探討“社會資本”

【摘要】研究經(jīng)濟史的學(xué)者或許會對這樣一個問題感興趣：為什么中國歷史上曾一直遠遠領(lǐng)先與其他文明？為什么這種優(yōu)勢在17世紀(jì)后被西方世界大大超越了？這就是著名的李約瑟之謎。一直以來，許多優(yōu)秀的學(xué)者都在以不同的學(xué)科視角來解釋這個問題。

【關(guān)鍵詞】社會資本 經(jīng)濟學(xué) 研究

本文專注于社會資本的研究和梳理。作為新興經(jīng)濟社會學(xué)的分支，社會資本理論在20世紀(jì)80年代以來發(fā)展迅速，其研究有助于理解經(jīng)濟變遷的過程。因此本文旨在梳理相應(yīng)的文獻，建立一個簡單的分析框架，有助于更多的學(xué)者關(guān)注這個主題的研究。根據(jù)已有的研究結(jié)果，我們需要先明確兩個問題：

（1）什么是社會資本。

（2）如何度量和積累社會資本。

一、問題的提出

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的根基是“理性人”的預(yù)設(shè)，一切的經(jīng)濟學(xué)分析由此而來，現(xiàn)代的主流經(jīng)濟學(xué)引入了數(shù)學(xué)工具，并借助于數(shù)學(xué)達到了從未有過的高度。運用理性的推理分析事物是經(jīng)濟學(xué)所崇尚的方法，從最基本的假設(shè)出發(fā)，通過理性的推理可以得到千變?nèi)f化的結(jié)論。至此經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)成為了一門純粹思辨的學(xué)科，學(xué)者們可以足不出戶而知曉天下事理。

但是，這種嘗試常常是失敗的。決定人類行為的不止是簡單的純粹理性的計算，許多經(jīng)濟行為仍需要有社會所決定。因為人是生活在特定的社會群體當(dāng)中，社會中的許多因素，諸如風(fēng)俗習(xí)慣、社會規(guī)范、禮儀傳統(tǒng)、人際關(guān)系等都影響著人們的行為。如果單純以經(jīng)濟動因解釋人類的行為，有可能犯以偏概全的錯誤。

早先的許多學(xué)者對“理性的自立”也是持有保留態(tài)度的。亞當(dāng)斯密雖然歸納了“看不見的手”，但他一生對人性就舉棋不定。他先寫了《道德情操論》，而后寫了《國富論》，之后心里不踏實，又拿了《道德情操論》出來修改。他在臨終前的最后幾年都在修修改改他的理論，可見他對經(jīng)濟學(xué)的這個基本預(yù)設(shè)并沒有十足的把握。

因此，用以解釋“人類行為”的許多新的思想在近年來逐漸發(fā)展起來，都是在不滿足于以經(jīng)濟動因解釋人類的行為。在“行為模式”的解釋因子中把傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)視為“殘差”的“技術(shù)進步”擴展為包含了關(guān)系、信任等因素的解釋變量。而本文的“社會資本”即是這樣的一個概念。對于文章開頭的“李約瑟之謎”運用社會資本的分析或許可以找到一些啟示性的信息。

二、定義社會資本

最著名、從某種意義講最嚴(yán)格的定義是普特南給出的（普特南，1993）。普特南把社會資本看做對社區(qū)生產(chǎn)能力有影響的人們所構(gòu)成的一種橫向聯(lián)系，這種聯(lián)系促進了協(xié)會成員相互利益的協(xié)調(diào)與合作。這種聯(lián)系包括了“公民約束網(wǎng)”和社會準(zhǔn)則。關(guān)系網(wǎng)和準(zhǔn)則是以經(jīng)驗為依據(jù)互相聯(lián)系的，并且這種聯(lián)系是出于經(jīng)濟動因的。

在科爾曼的定義中（科爾曼，1988），社會資本是“具有兩個共同要素的各種不同實體，他們都是由社會結(jié)構(gòu)的一些方面構(gòu)成的，并且促使行動者的某些行動”。科爾曼還進一步論述了“有利于促進某些行動的社會資本對其他的行動可能是無用的，甚至是有害的”。

以上可見，“社會資本”并不是一個死板的概念。它有著豐富的內(nèi)涵和多重的可解釋性。它的定義隨著研究者的目的不同而變化多端。作為普通的理論研究者，我基于這個概念比較通俗的定義。

1.社會資本是一種社會關(guān)系，這種社會關(guān)系是基于信任所產(chǎn)生的。

2.在經(jīng)濟社會學(xué)的語境中，這種關(guān)系對經(jīng)濟行為產(chǎn)生了顯著的影響。這種影響可以使正面的激勵，也可能是負面的阻礙。

3.社會資本使人們的交互行為產(chǎn)生的，社會背景和歷史脈絡(luò)都影響著社會資本的存量和流量。顯然，在魯濱遜的小島上，“星期五”到來之前是不存在社會資本的。

三、社會資本的衡量

社會資本不同于傳統(tǒng)的物資資本，顯然物資資本是可以運用統(tǒng)計學(xué)的方法將不同類型的資本進行加總。會計學(xué)的研究已經(jīng)為我們計算物質(zhì)資本提供了有效的方法。同樣，人力資本的估計與測量也有大量的文獻可作參考。而在測量“社會資本”的問題時，卻存在著不可逾越的困難。諾貝爾獎得主阿羅則認為“測量社會交互行為的想法也許是一個陷阱，一個妄想”。社會資本的概念及其理論之所以遭到許多人的批評，很大原因是難以測度。

許多學(xué)者正致力于在測度方法上尋求突破，但目前的研究也只是初步的，需要經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、哲學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等各學(xué)科的共同努力。日本學(xué)者福山對社會資本的測量做了歸納，前兩種是已廣泛使用的測量方法，第三種是福山的補充。

1.在某一社會中對群體和群體成員進行普查（通過統(tǒng)計群體數(shù)量、群體的規(guī)模等指標(biāo)）。例如，在普特南的研究中，他對體育俱樂部、保齡球聯(lián)合會、文學(xué)社、政治俱樂部以及類似群體的成員規(guī)模進行了追蹤觀察。

2.利用有關(guān)信任和公民參與的社會調(diào)查資料。比如美國民意研究委員會(The National Opinion Research Council)的“全國社會調(diào)查”(General Social Survey)，密西根大學(xué)的“世界價值觀調(diào)查”(World Values Surveys)。

3.測量私人企業(yè)中的社會資本，及考察該公司在接管前后的市場股價（market valuations）。一家公司在接管另一家公司時，往往會用高于接管前評估的價格收購，產(chǎn)生溢價（premium）。溢價中包含了社會資本及人力資本的和，剔除人力資本的影響就可以測度到社會資本的數(shù)量。

對于以上三種方法的概括，仍存在著諸多的爭論。對社會資本的測量還沒有一個完全可靠的方法，有待更多的學(xué)者參與到相關(guān)的研究中來。

四、結(jié)語

最后，對李約瑟之謎的俺就尚沒有達到令人滿意的解釋，絕大多數(shù)的研究都只停留在非科學(xué)的描述上，沒有形成可驗證的解釋模型。“社會資本”的研究視角希望能夠提供一個新的視野，同時，社會資本的分析框架也希望被更多的理論研究者了解。

作者簡介：張樂泉（1988-），男，漢族，廣東廣州人，碩士（在讀），研究方向：經(jīng)濟學(xué)。

（責(zé)任編輯：陳岑）