發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的監(jiān)管及其借鑒

摘要：本文在概述檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)監(jiān)管體系的基礎(chǔ)上，對(duì)美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管體系進(jìn)行了介紹。文章最后提出了借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)政府監(jiān)管和優(yōu)化服務(wù)，促進(jìn)中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展的政策建議。

關(guān)鍵詞：檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)；監(jiān)管體系；監(jiān)管機(jī)制

中圖分類號(hào)：F203

檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)提供的檢驗(yàn)、測(cè)試和認(rèn)證業(yè)務(wù)，涉及從產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制定到企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行的眾多環(huán)節(jié)，關(guān)系到政府、行業(yè)組織、企業(yè)、雇員和消費(fèi)者等多個(gè)利益主體的權(quán)益。其中，政府既承擔(dān)著引導(dǎo)、促進(jìn)和監(jiān)管行業(yè)發(fā)展的職能，又對(duì)業(yè)內(nèi)企業(yè)具有監(jiān)督管理的責(zé)任，與行業(yè)發(fā)展及行業(yè)規(guī)范密切相關(guān)。發(fā)達(dá)國(guó)家檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)起步早、發(fā)展快，政府對(duì)這一行業(yè)的監(jiān)管和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理較成熟和完善。研究這些國(guó)家檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管做法，對(duì)于我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的健康發(fā)展具有重要啟示意義。

一、檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)監(jiān)管體系的構(gòu)成

根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，由于市場(chǎng)存在著失靈，如自然壟斷、外部經(jīng)濟(jì)、公共物品和信息不對(duì)稱等，監(jiān)管作為對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的補(bǔ)充，是政府針對(duì)市場(chǎng)失靈而制定的公共政策和行政法律制度，是行政機(jī)構(gòu)通過(guò)法律授權(quán)，制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。政府監(jiān)管的最終目的是增進(jìn)公共利益和合法私人利益，使之避免或減少與個(gè)體經(jīng)濟(jì)決策 （生產(chǎn)、銷售及價(jià)格行為）帶來(lái)的損害。政府監(jiān)管的常見(jiàn)手段包括制定具體規(guī)章，禁止特定行為，行政許可，認(rèn)證、審查和檢驗(yàn)，行政性契約，信息披露以及行政決策。檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)一方面作為政府職能的延伸，替代政府部門行使減少信息不對(duì)稱的職能，進(jìn)而增加社會(huì)福利，另一方面作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參與者，無(wú)論是營(yíng)利性的企業(yè)還是非盈利機(jī)構(gòu)，其行為都應(yīng)該受到相關(guān)法律法規(guī)的制約。政府對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的監(jiān)管是為了使檢驗(yàn)認(rèn)證活動(dòng)能夠保持公正和獨(dú)立，是確保檢驗(yàn)認(rèn)證有效性的重要手段。

（一）狹義的政府監(jiān)管

狹義的政府監(jiān)管指政府直接對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，包括相關(guān)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督檢查以及對(duì)違規(guī)行為的懲罰處理。狹義的政府監(jiān)管也就是一般意義上的政府監(jiān)管，政府對(duì)各行各業(yè)中的企業(yè)都進(jìn)行準(zhǔn)入審批、監(jiān)督其業(yè)務(wù)開(kāi)展是否符合法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)違法業(yè)務(wù)展開(kāi)調(diào)查和處理，因此，狹義的政府監(jiān)管是政府確保檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展的基本保障，是政府確保市場(chǎng)運(yùn)行暢通、保證公平競(jìng)爭(zhēng)和公平交易、維護(hù)企業(yè)和消費(fèi)者合法權(quán)益而行使的監(jiān)管職能。然而，由于檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的部分業(yè)務(wù)本來(lái)就是政府職能的延伸，政府在檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)中不僅僅發(fā)揮著監(jiān)督管理的作用，而且往往也會(huì)參與到檢驗(yàn)認(rèn)證活動(dòng)中來(lái)，與第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及行業(yè)協(xié)會(huì)一起，共同引導(dǎo)和促進(jìn)這個(gè)行業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)和良好發(fā)展。此時(shí)，政府已經(jīng)成為檢驗(yàn)認(rèn)證體系中的一部分，其行為構(gòu)成廣義的政府監(jiān)管。

（二）廣義的政府監(jiān)管

廣義的政府監(jiān)管包括政府的直接監(jiān)督管理，以及政府通過(guò)授權(quán)、合作等方式與其他具有專業(yè)知識(shí)和技術(shù)能力的社會(huì)組織共同進(jìn)行的與檢驗(yàn)認(rèn)證有關(guān)的活動(dòng)，比如制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)可等。檢驗(yàn)認(rèn)證活動(dòng)的本質(zhì)特點(diǎn)是專業(yè)性、獨(dú)立性、公正性和權(quán)威性，這也是檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)得以有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。第三方檢驗(yàn)認(rèn)證活動(dòng)提供的結(jié)果能夠在很大程度上減少需求方的信息不對(duì)稱，對(duì)公眾利益有重要影響，其行為具有外部性。檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)能夠發(fā)揮上述效應(yīng)除了檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)這些行為主體外，也離不開(kāi)其他相關(guān)組織的配合。

一般地，檢驗(yàn)認(rèn)證監(jiān)管體系包含法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督等方式。其中，認(rèn)可占據(jù)十分重要的地位。認(rèn)可是對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出的評(píng)定，是對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證結(jié)果公正性和可信性的肯定。認(rèn)可為政府部門制定相關(guān)政策提供技術(shù)支撐，在規(guī)范合格評(píng)定市場(chǎng)方面起到技術(shù)保障作用，增加了政府管理部門使用認(rèn)證、檢測(cè)和檢查等合格評(píng)定結(jié)果的信心。

在國(guó)際上，認(rèn)可有兩種模式。一種是國(guó)家統(tǒng)一管理的認(rèn)可模式。現(xiàn)在歐洲各個(gè)國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一管理的認(rèn)可模式，即每個(gè)國(guó)家設(shè)立一個(gè)政府承認(rèn)并授權(quán)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一對(duì)實(shí)驗(yàn)室、檢查機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可或者協(xié)調(diào)其他的認(rèn)可機(jī)構(gòu)。中國(guó)也屬于這一模式。另一種是分散管理的認(rèn)可模式。比如，美國(guó)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)既存在官方授權(quán)的機(jī)構(gòu)，也有具有公信力的私營(yíng)機(jī)構(gòu)。而日本和韓國(guó)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)都由政府授權(quán)，但是不同的領(lǐng)域由不同的機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可。目前的趨勢(shì)是走向統(tǒng)一，即走向國(guó)家統(tǒng)一管理的認(rèn)可模式。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的監(jiān)管機(jī)制

（一）美國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的監(jiān)管機(jī)制

概括來(lái)講，美國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)監(jiān)管機(jī)制的特點(diǎn)是：既有政府制訂的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，也有政府、企業(yè)、行業(yè)組織共同制定的自愿標(biāo)準(zhǔn)，較為分散化；美國(guó)對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的監(jiān)管體系具有其他國(guó)家和地區(qū)所沒(méi)有的復(fù)雜性，主要表現(xiàn)在政府、工業(yè)界和私人機(jī)構(gòu)參與這一體系建設(shè)的程度比較均衡，特別是私人機(jī)構(gòu)在自愿性產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域所開(kāi)拓的業(yè)務(wù)被市場(chǎng)廣泛接受，表現(xiàn)出“準(zhǔn)強(qiáng)制”的特點(diǎn)；美國(guó)存在一些具有一定規(guī)模的檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)（如UL），但相對(duì)歐洲公司較小，多數(shù)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)專業(yè)化和本土化傾向。

美國(guó)的法律法規(guī)主要包括經(jīng)由總統(tǒng)簽署的法律、各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的法規(guī)和總統(tǒng)行政命令。總統(tǒng)簽署的法律編入《美國(guó)法典》（United State Code，USC），各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的法規(guī)和總統(tǒng)令編入《美國(guó)聯(lián)邦行政法典》（Code of Federal Regulations，CFR）。后者包含市場(chǎng)準(zhǔn)入的有關(guān)規(guī)定。

在產(chǎn)品安全領(lǐng)域，主要的技術(shù)法規(guī)有《消費(fèi)品安全法案》、《聯(lián)邦危險(xiǎn)品法案》、《可燃紡織品法案》、《包裝防毒法案》和《制冷器安全法案》。聯(lián)邦政府相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理強(qiáng)制性安全標(biāo)準(zhǔn)，制訂依據(jù)為技術(shù)法規(guī)，具體內(nèi)容由標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)投標(biāo)、政府部分出資的方式制定。其他的一般性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行“自愿標(biāo)準(zhǔn)體系”，標(biāo)準(zhǔn)體系由政府機(jī)構(gòu)、公益組織以及私人部門分別自愿制定，自愿采用。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）負(fù)責(zé)提供標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，ANSI由政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、企業(yè)及學(xué)術(shù)團(tuán)體共同組成，主要目標(biāo)是增強(qiáng)美國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并通過(guò)推廣自愿認(rèn)證的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提高美國(guó)人民的生活水平。ANSI不參與標(biāo)準(zhǔn)的制定，而是對(duì)符合要求的機(jī)構(gòu)進(jìn)行授權(quán)，由這些被授權(quán)的機(jī)構(gòu)參與美國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際上ISO、IEC等標(biāo)準(zhǔn)的制定；此外，ANSI還授權(quán)第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照國(guó)內(nèi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展某些領(lǐng)域的檢驗(yàn)認(rèn)證業(yè)務(wù)。ANSI公布上述被授權(quán)企業(yè)的名單，并對(duì)它們進(jìn)行監(jiān)管。

美國(guó)聯(lián)邦政府出于保護(hù)公眾利益的考慮，側(cè)重參與對(duì)社會(huì)影響較大的產(chǎn)品或服務(wù)的檢驗(yàn)認(rèn)證，通過(guò)立法形式確定了50多項(xiàng)強(qiáng)制性認(rèn)證，包括食品和藥品監(jiān)督管理局的FDA認(rèn)證、交通部的DOT認(rèn)證等。政府的認(rèn)證由政府相關(guān)部門分別實(shí)施，主要有商務(wù)部的全國(guó)技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究院（NIST）、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部的美國(guó)食品藥品管理局（FDA）、運(yùn)輸部的聯(lián)邦航空總署（FAA）等。這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受聯(lián)邦政府部門的委托或授權(quán)對(duì)該管轄范圍的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)測(cè)試，并對(duì)合格產(chǎn)品頒發(fā)證書(shū)。此外，各州政府也有自己的認(rèn)證方案，以配合自身獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)展開(kāi)檢驗(yàn)認(rèn)證。

美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)（CPSC）是一個(gè)獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，于1973年5月建立，承擔(dān)聯(lián)邦政府有關(guān)消費(fèi)品安全的職能，由總統(tǒng)任命、參議院批準(zhǔn)的專員組成。美國(guó)的《消費(fèi)品安全法》、《聯(lián)邦危險(xiǎn)品法》、《易燃紡織品法》、《防止中毒包裝法》等給予了CPSC管理國(guó)產(chǎn)或進(jìn)口消費(fèi)品的權(quán)限。CPSC法令傾向于由第三方機(jī)構(gòu)制定公認(rèn)的義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，CPSC的員工也會(huì)參與制定私營(yíng)部門公認(rèn)的義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。在消費(fèi)品領(lǐng)域，作為標(biāo)準(zhǔn)制定協(xié)調(diào)員的機(jī)構(gòu)包括美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）、國(guó)際測(cè)量與材料協(xié)會(huì)（ASTM）以及國(guó)家預(yù)防火災(zāi)協(xié)會(huì)（EFPA）等。CPSC的監(jiān)督活動(dòng)主要包括零售監(jiān)督、進(jìn)口監(jiān)督和互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督。在零售監(jiān)督方面，質(zhì)量控制辦公室發(fā)布針對(duì)被管制產(chǎn)品的項(xiàng)目計(jì)劃，其中有些計(jì)劃由州政府官員參與，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的產(chǎn)品進(jìn)行檢查，對(duì)不合格產(chǎn)品采取召回等措施。進(jìn)口監(jiān)督部門成立于2008年，主要由分布在口岸的調(diào)研員收集進(jìn)口產(chǎn)品樣品，與美國(guó)海關(guān)協(xié)調(diào)安全項(xiàng)目。互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督是檢查部門對(duì)在互聯(lián)網(wǎng)上銷售的產(chǎn)品進(jìn)行檢查。

除了CPSC通過(guò)法規(guī)的形式制定產(chǎn)品的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，很多具有公信力的第三方機(jī)構(gòu)也會(huì)制定廠商的自愿性義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)①。CPSC指出，這兩種標(biāo)準(zhǔn)都是基本的安全保證，特別是第三方機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證很有意義。在CPSC做產(chǎn)品取樣測(cè)試時(shí)會(huì)參考這些第三方機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)結(jié)果報(bào)告以及認(rèn)證證書(shū)。CPSC建議進(jìn)口商和供應(yīng)商主動(dòng)確認(rèn)其產(chǎn)品是否符合所有的強(qiáng)制和義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的最低要求，并隨機(jī)、及早和經(jīng)常地測(cè)試產(chǎn)品樣本。因?yàn)闇y(cè)試的費(fèi)用與一旦被發(fā)現(xiàn)不達(dá)標(biāo)而要求召回和罰款的費(fèi)用比起來(lái)是微乎其微的。

2008年，美國(guó)的《消費(fèi)品安全促進(jìn)法》經(jīng)過(guò)修訂提出了新的要求，布什總統(tǒng)于2008年8月14日簽署了所有修訂的內(nèi)容。比如，其中第102條要求“對(duì)某些兒童產(chǎn)品強(qiáng)制性檢測(cè)以及第三方檢測(cè)”，主要從兩個(gè)方面增加了產(chǎn)品檢測(cè)：普通合格證書(shū)和第三方測(cè)試要求。普通合格證書(shū)要求每批貨物都需要有表明產(chǎn)品符合CPSC所有相關(guān)要求的證書(shū)，這一證書(shū)還應(yīng)該是基于對(duì)每件產(chǎn)品的檢測(cè)或合理的測(cè)試項(xiàng)目。沒(méi)有證書(shū)的產(chǎn)品不能在美國(guó)進(jìn)口或銷售，并能夠隨時(shí)應(yīng)CPSC及美國(guó)海關(guān)的要求出示。違反此規(guī)則的產(chǎn)品，美國(guó)政府可以下令銷毀，并對(duì)責(zé)任人處以民事及刑事處罰。第三方檢測(cè)要求規(guī)定，兒童用品需要經(jīng)過(guò)一個(gè)獨(dú)立的“合法評(píng)估團(tuán)體”，亦即實(shí)驗(yàn)室的檢驗(yàn)，這些實(shí)驗(yàn)室須是通過(guò)CPSC的資格認(rèn)證的，在CPSC的官方網(wǎng)站上有不斷更新的具備資格的實(shí)驗(yàn)室名單。

2009年，美國(guó)能源部發(fā)布了《商業(yè)及工業(yè)設(shè)備節(jié)能計(jì)劃：商用冰淇淋冷凍柜，獨(dú)立商用冷藏柜、商用冷藏柜和無(wú)門商用冷藏冷凍柜，遙控壓縮商用冷藏柜、商用冷凍柜和商用冷藏冷凍柜的節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)；最終規(guī)則》、《某些消費(fèi)品和商業(yè)與工業(yè)設(shè)備節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)；最終規(guī)則；技術(shù)性修訂》等近十條標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了新的節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)程序以及相關(guān)定義。2009年3月，美國(guó)交通部發(fā)布《2011型號(hào)年份（Model Year，MY）乘用車和輕型卡車的平均燃料節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)；最終規(guī)則》，規(guī)定了2011型號(hào)年份汽車和輕型卡車的燃料節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)布《聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車輛安全標(biāo)準(zhǔn)；車頂抗擠壓；逐漸采用報(bào)告要求；最終規(guī)則》等，加倍了某些重量要求的車輛在制定測(cè)試中需承受得住的車頂結(jié)構(gòu)效果強(qiáng)度。

此外，美國(guó)根據(jù)《聯(lián)邦食品藥品和化妝品法》、《公共健康服務(wù)法》、《食品質(zhì)量保護(hù)法》、《動(dòng)物健康保護(hù)法》等法律對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)檢疫。其中動(dòng)植物健康檢驗(yàn)局負(fù)責(zé)動(dòng)植物及其制品的進(jìn)口，食品健康和檢驗(yàn)局負(fù)責(zé)肉類、禽類和蛋產(chǎn)品的進(jìn)口、食品藥品管理局（FDA）負(fù)責(zé)其他食品和藥物的安全。2009年7月30日，美國(guó)眾議院通過(guò)了《食品安全加強(qiáng)法案》（H.R.2749），旨在對(duì)《聯(lián)邦食品藥品和化妝品法》進(jìn)行修訂，其中包括授權(quán)FDA實(shí)施以下行為：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)一旦在檢驗(yàn)測(cè)試中認(rèn)為某批產(chǎn)品摻假或假冒，應(yīng)該盡快向FDA通報(bào)，一旦FDA有理由相信此類食品會(huì)導(dǎo)致不良后果，有權(quán)發(fā)布停止銷售該食品的命令，并對(duì)違反相關(guān)法律者判處民事處罰。

（二）歐盟檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的監(jiān)管機(jī)制

歐盟檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)監(jiān)管機(jī)制的特點(diǎn)是：歐盟的標(biāo)準(zhǔn)制定相對(duì)統(tǒng)一，由歐洲的三大標(biāo)準(zhǔn)化組織依據(jù)歐盟委員會(huì)發(fā)布的委托書(shū)組織起草、發(fā)布和協(xié)調(diào)，作為歐盟指令的具體技術(shù)要求，并使歐盟各成員國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)與之保持一致；目前歐洲的檢驗(yàn)認(rèn)證體系已經(jīng)形成了各國(guó)政府相關(guān)部門、國(guó)際合作機(jī)構(gòu)和私人部門相互配合、有效互動(dòng)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一的有機(jī)體；政府既是行業(yè)監(jiān)管者，又是轉(zhuǎn)化國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)者；歐洲大型的第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)既是檢驗(yàn)認(rèn)證活動(dòng)的主要承擔(dān)者，又是標(biāo)準(zhǔn)制定工作中重要的參與者；在這種政府與市場(chǎng)相互補(bǔ)充、積極合作的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，歐洲第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)煥發(fā)出巨大的生命力，成為國(guó)際檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的佼佼者。

歐洲早期的檢驗(yàn)認(rèn)證工作是各個(gè)國(guó)家根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要自發(fā)形成的。獨(dú)立的第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量較多，各國(guó)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)也各有差異，給產(chǎn)品在歐洲市場(chǎng)的流動(dòng)帶來(lái)不便。隨著歐洲經(jīng)濟(jì)的一體化，歐盟開(kāi)始將各國(guó)的不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行協(xié)調(diào)，通過(guò)指令的形式指導(dǎo)各國(guó)將本國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與歐洲標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致。1985年，歐共體理事會(huì)通過(guò)了協(xié)議（85/C 136/01）《關(guān)于技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)的新方法》，提出了健康、安全和環(huán)境方面的基本要求。此外還建立了“全球措施（Global Approach）”的模塊式體系，明確提出特定和高危險(xiǎn)的產(chǎn)品必須由歐盟指定的機(jī)構(gòu) （Notified Bodies）進(jìn)行合格評(píng)定。在強(qiáng)制性認(rèn)證方面，CE認(rèn)證可以說(shuō)是產(chǎn)品進(jìn)入歐洲最基本的要求。

歐洲的三大標(biāo)準(zhǔn)化組織（ESOs）——?dú)W洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CEN）、歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CENELEC）和歐洲通訊標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（ETSI），是歐盟認(rèn)可的既分工又合作的自愿性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)。②它們所制定的標(biāo)準(zhǔn)大多經(jīng)過(guò)歐盟的授權(quán)，這些通過(guò)授權(quán)制定的標(biāo)準(zhǔn)也被稱為“協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)（harmonized standards）”。當(dāng)制造商在考慮選擇哪種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)是歐盟推薦的選擇，是最方便、認(rèn)可度最高的標(biāo)準(zhǔn)。廠商也有權(quán)利選擇其他檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，但是歐盟對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可度視情況而定，多數(shù)時(shí)候廠商還要附上歐盟認(rèn)可的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的技術(shù)報(bào)告。

此外，歐盟各國(guó)設(shè)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)將歐盟指令在一定期限內(nèi)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。③比如，英國(guó)的英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）是負(fù)責(zé)制定和貫徹歐盟指令的標(biāo)準(zhǔn)化組織。BSI并非政府機(jī)構(gòu)，而是非營(yíng)利性的民間組織，是一家有百年歷史的第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。BSI成立于1901年，最初是由Institutions of Civil Engineers、Naval Architects 和Iron and Steel Institute三家機(jī)構(gòu)出于市場(chǎng)需要而成立的工程標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，它通過(guò)將橋梁、鐵路和船舶部門的鋼鐵規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)化而大大減少了軌道設(shè)施的重復(fù)性建設(shè)，每年為這一行業(yè)節(jié)約上百萬(wàn)英鎊。此后這一機(jī)構(gòu)不斷發(fā)展，在更多的行業(yè)發(fā)揮制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的積極作用，并在1906年參與了IEC的組建。1929年，BSI獲得“英國(guó)憲章”認(rèn)可，受國(guó)家委托制定和修訂英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)（BS）并促進(jìn)其貫徹執(zhí)行，通過(guò)對(duì)各種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行登記、頒發(fā)許可證來(lái)統(tǒng)一管理全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作；此外，BSI還作為ISO、CEN、CENELEC的主要成員國(guó)廣泛參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。現(xiàn)在的BSI已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)覆蓋140多個(gè)國(guó)家的獨(dú)立的服務(wù)型企業(yè)，業(yè)務(wù)范圍包括制定國(guó)家和國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)、提供檢驗(yàn)和認(rèn)證服務(wù)、提供標(biāo)準(zhǔn)化方面的信息和培訓(xùn)等。

德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會(huì)（DIN）是德國(guó)最具代表性的公益性民間機(jī)構(gòu)，1917年以非盈利組織的身份在柏林注冊(cè)。DIN的主要職責(zé)是根據(jù)市場(chǎng)需求及歐盟與本國(guó)的法律法規(guī)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在德國(guó)政府的授權(quán)下代表德國(guó)參與各項(xiàng)國(guó)際準(zhǔn)則的制定。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)方面，1968年聯(lián)邦德國(guó)政府發(fā)布《設(shè)備安全法》，建立GS標(biāo)志制度。2004年5月，《設(shè)備安全法》和《產(chǎn)品安全法》合并，并引入歐盟2001/95/EC《關(guān)于通用產(chǎn)品安全》指令，形成《器具與產(chǎn)品安全法》，對(duì)其范圍內(nèi)的產(chǎn)品須經(jīng)聯(lián)邦勞工和社會(huì)組織部認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)和檢查，符合要求后發(fā)放GS標(biāo)志。GS標(biāo)志經(jīng)德國(guó)勞工部授權(quán)，可由TUV、VDE、KEMA、Intertek等第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)以德國(guó)產(chǎn)品安全法為依據(jù)對(duì)企業(yè)進(jìn)行自愿性認(rèn)證，并加蓋合格標(biāo)志。加貼GS標(biāo)志的產(chǎn)品表示其安全性已經(jīng)通過(guò)了具有公信力的第三方機(jī)構(gòu)的測(cè)試，在產(chǎn)品發(fā)生故障或出現(xiàn)事故時(shí)，制造商會(huì)受到法律制裁。GS認(rèn)證雖然是德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，但是歐洲大多數(shù)國(guó)家都認(rèn)同這一標(biāo)準(zhǔn)，而且具有GS認(rèn)證的產(chǎn)品會(huì)被認(rèn)為滿足歐盟的CE標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，2009年歐盟向WTO共通報(bào)技術(shù)性貿(mào)易措施84條，其中技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)60條，衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施19條。這些法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和指令中大都包含了對(duì)某類產(chǎn)品的定義、合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)定程序。

（三）日本、韓國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的監(jiān)管機(jī)制

日本、韓國(guó)等亞洲國(guó)家檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)監(jiān)管機(jī)制具有如下特點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)制定的工作主要由政府負(fù)責(zé)并推廣，政府除了將國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)以及制定本國(guó)特定標(biāo)準(zhǔn)以外，還規(guī)定了執(zhí)行這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)；以日本、韓國(guó)為代表的一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較晚的國(guó)家，其檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的發(fā)展是以政府為主導(dǎo)，目前正朝著市場(chǎng)推動(dòng)的方向發(fā)展；在發(fā)展過(guò)程中，政府在整個(gè)檢驗(yàn)認(rèn)證體系中的作用也在發(fā)生變化，從開(kāi)始的政府參與標(biāo)準(zhǔn)制定、參與檢驗(yàn)測(cè)試，轉(zhuǎn)變?yōu)檎跈?quán)其他機(jī)構(gòu)從事檢驗(yàn)認(rèn)證工作，并與民間機(jī)構(gòu)合作制定標(biāo)準(zhǔn)，政府更多地扮演監(jiān)督的角色；日韓缺乏跨國(guó)的大型檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，但存在一些專業(yè)化的規(guī)模較大的公司。

日本對(duì)各類產(chǎn)品都有對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)，比如《藥品管理法》、《電氣設(shè)備和材料安全法》和《食品衛(wèi)生法》等，詳細(xì)規(guī)定了此類產(chǎn)品中需要進(jìn)行不同類型認(rèn)證的產(chǎn)品目錄，其中對(duì)很多商品要求進(jìn)行強(qiáng)制性認(rèn)證。《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定了具體的認(rèn)證標(biāo)志、收費(fèi)、申訴、工廠檢查、認(rèn)證制度等。日本的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分為工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JIS）和農(nóng)林標(biāo)準(zhǔn)（JAS），其中JIS是最重要、最具權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)，由全國(guó)性的標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)——日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（JISC）負(fù)責(zé)起草、修改、批準(zhǔn)和發(fā)布。

日本的強(qiáng)制性認(rèn)證由政府部門負(fù)責(zé)，其中通產(chǎn)省負(fù)責(zé)了大部分的產(chǎn)品認(rèn)證。日本的自愿性認(rèn)證制度由通產(chǎn)省發(fā)布實(shí)行JIS認(rèn)證的產(chǎn)品目錄，由相關(guān)政府部門、私人部門及行業(yè)協(xié)會(huì)共同開(kāi)發(fā)各部門的標(biāo)準(zhǔn)。2005年10月，日本工貿(mào)部根據(jù)新修改的標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施新的JIS認(rèn)證體系。新舊JIS、認(rèn)證體系的內(nèi)容變化見(jiàn)表1。

在進(jìn)口貿(mào)易方面，日本的《關(guān)稅法》和《植物防疫法》等規(guī)定了一系列不允許從國(guó)外進(jìn)口以及進(jìn)口限制的商品。主管機(jī)構(gòu)主要有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、農(nóng)林水產(chǎn)省、厚生勞動(dòng)省、環(huán)境省、警察廳以及國(guó)稅廳下屬的相關(guān)機(jī)構(gòu)。2009年9月1日，日本正式成立消費(fèi)廳和消費(fèi)者委員會(huì)。消費(fèi)廳負(fù)責(zé)統(tǒng)一承擔(dān)原先由各相關(guān)省廳分別管轄的有關(guān)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的各種行政事務(wù)，包括調(diào)查產(chǎn)品事故原因和防止問(wèn)題再次發(fā)生。厚生勞動(dòng)省將食品標(biāo)識(shí)業(yè)務(wù)和特定保健食品的管理工作移交消費(fèi)廳負(fù)責(zé)。消費(fèi)者委員會(huì)是由民間人士組成的消費(fèi)廳的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，設(shè)立于內(nèi)閣內(nèi)，負(fù)責(zé)獨(dú)立調(diào)查審議與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)有關(guān)的各種事務(wù)。

日本與動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的法律法規(guī)主要有《食品衛(wèi)生法》、《藥事法》、《消費(fèi)者產(chǎn)品安全法》和《飼料安全保證和改進(jìn)質(zhì)量法》等。主管部門是厚生勞動(dòng)省和農(nóng)林水產(chǎn)省。對(duì)于進(jìn)口食品，日本實(shí)行三種不同程度的檢查：自主檢查、監(jiān)視檢查和命令檢查。自主檢查是進(jìn)口商的自律行為，由進(jìn)口商自選樣本送到厚生勞動(dòng)省制定的檢疫機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，對(duì)檢出的問(wèn)題必須依法報(bào)告。監(jiān)視檢查是厚生勞動(dòng)省按照不同的食品類別、以往的不合格率、進(jìn)口的數(shù)量重量以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)程度等確定監(jiān)視檢查計(jì)劃，然后對(duì)一般進(jìn)口食品進(jìn)行的抽查。一旦在抽查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)，就提高抽檢率，仍然不合格的進(jìn)行強(qiáng)制性批批檢查，即命令檢查。

韓國(guó)工業(yè)產(chǎn)品的安全認(rèn)證由政府的產(chǎn)業(yè)資源部負(fù)責(zé)管理，通過(guò)將ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一管理質(zhì)量檢驗(yàn)、認(rèn)證和實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可，工業(yè)振興廳統(tǒng)一管理全國(guó)的合格評(píng)定工作。安全體系采用EK安全標(biāo)志，政府主管部門是韓國(guó)產(chǎn)業(yè)資源部技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)局（KATS）。2000年7月起實(shí)施的 《電氣產(chǎn)品安全控制法》新法，規(guī)定了認(rèn)證的實(shí)施由非盈利的第三方進(jìn)行，以型號(hào)作為認(rèn)證基礎(chǔ)等，2005年10月進(jìn)一步修訂，規(guī)定成立地方專門檢查非法產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)等。

韓國(guó)認(rèn)可具備適當(dāng)設(shè)備和資質(zhì)的本國(guó)非官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書(shū)和認(rèn)證，但不承認(rèn)國(guó)外機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告和認(rèn)證。在中國(guó)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品出口到韓國(guó)還需要再次經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)和測(cè)試。韓國(guó)政府通過(guò)直接指定特許條件或者強(qiáng)制實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和特定的技術(shù)法規(guī)，或者通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和政府下屬的科研院所間接參與標(biāo)準(zhǔn)制定工作。

在進(jìn)出口產(chǎn)品的檢驗(yàn)方面，韓國(guó)的《對(duì)外貿(mào)易法》規(guī)定禁止進(jìn)口危害公共道德、人類健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)或符合國(guó)內(nèi)立法或國(guó)際義務(wù)的商品。此外，韓國(guó)政府每年還發(fā)布《進(jìn)出口公告》，臨時(shí)性限制進(jìn)口某些產(chǎn)品。2009年，韓國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)院公布《2009年產(chǎn)品質(zhì)量流通監(jiān)測(cè)計(jì)劃》，將市場(chǎng)流通中的116類共計(jì)3000多項(xiàng)產(chǎn)品分為特殊管理、集中管理、一般管理和篩選管理等四個(gè)檢測(cè)等級(jí)。特殊管理指每3個(gè)月進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量和流通監(jiān)測(cè)，必要時(shí)實(shí)施工廠抽檢；集中管理是每半年進(jìn)行監(jiān)測(cè)；一般管理是指年度監(jiān)測(cè)；篩選管理是進(jìn)行年度抽查。一旦產(chǎn)品被發(fā)現(xiàn)存在危及消費(fèi)者的安全隱患，就會(huì)被勒令停止銷售和予以處罰。

三、充分借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展

當(dāng)前，我國(guó)初步建立起了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的檢驗(yàn)認(rèn)證監(jiān)督管理體系。但是，對(duì)照發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)在檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管機(jī)制方面均存在較大差距，為加強(qiáng)中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)監(jiān)管和優(yōu)化服務(wù)，促進(jìn)中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展，特提出如下對(duì)策建議：

（一）理順政府部門職責(zé)，形成簡(jiǎn)潔高效的檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)政府監(jiān)管機(jī)制

對(duì)于包括中國(guó)在內(nèi)的多數(shù)亞洲發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，目前政府在檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)發(fā)展中仍起著舉足輕重的作用，因此逐步理順監(jiān)管機(jī)制對(duì)于行業(yè)發(fā)展十分關(guān)鍵。國(guó)家質(zhì)檢總局、認(rèn)監(jiān)委的成立，很大程度上解決了之前行業(yè)監(jiān)管工作所存在的政出多門、多重標(biāo)準(zhǔn)、重復(fù)收費(fèi)、監(jiān)督不力等問(wèn)題。但是由于與國(guó)務(wù)院其他部門之間，還存在諸多不明確、須協(xié)調(diào)的問(wèn)題，行業(yè)還存在事實(shí)上的分割管理。改善政府管理職能分割過(guò)細(xì)，多部門職能交叉，多頭、多環(huán)節(jié)管理的局面，逐步推進(jìn)我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)實(shí)質(zhì)上的統(tǒng)一管理，對(duì)于打破行業(yè)分割現(xiàn)狀，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展十分關(guān)鍵。同時(shí)，應(yīng)結(jié)合政府職能轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步強(qiáng)化政府的宏觀調(diào)控、政策引導(dǎo)、行業(yè)監(jiān)管職能，完善行政管理模式，把原來(lái)由政府管理的大量操作性事務(wù)、專業(yè)化業(yè)務(wù)職能交給專業(yè)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)承擔(dān)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。

（二）整合國(guó)內(nèi)資源，優(yōu)化行業(yè)布局，構(gòu)建中國(guó)特色的檢驗(yàn)認(rèn)證市場(chǎng)服務(wù)體系

發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)一百多年的沉淀積累，已經(jīng)形成了強(qiáng)大的以第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)為主的市場(chǎng)服務(wù)體系。相比之下，中國(guó)起步較晚，檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)面臨的問(wèn)題是條塊分割明顯、“散兵游勇”太多、惡性競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重，沒(méi)有形成“合力”，規(guī)模效應(yīng)和品牌效應(yīng)無(wú)從發(fā)揮。如果不能打破條塊分割、行政壁壘森嚴(yán)的格局，將散布在各個(gè)部門、各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)的檢驗(yàn)業(yè)務(wù)、認(rèn)證業(yè)務(wù)、實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)業(yè)務(wù)，通過(guò)劃撥、聯(lián)合、兼并、重組、股權(quán)置換等手段重新組合，中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)就難以強(qiáng)大起來(lái)。我國(guó)應(yīng)注意形成“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，推進(jìn)行政指導(dǎo)下的中資企業(yè)戰(zhàn)略重組，盡快改變檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)資源分散現(xiàn)狀，提升行業(yè)的規(guī)模化、集約化、專業(yè)化水平，尤其是有計(jì)劃、有重點(diǎn)地推動(dòng)資源相對(duì)豐富的質(zhì)檢等部門的機(jī)構(gòu)重組，提升市場(chǎng)服務(wù)能力，構(gòu)建有中國(guó)特色的檢驗(yàn)認(rèn)證市場(chǎng)服務(wù)體系。

（三）深化國(guó)有機(jī)構(gòu)改革，培育1～2家有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型綜合性檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)

獨(dú)立的市場(chǎng)化運(yùn)行的檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是實(shí)施檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)監(jiān)管的制度基礎(chǔ)。應(yīng)該將國(guó)有檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的改革改制繼續(xù)推向深入，使其真正成為獨(dú)立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體。這樣使得監(jiān)管主體可以集中精力于行業(yè)監(jiān)督，為提升監(jiān)管水平打下良好的基礎(chǔ)。在檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)，政府同樣必須有所為，有所不為，有效履行自己的法定職責(zé)，從而做到不越位、不缺位和不錯(cuò)位。國(guó)有機(jī)構(gòu)是我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的主體，因此深化國(guó)有檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的改革，特別是國(guó)有事業(yè)單位檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的整合重組，對(duì)于發(fā)展壯大我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)，提升行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，打造世界知名品牌，具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，大型檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)政府質(zhì)量監(jiān)管的補(bǔ)充作用和對(duì)行業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)作用不可忽視。因此，應(yīng)鼓勵(lì)和支持國(guó)有機(jī)構(gòu)上市融資、國(guó)際擴(kuò)張、跨國(guó)并購(gòu)，盡快形成1～2家技術(shù)水平先進(jìn)、核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、機(jī)制靈活，規(guī)模化、集約化，能夠參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、引領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展的大型綜合性檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

（四）強(qiáng)化認(rèn)可的監(jiān)督管理作用，提升檢驗(yàn)認(rèn)證有效性，推進(jìn)統(tǒng)一監(jiān)管

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，認(rèn)可機(jī)構(gòu)在對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及相關(guān)組織活動(dòng)規(guī)范性的監(jiān)管方面發(fā)揮著主要的作用。認(rèn)可機(jī)構(gòu)具有政府授權(quán)的特點(diǎn)，檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力和信用需要認(rèn)可的確認(rèn)。檢驗(yàn)認(rèn)證的公信力與認(rèn)可的信用密不可分，而認(rèn)可的信用則直接與政府信用掛鉤，在國(guó)際上，認(rèn)可機(jī)構(gòu)普遍與政府具有密切的聯(lián)系。盡管認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室可以自愿申請(qǐng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，但是對(duì)于中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)處于成長(zhǎng)中的各類機(jī)構(gòu)而言，通過(guò)認(rèn)可來(lái)提高自身的信用水平仍然具有極其重要的作用。同時(shí)，認(rèn)可監(jiān)管則將檢查機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室全部涵蓋，有利于打破檢驗(yàn)認(rèn)證市場(chǎng)的行業(yè)壁壘，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)管。因此，要充分發(fā)揮認(rèn)可的約束監(jiān)督作用，把認(rèn)可作為監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，提高檢驗(yàn)認(rèn)證的有效性。

（五）抓住新興產(chǎn)業(yè)機(jī)遇，促進(jìn)中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的大發(fā)展

檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)是為各行各業(yè)提供專業(yè)質(zhì)量服務(wù)的。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)也表明，一國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的成熟度同產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段密不可分，例如西方國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展較早，也成就了其發(fā)達(dá)的檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)。我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)起步較晚，僅靠傳統(tǒng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域很難迎頭趕上先進(jìn)國(guó)家水平，應(yīng)大膽利用新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇，大幅縮小在新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域同先進(jìn)國(guó)家差距，甚至在某些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)超越。金融危機(jī)后，美國(guó)、日本、歐盟、中國(guó)等眾多國(guó)家紛紛大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，以期實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性接替，做到不同時(shí)期有不同的高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)。國(guó)內(nèi)監(jiān)管部門應(yīng)引導(dǎo)、幫助我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時(shí)關(guān)注和跟蹤國(guó)內(nèi)外這些變化和形勢(shì)，提前應(yīng)對(duì)和介入，開(kāi)拓新業(yè)務(wù)、新領(lǐng)域，提供新途徑、新方向，爭(zhēng)取在這場(chǎng)世界范圍的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中搶占先機(jī)，促進(jìn)我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證行業(yè)的大發(fā)展。

注釋：

① 除了政府參與標(biāo)準(zhǔn)制定并授權(quán)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行強(qiáng)制性的檢驗(yàn)認(rèn)證以外，美國(guó)民間的第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在商品流通中起到了非常重要的作用。民間的認(rèn)證多屬于自愿性認(rèn)證，側(cè)重于樹(shù)立生產(chǎn)者的信譽(yù)和保護(hù)消費(fèi)者的利益。盡管民間機(jī)構(gòu)的認(rèn)證并非政府強(qiáng)制廠商進(jìn)行，但由于像UL（美國(guó)保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室）這樣的檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)極具聲譽(yù)，其自身有一整套嚴(yán)密的組織管理體制、標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品認(rèn)證程序，比如UL除了根據(jù)廠商的申請(qǐng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行必要的檢驗(yàn)和測(cè)試以外，還要進(jìn)行跟蹤檢驗(yàn)服務(wù)。“跟蹤檢驗(yàn)”是由UL派出分布在世界各地的現(xiàn)場(chǎng)代表，在當(dāng)?shù)毓S的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)貼有UL標(biāo)志的產(chǎn)品進(jìn)行每季度一次的跟蹤檢查，確保工廠的生產(chǎn)流程持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。因此，多數(shù)廠商都會(huì)在新產(chǎn)品上市前自覺(jué)申請(qǐng)UL認(rèn)證，經(jīng)過(guò)其認(rèn)證的產(chǎn)品在市場(chǎng)上的流通更為順暢，被消費(fèi)者的接受程度大幅提高，自愿性的認(rèn)證在市場(chǎng)的自發(fā)選擇下有了“準(zhǔn)強(qiáng)制”的性質(zhì)：很多新產(chǎn)品在上市前，廠商要去經(jīng)過(guò)UL的檢驗(yàn)以保證產(chǎn)品的使用不會(huì)出現(xiàn)危險(xiǎn)，給企業(yè)的生產(chǎn)把關(guān)；很多國(guó)外的產(chǎn)品在進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)之前，也去主動(dòng)申請(qǐng)UL的認(rèn)證，這樣能有更大的把握順利打入美國(guó)市場(chǎng)，也更容易被美國(guó)消費(fèi)者認(rèn)可。

②CEN是以西歐國(guó)家為主體、由各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)組成的非營(yíng)利性標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)。它負(fù)責(zé)除電工和電子以外所有領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化工作，成員國(guó)包括27個(gè)歐盟成員國(guó)、3個(gè)歐洲自由貿(mào)易區(qū)（EFTA）的成員國(guó)（冰島、挪威和瑞士）以及克羅地亞等共31個(gè)國(guó)家。對(duì)于歐盟來(lái)說(shuō)，CEN提供的標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)其關(guān)于產(chǎn)品立法實(shí)施方面的有力支撐。對(duì)于廠商來(lái)說(shuō)，是否通過(guò)CEN制定標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)在名義上是自愿行為，但是歐盟的法律規(guī)定要求廠商對(duì)自己的產(chǎn)品做出檢驗(yàn)認(rèn)定，因此在實(shí)際操作上大多數(shù)企業(yè)只有通過(guò)歐洲標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)并加貼相應(yīng)的標(biāo)記才能在歐洲市場(chǎng)上自由流通。

③ 歐洲各國(guó)主要標(biāo)準(zhǔn)的制定是以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（National Standardization Bodies）或成員國(guó)的相關(guān)機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)的，這些標(biāo)準(zhǔn)與歐盟區(qū)域的標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系（ISO）不相沖突。CEN的成員國(guó)在CEN的組織管理及標(biāo)準(zhǔn)制定中有參與和投票的權(quán)利，并授權(quán)CEN的技術(shù)部門制定工作的具體流程。成員國(guó)同時(shí)有義務(wù)將CEN通過(guò)的歐洲標(biāo)準(zhǔn)納入本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，并撤銷與之相沖突的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)。CEN制定的標(biāo)準(zhǔn)有歐洲標(biāo)準(zhǔn)（EN）、工作協(xié)議（CWA）和其他文件，比如技術(shù)規(guī)范（TS）和技術(shù)報(bào)告（TR）等。歐洲標(biāo)準(zhǔn)一般是針對(duì)某一材料、產(chǎn)品、流程或服務(wù)結(jié)合制造商、消費(fèi)者和監(jiān)管者等利益相關(guān)者的意見(jiàn)而出臺(tái)的規(guī)定、定義和準(zhǔn)則方面的文件，并得到成員國(guó)的一致通過(guò)和監(jiān)管當(dāng)局的認(rèn)可。歐洲標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)提高產(chǎn)品質(zhì)量和安全、降低流通成本等使利益各方受益。

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（編輯：張小玲）

郭朝先，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所副研究員。王虹，中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)有限公司工程師。李輝，中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)有限公司規(guī)劃發(fā)展部工程師、在職MBA。本文系國(guó)家質(zhì)檢總局科技計(jì)劃項(xiàng)目“第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究”（2010IK109）相關(guān)研究成果。

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