國際刑事法院管轄權初探

摘要 國際刑事法院從2002年7月1日起正式開始運作以來，全世界多數國家已經加入《羅馬規約》或聲明接受國際刑事法院的管轄。中國雖然還沒有批準和加入《羅馬規約》，但這一帶有強制管轄權性質的、永久性的國際性組織的影響力和重要性已經不容我們忽視，本文擬對國際刑事法院最核心、最易引起爭議的管轄權問題進行探討。

關鍵詞 國際刑事法院 管轄權 普遍管轄權 國際法基本原則

中圖分類號：D997.9 文獻標識碼：A

2002年4月11日，簽署并批準《羅馬規約》的國家超過了法定的60個，按規定，該規約于7月1日正式生效，國際刑事法院正式成立，法院設在荷蘭的海牙。

截至2010年6月，已經有114個國家加入了《國際刑事法院羅馬規約》，成為國際刑事法院的成員國，其中包括歐洲和南美洲的大部分國家，以及大約一半的非洲國家；雖然國家數量不菲，但是在人口上講，這些國家人口數占世界人口總數的少部分。另外還有40個國家簽署但尚未批準羅馬規約，根據維也納條約法公約，這些國家有義務不得從事有悖于羅馬規約宗旨和目的的行為。

作為聯合國安全理事會常任理事國的中國、俄羅斯和美國，以及印度、以色列等重要國家均未加入該規約。究其原因，主要是法院的管轄權問題尤為敏感、復雜，爭論最多，本文就國際刑事法院管轄權的問題進行一些初步的探討。

一、國際刑事法院管轄權的特點

（一）復合性。

國際刑事法院享有集案件的調查、起訴、審判管轄權于一體，即偵、訴、審一體。

（二）補充性。

《羅馬規約》第1條規定，闡明了國際刑事法院的管轄權相對于主權國家國內法院的管轄權，僅行使補充作用，國內法院享有其管轄權范圍內對犯罪的管轄優先權，只有在該國事先明示同意的條件下，或當該國不愿意或不能夠切實地進行管轄時，國際刑事法院才可以行使管轄權。

（三）有限性。

首先，與聯合國的關系使國際刑事法院的管轄權受到限制。國際刑事法院作為一個獨立的國際司法機構，其管轄權是獨立的，它接受聯合國的經費資助，但與聯合國沒有隸屬關系；按照《羅馬規約》第二條的規定，國際刑事法院與聯合國的關系，應經規約締約國大會批準，由院長代表國際刑事法院締結的協定與聯合國建立聯系。然而，根據《羅馬規約》第十六條的規定，聯合國安理會對其有一定的制約權，聯合國安理會可以根據《聯合國憲章》第七章通過決議，對國際刑事法院提出推遲調查或起訴的要求，在其后十二個月內，國際刑事法院不得根據《羅馬規約》開始或進行調查或起訴；安理會還可以根據同樣理由延長該項要求。

其次，國家的自我權利也也為某些國家逃避國際刑事法院的管轄提供了合法途徑。《羅馬規約》第九十八條規定，如果被請求向國際刑事法院移交罪犯的國家執行法院的移交請求將違背其依國際協定承擔的義務，則法院不得提出該項移交請求，除非本法院能夠首先取得該人派遣國的合作，由該派遣國同意移交。因此，只要一國能與相關國家簽定刑事豁免協議，就可以合法地使其庇護的人不受國際刑事法院的管轄。

二、國際刑事法院管轄權的根據

屬地管轄、屬人管轄、保護性管轄和普遍性管轄是現代國際法管轄的一般原則，國際刑事法院的管轄權發展了這一原則，因其作為國際組織的特點，分為屬人管轄、屬時管轄、屬地管轄、普遍性管轄。

（一）屬人管轄。

根據《羅馬規約》第二十五、二十六條的規定，目前國際刑事法院屬人管轄權僅及于犯罪時年滿18周歲的自然人，不論其是否具有官方身份， 這一點可以理解為無國內管轄權內的基于個人官方身份所具有的國家豁免權。

（二）屬地管轄。

根據《羅馬規約》第十二條的規定，國際刑事法院的管轄權效力可以及于：締約國的領域 ；表示接受國際刑事法院管轄的非締約國的領域。

（三）屬時管轄。

國際刑事法院屬時管轄的起始時間可以分為兩種情形：(1)對于在《羅馬規約》生效前就批準、接受、核準、加入的國家，國際刑事法院管轄權的效力始自于規約生效之日即2002年7月1日；（2）對于在《羅馬規約》生效后批準、接受、核準、加入的國家，國際刑事法院管轄權的效力始自于該國交存批準書、接受書、核準書、加入書60天后的第一個月的第一天，除非該國已根據規約第十二條第三款提交聲明，在規約對其生效之前就明示接受國際刑事法院的管轄權。

（四）普遍管轄權。

根據《羅馬規約》，國際刑事法院也享有對未接受該規約的國家行使普遍性管轄權的權利。

和國家的刑事普遍管轄權不同，國家的刑事普遍管轄權是國家主權的體現，而根據 “條約非經第三國同意，不為該國創設義務或權利”這一基本的國際法原則，國際組織對非接受該組織管轄的國家無普遍管轄權。但是，根據《羅馬規約》第十二條的規定，如果非締約國的國民在締約國境內（包括該國注冊的船舶或航空器上），實施了規約規定的國際犯罪，法院的管轄權就可以及于該非締約國的國民；如果締約國國民在非締約國的領域內（包括該國注冊的船舶或航空器上）實施了規約規定的國際犯罪，法院的管轄權就可以及于該非締約國的領域。 這一規定實際上將接受法院管轄的義務強加給了第三國。

國際刑事法院的普遍管轄權在締約國與非締約國之間也并不公平。《羅馬規約》第一百二十一條（五）規定表明，對于修正案中的國際犯罪，締約國可以進行保留，但是可能受到國際刑事法院管轄的非締約國卻不可以進行保留；依照第一百二十四條的規定，締約國有權選擇在規約對該國生效后七年內不接受法院對戰爭罪的管轄權，但是非締約國卻沒有選擇的權利。

三、國際刑事法院管轄權的范圍

《羅馬規約》第5條規定，國際刑事法院的管轄權限于四種國際犯罪——滅絕種族罪、反人類罪(危害人類罪)、戰爭罪和侵略罪具有管轄權。而國家的普遍管轄權范圍則廣得多，包括了國際毒品犯罪、恐怖主義犯罪、侵犯應受保護的外交人員犯罪等等國際罪行。

《羅馬規約》規定這四種犯罪的嚴重性及危害性是其他國際犯罪無法相比的。但同時根據《羅馬規約》第一百二十三條規定，規約生效七年后，可以重新審查第五條所列的犯罪清單，意味著隨著國際情勢的發展，國際刑事法院所管轄的犯罪范圍可能擴大。

（一）滅絕種族罪。

《羅馬規約》第六條的規定，滅絕種族罪是指蓄意全部或局部消滅某一種族、族裔、種族或宗教團體而殺害該團體的成員、致使該團體的成員在身體上或精神上遭受嚴重傷害、故意使該團體處于某種生活狀況下，毀滅其全部或局部的生命、強制施行辦法，意圖防止該團體內的生育或強迫轉移該團體的兒童至另一團體的行為。這與1948年《防止及懲治種族罪》中的定義完全一致。

（二）危害人類罪。

《羅馬規約》第七條的規定，指在廣泛或有系統地針對任何平民人口進行的攻擊中，在明知這一攻擊的情況下，作為攻擊的一部分而實施謀殺、滅絕、奴役、驅逐出境或強行遷移人口、違反國際法基本規則，監禁或以其他方式嚴重剝奪人身自由或酷刑等的任何一種行為，共11種。這是在《歐洲國際軍事法庭憲章》和《遠東國際軍事法庭憲章》中規定的反人道罪的基礎上，根據日內瓦四公約及其附加議定書的有關規定發展而來的，它與作為戰爭犯罪之一的反人道罪相比，涉及的范圍更廣泛。

（三）戰爭罪。

《羅馬規約》第八條的規定，包括國際性武裝沖突中的犯罪和非國際性武裝沖突中的犯罪兩類，指在國際性武裝沖突中或非國際性武裝沖突中，嚴重違反武裝沖突法規或慣例所實施的故意殺害、酷刑或不人道待遇，包括生物學實驗、故意使身體或健康遭受重大痛苦或嚴重傷害、無軍事上的必要，非法和恣意地廣泛破壞和侵占財產、強迫戰俘或其他被保護人在敵國部隊中服役等（共有50種）行為。以前的國際文件對戰爭罪都只是作了簡單的規定，而且限于國際性武裝沖突中實施的行為，《前南法庭規約》和《盧旺達法庭規約》的規定都表明如危害人類罪可以適用于非國際武裝沖突，但是并沒有指明戰爭罪可以適用于非國際武裝沖突。

（四）侵略罪。

《羅馬規約》將侵略罪列為國際刑事法院管轄的犯罪之一，但是并未確定侵略罪的定義，對該犯罪刑事管轄權的條件也沒有明確界定，因此，實際上，國際刑事法院暫時還不能對侵略罪行使管轄權。根據《羅馬規約》第一百二十一條和一百二十三條的規定，國際刑事法院可以制定與聯合國憲章不相違背的有關侵略罪的定義及對之行使管轄權的條件，但是《聯合國憲章》第三十九條的規定明確表明定義侵略行為的權力由安理會專有；同時，聯合國大會3314號決議已經將侵略罪定義為國家行為，但國際刑事法院屬人管轄的范圍僅限于自然人。國際刑事法院與聯合國在此問題上的權限及理論沖突以及各主權國家的利益沖突決定了“侵略罪的定義和行使管轄權的條件仍將是完善國際刑事法院管轄權的關鍵問題”。

自法院成立以來，已經有三個締約國（剛果民主共和國、烏干達和中非共和國）主動向國際刑事法院提交案件，一個非締約國（科特迪瓦）自愿就其境內有關情勢接受法院的管轄，聯合國安理會也于2005年3月就蘇丹達爾富爾情勢通過第1593號決議首次向法院提交案件。此外，國際刑事法院的檢察官除正對剛果民主共和國、烏干達和蘇丹達爾富爾情勢進行調查外，還密切跟蹤包括中非共和國和科特迪瓦在內的8個情勢。法院的第一份逮捕令在2005年7月8日簽發。

雖然出于國家主權的考慮，包括作為聯合國安理會的常任理事國的美國、中國、俄羅斯在內的許多國家并沒有成為規約的締約國。但是，國際刑事法院的出現畢竟標志著國際社會向建立一個公正、有力、高效的超國家刑事審判機構邁出了關鍵的一步，雖然在理論和實踐上仍有爭議，但可以預見，隨著國際社會共同利益逐步在國際法價值中的地位的增強，國際刑事法院得到越來越多的國家的承認將符合全人類的共同利益。

注釋：

趙永琛 “從《國際刑事法院規約》看國際刑法的新發展” 第59-60頁.

《羅馬規約》第十二條（一）.

《羅馬規約》第十二條（二）.

《羅馬規約》第一百二十六條.

《羅馬規約》第十二條.

王秀梅.國際刑事法院研究.中國人民大學出版社2002年版，第307頁.