國內外信息檢索策略比較研究

[摘要]綜述國內外信息檢索策略的研究概況，從研究內容、研究方法與研究層次三方面比較國內外研究的不同之處。在此基礎上，探討信息檢索策略的科學定義，并對國內信息檢索策略的研究提出建議:一方面，可以從資源、檢索詞與檢索式幾個大的方面進行更加系統深入的研究;另一方面，不妨以實驗或實證的方法從用戶信息檢索行為的角度來解讀信息檢索策略。

[關鍵詞]信息檢索 檢索策略 比較 綜述

決定信息檢索效果(information retrieval effectiveness)的因素有系統因素和人為因素，系統因素是與檢索系統的收錄、設計和技術等相關的因素，是用戶無法控制的;人為因素是與用戶的個人素質、知識結構、檢索經驗與檢索策略等相關的因素，是可以人為控制的。在人為因素中，信息檢索策略(information-seeking strategies，ISSs)又是影響信息檢索效果的關鍵因素，用戶能否構造一個最佳的檢索策略，將直接影響到信息檢索的查全率與查準率[1]。從國內外研究情況來看，信息檢索策略是一個內涵十分豐富的概念，它可以體現為與信息檢索相關的朝向檢索目標的任何計劃、方案、措施、動機、方法與技巧。國內外對信息檢索策略的認識存在共通點，同時，在研究內容、研究方法以及研究層次上又有著較大的差別。

1 信息檢索策略的國內研究概況

1.1 理論研究

國內關于信息檢索策略的研究主要集中在理論層次，認為檢索策略是為了實現檢索目標而制定的計劃和方案，或者是所采取的措施和方法。相應的檢索策略的內容主要包括需求分析、檢索工具選擇、檢索詞確定、檢索途徑確定以及檢索式構造等方面，并以這一檢索策略的內容為依據，探討如何制定科學的檢索策略。金秋穎、華薇娜、喬好勤、張嵐等[2-5]認為檢索策略是為了實現檢索目標而制定的計劃和方案，或者是所做的安排和部署，包括選擇檢索系統和數據庫、選擇檢索途徑、編制檢索表達式等。王征清、成全[6]認為檢索策略是在充分分析課題內容實質的基礎上，選擇檢索工具與檢索途徑、發掘檢索點、確定檢索詞及其相互間的邏輯關系，直到給出檢索順序的最佳實施方案等一系列的科學措施。陳光祚[1]認為檢索策略是在分析情報提問實質的基礎上，確定檢索途徑與檢索用詞，并明確各詞之間的邏輯關系與科學的查找步驟以及檢索過程中應采用的措施和方法。吳六愛、李霞等[7]認為檢索策略是在分析檢索提問的基礎上，確定檢索的數據庫、檢索的用詞，并明確檢索詞之間的邏輯關系和查找步驟的科學安排。吳江文[8]提出了一種結構檢索的檢索策略，即任務、資源、詞、方法和評估5個基本連續的階段以及7個基本方針——確定任務、找出資源位置、選擇檢索詞、挑選分類法、執行檢索、評價結構與重新檢索。這些計劃或方案的觀點是國內關于信息檢索策略的普遍觀點，并且大都圍繞信息需求、檢索工具、檢索詞、檢索途徑、檢索式幾個方面探討如何制定科學的信息檢索策略。所不同的是，李瑩[9]提出了主題限定檢索、分類限定檢索與主題分類限定檢索三種信息檢索策略。從本質上講，這三種方法是信息組織方法在檢索策略中的具體體現。

1.2 實驗與實證研究

國內亦有少量關于信息檢索策略實驗或實證方面的研究，但不夠系統深入。有實驗研究學生認知方式對數據庫檢索策略學習的影響，所學習的檢索策略由檢索方法與關鍵詞放置方法組成[10]。但所涉及的檢索策略只是數據庫檢索方法的某些方面，且重點是研究學生的認知方式對于學習的影響，關于檢索策略的研究不夠系統深入。亦有關于檢索策略實驗調查方面的研究，主要是通過發放調查表的方法來研究網絡環境下人們對不同類型的問題選擇的第一檢索策略，所涉及的檢索策略有輸入地址、主題指南、搜索引擎、輸入檢索詞幾種形式[11-12]。這類研究實質上是調查統計方面的研究，并非真正意義上的實驗研究。實證研究主要以某些課題或其部分內容為實例，從檢索工具選擇、檢索詞提煉、檢索式構造幾個方面進行實例化分析，如華薇娜[3]基于網絡數據庫信息檢索各環節的實例分析，探討了網絡信息檢索策略的設計與實施，黃瑞敏[13]基于科技查新質量評價因素分析，對網絡信息檢索策略優化機制進行了實例研究。這種實例化的研究基本上沒有脫離信息檢索普遍觀點的內容，即是從檢索工具、檢索詞、檢索式等方面舉例說明檢索策略的設計和優化。

2 信息檢索策略的國外研究概況

國外關于信息檢索策略的研究則更為全面和深入，在注重理論研究的同時，較多地進行實驗和經驗性的研究。表達信息檢索策略概念的語詞主要有search moves、search tactics、search strategies與information-seeking strategies，相應的關于信息檢索策略的研究可以分為moves、tactics與ISSs幾類。

2.1 Moves

Fidel[14]研究了用戶選擇檢索詞的方法，特別詳細地探討了受控詞與自由詞的選擇使用情況，并提出了信息檢索策略的moves概念。moves是用戶修正檢索策略的一系列行為動作，分為操作性moves(operational moves)與概念性moves(conceptual moves)。操作型moves指不改變檢索提問原意的行為動作，如使用同意詞與詞的不同拼寫形式、增加數據庫等。概念型moves是指改變檢索提問原意的行為動作，如使用上位詞與下位詞。所不同的是，Marchionini[15]將moves定義為使用鍵盤所顯示的概念性行為動作(conceptual act)。 Shiri與Revie[16]則提出了認知movies(cognitive moves)與物理movies(physical moves)。認知movies是用戶對詞或文獻進行概念分析時所產生的行為，物理movies是使用系統時所產生的行為動作。

2.2 Tactics

Bates[17]認為信息檢索策略是朝向檢索目標獲取所期望信息的任何一種步驟，提出了4種類型的檢索策略，并進一步設計了29種具體的檢索策略。4類檢索策略分別是監控策略(monitoring tactics)、文檔結構策略(file structure tactics)、檢索式策略(search formulation tactics)與檢索詞策略(term tactics)。其中，監控策略指的是對信息的追蹤策略，文檔結構指信息的組織結構。Harter與Roger-Peters[18]針對網絡信息檢索，把101種具體的信息檢索策略分為哲學態度與方法、描述問題的語言、信息記錄與文檔的結構、概念的形成與修改、檢全與檢準以及成本效率6種策略。Shute與Smith[19]則提出了13種基于知識的檢索策略，并根據對主題范圍的影響不同分成三大類——寬主題范圍、窄主題范圍以及變化的主題范圍策略。

2.3 ISSs

Marchionini[20]將信息檢索策略分為分析型策略(analytical strategies)與瀏覽型策略(browsing strategies)。分析型策略是面向目標的系統的策略，而瀏覽型策略是非正式的交互性策略。Belkin、Cool與Koennman等[21]將信息檢索策略分為檢索詞策略(term strategies)、數據庫策略(database strategies)、交互策略(interaction strategies)和搜索策略(search strategies)。Pejtersen[22]則提出了三個不同層次的信息檢索策略——分析檢索型(analytical search)、類比檢索型(search by analogy)與瀏覽型(browsing)策略。Chen與Dhar[23]根據用戶的認知過程提出了5種信息檢索策略:已知款目的實例化策略(known-item-instantiation strategy)、檢索選項啟發式策略(search-option-heuristics strategy)、詞表瀏覽策略(thesaurus-browsing strategy)、交互瀏覽型策略(screen-browsing strategy)與試錯策略(trial-and-error strategy)。

Belkin、Marchetti與Cool[24]則提出了描述信息檢索行為的信息檢索策略的多面分類表，將信息檢索策略分為方法(method of seeking)、目標(goal of seeking)、模式(mode of seeking)與資源(resource interacted with)4個方面。Cool與Belkin[25]對這種信息檢索策略的模式做了擴展，提出了信息交互的5個方面:交流行為(communication behaviors)、信息行為(information behaviors)、交互對象(objects interacted)、交互的一般方面(common dimensions of interaction)和交互標準(interaction criteria)。Yuan[26]以此為基礎，探討了瀏覽(scanning)與搜索(searching)兩種檢索策略所應采用的系統技術與設計。

Xie[27-28]通過研究40個圖書館館員用戶的應用實例，提出了方法與資源作為信息檢索策略的兩個方面。方法是用戶在檢索過程中所使用的瀏覽、檢索、追蹤、選擇、比較、獲取、咨詢等各種技術，資源包括信息、信息對象以及人。不同的方法與資源交織在一起構成了不同的信息檢索策略，相應的信息檢索策略的改變分為方法改變、資源改變以及方法與資源同時改變三種情況。在后來提出的信息檢索模型中，信息檢索策略由交互意圖(interactive intentions)和搜索策略(retrieval tactics)兩部分構成[29]。交互意圖是為了實現當前目標或者搜索任務而必須完成的子目標(subgoals)，搜索策略由方法和具有屬性的信息實體(entities with attributes)組成。

從moves到tactics再到ISSs，信息檢索策略研究是一個不斷深化發展的過程。moves體現為一些較為零散的信息檢索行為，而tactics已經可以對信息檢索策略進行系統的分類，ISSs則能夠對信息檢索策略進行多面分類。總的來說，在國外關于信息檢索策略的研究中，moves類與tactics類注重用戶的決定與活動，更傾向于理論層面的研究，而ISSs類則注重用戶的動機與方法，更傾向于經驗層面的研究[30]。

3 國內外研究的比較分析

從國內外研究情況來看，信息檢索策略的內容十分豐富，它包括朝向檢索目標且與信息檢索相關的任何計劃、方案、措施、動機、方法與技巧。但關于信息檢索策略的研究，國內外存在一些差異，主要體現在以下幾個方面。

3.1 研究內容

國內對于信息檢索策略內涵的認識主要集中在“計劃和方案”這一普遍觀點上，認為信息檢索策略是為實現檢索目標所制定的計劃和方案，研究內容主要集中在主題分析、檢索工具、檢索詞、檢索式等方面，與用戶信息檢索行為相關的動機、方法的研究則較為少見;而國外關于信息檢索策略內涵的認識則更為豐富，它可以包括為實現檢索目標所采用的任何計劃和方案以及措施、方法與技巧，特別是與用戶信息檢索行為相關的動機、決定、方法等也是信息檢索策略研究的重要內容。

3.2 研究方法

國內關于信息檢索策略的研究大多處于理論探討層面，主要從檢索工具、檢索詞、檢索式等方面討論如何制定科學的檢索策略，僅有少量實驗或實證研究;而國外在兼顧理論研究的同時，更側重于用戶行為的經驗研究，許多研究都是以用戶參與的實驗為基礎的，從用戶信息檢索行為的角度來解讀信息檢索策略。

3.3 研究層次

國內關于信息檢索策略的研究大都處于簡單的理論探討層次，有待進行系統深入的研究;國外研究則較為全面和深入:表現在理論研究層面，問題論述得較為系統，能夠對檢索策略進行科學分類并提出多種具體詳盡的檢索策略;表現在實驗研究層面，能夠提供具體明確的實驗設計和方法，對用戶信息檢索行為有較深刻的認識，研究較為深入和細化。

4. 啟示和建議

雖然國內外對信息檢索策略的理解不盡相同，研究的側重點也不同，但信息檢索策略的內容主要體現在資源、檢索詞、檢索式以及用戶所采用的方法、技巧等方面。它可以表現為宏觀的系統的信息檢索計劃和方案，也可以表現為微觀的零散的檢索方法和技巧。基于此，筆者認為信息檢索策略是為了實現檢索目標而制定的關于信息檢索的計劃和方案以及在信息檢索過程中所采取的措施、方法和技巧。

值得注意的是，無論是國內還是國外的研究，資源、檢索詞與檢索式都是信息檢索策略的重要內容，國內的研究可以從這幾個方面結合實際進行更為深入的探討;另一方面，實驗或實證研究不失為研究信息檢索策略的一個較好的方法，從用戶信息檢索行為的角度來解讀信息檢索策略更具有現實意義，這也是國內信息檢索策略研究有待改進和加強的地方。

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[作者簡介] 張 進，男，1981年生，館員，信息分析師，碩士，發表論文3篇，參編著作2部。

吳賢奇，男，1974年生，副研究館員，碩士，發表論文11篇，主編教材2部。

嚴一梅，女，1972年生，館員，碩士，發表論文3篇。