèi)資部門，并且利用了 “經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻效應(yīng)”，對中國的28個(gè)省五年共140組數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，基礎(chǔ)設(shè)施，自身技術(shù)市場以及市場規(guī)模對技術(shù)溢出效應(yīng)有顯著影響[1]。

謝明雨建立CH模型，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)，因果檢驗(yàn)和回歸分析，分析安徽省1992—2008年的數(shù)據(jù)，得出安徽省技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素主要有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，研發(fā)能力，市場開放度以及人力資本水平[2]。

王成岐等運(yùn)用計(jì)量模型得出無論是在全國還是各省區(qū)分組的層次上，當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平和政策無疑會(huì)影響FDI和經(jīng)濟(jì)增長[3]。

林吉雙、楊繼軍認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和市場競爭對技術(shù)溢出的作用較大，因?yàn)樵谶@兩種因素中外資企業(yè)對技術(shù)溢出的控制意愿和控制能力未同時(shí)兼?zhèn)洌疫@兩種方式有利于技術(shù)的吸收。而人力資本流動(dòng)和科學(xué)研究則相反，它們對技術(shù)的溢出作用明顯較小[4]。

范愛軍、龐博對影響山東省技術(shù)溢出效應(yīng)的因素做了實(shí)證分析，得出技術(shù)溢出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻，經(jīng)濟(jì)開放程度，市場結(jié)構(gòu)，人均收入水平和人口數(shù)量有正相關(guān)關(guān)系。而技術(shù)進(jìn)步對溢出效應(yīng)的影響是負(fù)的。此外，復(fù)旦大學(xué)的丁娟，山東大學(xué)的展馨都分析了技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素[5]。

趙保國認(rèn)為影響技術(shù)溢出效應(yīng)的因素包括技術(shù)差距程度，人才當(dāng)?shù)鼗潭龋瑬|道國市場結(jié)構(gòu)，東道國企業(yè)的技術(shù)吸收、消化和再創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度[6]。

蔣殿春、張寧運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型發(fā)現(xiàn)，技術(shù)差距，技術(shù)密集度，市場結(jié)構(gòu)和行業(yè)開放度對技術(shù)溢出效應(yīng)有顯著影響[7]。

劉和東、施建軍認(rèn)為，影響技術(shù)溢出效應(yīng)的因素包括：當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)差距，當(dāng)?shù)厝肆Y本存量和自身吸收能力，當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品市場競爭環(huán)境，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)研發(fā)水平，金融市場效率和政府的政策取向[8]。

劉曉燕以廣東省的數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)對技術(shù)溢出的影響因素進(jìn)行了分析，采用區(qū)分量分析方法，表明市場競爭是廣東省外資技術(shù)溢出的一個(gè)重要渠道，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度對廣東省的技術(shù)溢出的影響效應(yīng)不大，外資企業(yè)研發(fā)費(fèi)用的投入對當(dāng)?shù)丶夹g(shù)的影響甚微[9]。

陳西在其碩士論文中認(rèn)為影響FDI溢出效應(yīng)的因素從投資國來講包括投資政策和投資方式的選擇，從東道國來講包括引資政策，市場競爭程度，吸收能力以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。影響東道國對FDI吸收能力的因素包括技術(shù)差距，人力資本，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度[10]。

總結(jié)有關(guān)技術(shù)溢出的影響因素，主要包括：當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，市場開放程度，技術(shù)差級(jí)，人口結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況，地區(qū)的地理位置，產(chǎn)業(yè)集中度，行業(yè)內(nèi)技術(shù)人員比例，研發(fā)投入，人力資本存量，國內(nèi)市場競爭程度，鼓勵(lì)政策等。而他們之間有什么樣的內(nèi)在聯(lián)系，如何影響著技術(shù)溢出，緊靠感性的認(rèn)識(shí)，經(jīng)驗(yàn)的判斷是十分困難的，而且他們之間并不是隔離孤立的，而是相互聯(lián)系的，因此，本文將從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，運(yùn)用系統(tǒng)工程理論，把這些因素看成一個(gè)有機(jī)整體，用解釋結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行分析，從而找出影響技術(shù)溢出各個(gè)因素之間的關(guān)系。

二、基于ISM的技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素分析

解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）是現(xiàn)代系統(tǒng)工程中廣泛應(yīng)用的一種分析方法，是結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)的一種。它是將復(fù)雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)要素，利用人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)以及計(jì)算機(jī)的幫助，最終構(gòu)成一個(gè)多級(jí)遞階的結(jié)構(gòu)模型。其基本思想是：通過創(chuàng)造性技術(shù)，提取問題的構(gòu)成因素，利用有向圖、矩陣等工具和計(jì)算機(jī)技術(shù)，對要素及相關(guān)信息進(jìn)行處理，最后用文字解釋說明，明確問題的層次和結(jié)構(gòu)，提高對問題的認(rèn)識(shí)和理解程度[11]。步驟如下：（1）選擇系統(tǒng)的構(gòu)成要素；（2）構(gòu)思意識(shí)模型；（3）建立鄰接矩陣；（4）建立可達(dá)矩陣，并進(jìn)行分解；（5）建立解釋結(jié)構(gòu)模型。

本研究首先綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究結(jié)果，整理了影響技術(shù)溢出的因素為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，市場開放程度，技術(shù)差級(jí)，人口結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況等20項(xiàng)，結(jié)合德爾菲方法的調(diào)研分析，簡化為以下12個(gè)影響因素，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，市場開放程度，技術(shù)差級(jí)，人口結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況，地區(qū)的地理位置，產(chǎn)業(yè)集中度，行業(yè)內(nèi)技術(shù)人員比例，研發(fā)投入，人力資本存量，國內(nèi)市場競爭程度。

接下來，尋找最高級(jí)要素集。

最高級(jí)要素集：一個(gè)多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)的最高要素集，是指除了可以到達(dá)自己本身外，不能到達(dá)其他要素的要素組成的集合。其可達(dá)集R（Ai）中只包含它本身的要素集，而前因集中，除包含要素Ai本身外，還包括可以到達(dá)它的下一級(jí)要素。若R（Ai）= R（Ai）∩A（Ai），則R（Ai）即為最高級(jí)要素集。找出最高級(jí)要素集后，即可將其從可達(dá)矩陣中劃去相應(yīng)的行和列，接著，再從剩下的可達(dá)矩陣中繼續(xù)尋找新的最高級(jí)要素。依次類推，可以找出各級(jí)包含的最高要素集（如表3、表4、下頁表5、表6所示）。

由上表可以看出，最上一級(jí)節(jié)點(diǎn)為A3也就是技術(shù)差級(jí)和A1經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)差級(jí)是兩個(gè)獨(dú)立的節(jié)點(diǎn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下的第二級(jí)節(jié)點(diǎn)為研發(fā)投入，市場開放度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。第三級(jí)節(jié)點(diǎn)為地理位置。而在技術(shù)差級(jí)之下的第二級(jí)節(jié)點(diǎn)為人力資本，人力資本下的第三級(jí)節(jié)點(diǎn)為產(chǎn)業(yè)集中度和技術(shù)人員比例，第四級(jí)節(jié)點(diǎn)為國內(nèi)市場競爭度和人口結(jié)構(gòu)。這四層反應(yīng)了影響技術(shù)溢出效應(yīng)的因素，它們之間的層次關(guān)系形成了有一定邏輯關(guān)系的影響因素鏈，繪出影響因素的結(jié)構(gòu)圖（如圖3所示）。

三、結(jié)論

1.技術(shù)差級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是圖3第一層的兩個(gè)因素，他們作為兩個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)共同影響技術(shù)溢出。一般認(rèn)為技術(shù)差距越大，技術(shù)溢出的效應(yīng)越明顯。但這時(shí)有一個(gè)臨界值的，一旦差距大于這個(gè)臨界值，技術(shù)溢出的效應(yīng)會(huì)逐漸減弱。遺憾的是，這個(gè)臨界值是很難被量化，難以確定的。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)溢出關(guān)系密切，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體形勢下，一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，發(fā)展速度越快，其總體消費(fèi)能力就會(huì)越大，市場前景就會(huì)更好，對外資大企業(yè)的吸引力就越大，大型外資企業(yè)由于其技術(shù)優(yōu)勢明顯，一般能帶來明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)，同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的其他效應(yīng)也將加大對外資的吸引能力。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也受到技術(shù)溢出的反向影響，也就是說，技術(shù)溢出的水平越高，越能促進(jìn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.在圖3中可以明顯的看到，人力資本是影響技術(shù)差級(jí)的直接影響因素，也是位于技術(shù)溢出影響因素圖中的中間，是影響技術(shù)溢出的核心因素。對于人力資本存量來說，只有接受技術(shù)外溢的人力資本達(dá)到最低限度的要求水平，才能產(chǎn)生明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)。有學(xué)者調(diào)查研究了當(dāng)?shù)匚漳芰εc外資企業(yè)的溢出效應(yīng)，并發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)厝藛T的受教育程度是影響外資企業(yè)溢出效應(yīng)是否顯著的重要條件。而技術(shù)人員作為知識(shí)產(chǎn)品的主要載體，在新增長理論中被視為衡量技術(shù)進(jìn)步的重要指標(biāo)之一。顯然，較高的技術(shù)人員比例能夠吸引技術(shù)更強(qiáng)的公司投資，從而更加有利于東道國員工素質(zhì)和知識(shí)存量的提高，直接促進(jìn)員工的培訓(xùn)及流動(dòng)效應(yīng)的發(fā)揮[12～13]。

3.產(chǎn)業(yè)集中度與技術(shù)溢出的關(guān)系。一般來說，產(chǎn)業(yè)集中度的集群效應(yīng)能大大降低企業(yè)交易成本，而且集群內(nèi)企業(yè)還能夠獲得知識(shí)、信息、技術(shù)的外部性。一般來說，由于跨國公司擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和工藝，基于FDI的產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)資企業(yè)，在外資企業(yè)的競爭效應(yīng)與示范效應(yīng)雙重驅(qū)使下，將加大技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新力度。另外，國內(nèi)企業(yè)也通常加入到集群內(nèi)的外資企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條的某些環(huán)節(jié)，使得技術(shù)溢出效應(yīng)的聯(lián)系效應(yīng)得到更大程度的加強(qiáng)。所以產(chǎn)業(yè)集群的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)效果一般都比較顯著，而且產(chǎn)業(yè)集中化的程度越高，溢出效應(yīng)越大。此外，國內(nèi)市場競爭程度也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)集中度。行業(yè)的競爭越激烈，外資企業(yè)受到的壓力越大，這迫使他們采用或引進(jìn)更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和工藝，從而使FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)更為突出。例如自20世紀(jì)90年代中期以來，國外著名大公司都進(jìn)入中國小轎車行業(yè)，為了維持市場份額，跨國公司加快了在中國的技術(shù)更新的步伐，紛紛把最先進(jìn)的車型投向中國市場，如在引入上海別克、廣州本田雅閣后，德國大眾迅速將先進(jìn)的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術(shù)水平一下躍升三個(gè)等級(jí)[14]。

4.在影響技術(shù)溢出因素中，研發(fā)能力，市場開放度，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況共同影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。首先，研發(fā)能力屬于競爭渠道下內(nèi)部技術(shù)水平因素。有學(xué)者將東道國研發(fā)的作用分為兩部分：一是研發(fā)的創(chuàng)新作用，二是研發(fā)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，即東道國國內(nèi)研發(fā)的增加將提高內(nèi)資企業(yè)對FDI技術(shù)溢出的吸收效果。研究表明，國內(nèi)研發(fā)的學(xué)習(xí)、增進(jìn)吸收能力的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其創(chuàng)新作用。并且研發(fā)能力較強(qiáng)的行業(yè)其整體參與市場競爭的能力也較強(qiáng)，通過對跨國公司先進(jìn)技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，可將潛在技術(shù)溢出轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)技術(shù)溢出，為行業(yè)吸收技術(shù)溢出提供良好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。其次，東道國對外開放程度可以對外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生重要影響。理論上，東道國對外開放程度的提高使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以從全球范圍內(nèi)進(jìn)行融資和招募人才，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就更有機(jī)會(huì)利用新技術(shù)，經(jīng)由示范模仿、人員流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等途徑獲取積極的外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)。同時(shí)，對外開放程度的提高使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面臨更為廣闊的全球市場，所以當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以在不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本，縮小內(nèi)外資企業(yè)的能力差距，使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在激烈的市場競爭中獲取更為有利的位置。最后，有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。一般來說，在一個(gè)非完全競爭的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)里，跨國公司向子公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的新舊程度和轉(zhuǎn)移速度，從根本上說取決于本國市場競爭的壓力，即其他跨國公司在本國投資同類產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)程度以及本國同行業(yè)企業(yè)技術(shù)吸收、改進(jìn)和革新能力。因此，一個(gè)介于完全壟斷與完全競爭之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不僅有利于先進(jìn)技術(shù)的采用，而且也會(huì)加快先進(jìn)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)擴(kuò)散的速度與效率。由于跨國公司往往利用其所具有的技術(shù)優(yōu)勢來維持其在東道國市場的壟斷地位，以獲取更多的壟斷利潤。因此當(dāng)跨國公司在東道國市場結(jié)構(gòu)中的壟斷地位受到威脅時(shí)，跨國公司往往會(huì)加快技術(shù)開發(fā)的速度，進(jìn)一步提升技術(shù)水平，加強(qiáng)向東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移，技術(shù)溢出效應(yīng)明顯增大[12～13]。

解釋結(jié)構(gòu)模型在制定城市規(guī)劃等領(lǐng)域已廣泛使用，尤其對于建立多目標(biāo)、元素之間關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)及其分析，效果更為顯著。本文利用解釋結(jié)構(gòu)模型，系統(tǒng)的分析了影響技術(shù)溢出效應(yīng)的各因素之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)極差和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響技術(shù)溢出效應(yīng)的直接因素，而人力資本，研發(fā)水平，市場開放程度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況是影響技術(shù)溢出的核心因素。而產(chǎn)業(yè)集中度，技術(shù)人員比例，地理位置等是影響技術(shù)溢出的基礎(chǔ)因素。

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[責(zé)任編輯 吳高君]