基于循環經濟的中國煤炭產業創新戰略選擇研究

1　引言

鑒于煤炭產業的戰略性和資源約束性，其循環經濟發展中的創新戰略選擇成為關鍵。本文通過文獻研究，歸納循環經濟內涵與產業創新維度，梳理產業創新與循環經濟的關系。在此基礎上，針對我國煤炭產業循環經濟發展現狀、層次及要求，提出產業技術、組織、制度創新戰略。

煤炭產業是我國社會、經濟發展中不可或缺的能源產業之一。2011年全國原煤產量總計達到35.2億噸，同比增加2.8億噸，新增產能達到9　500萬噸，占一次能源生產總量的78.6%；全國煤炭消費總量達到35.7億噸，同比增長1.35億噸，占一次能源消費總量的72.8%。國家能源局預測數據顯示：2015年全國煤炭消費總需求約為39億噸。可見，煤炭產業在今后一段時間內仍將是我國能源供應的關鍵。

然而，煤炭產業發展中面臨的資源剛性約束、單一粗放采掘以及伴生資源浪費等問題，促使煤炭產業必須由傳統經濟的“資源—產品—廢棄物”單向直線模式向循環經濟的“資源—產品—再生資源”反饋閉環模式轉變。這種轉變要求煤炭產業在技術和技能、產品與工藝、管理與制度等多個層面開展產業創新活動。而產業創新戰略的選擇就成為循環經濟背景下我國煤炭產業創新的關鍵問題。

2　理論基礎

2.1　循環經濟內涵

鑒于人類社會實踐領域與目標的差異，循環經濟的概念至今并不統一，代表性的描述有十余種之多。歸納起來，循環經濟內涵分為狹義與廣義兩個層面。狹義的循環經濟是指“資源—產品—再生資源”的閉環式物質流動軌跡，如圖1所示，其實質是一種以資源高效利用、綜合利用和循環利用為手段，以低消耗、低排放、高效率為宗旨的生產方式。廣義的循環經濟則是指人工生態系統下物質流動軌跡，其實質是一種建立在自然生態系統、經濟循環系統和社會系統的共同基礎上，以實現社會、經濟與生態協調、可持續發展為目標的生產關系[1]。

圖1 循環經濟示意圖

2.2　產業創新維度

20世紀40年代，在經濟發展和創新理論的共同推動下，產業創新研究逐漸深化，“產業創新”也被國內外學者們賦予了豐富的內涵。通過文獻研究與歸納發現：理論界主流觀點認為產業創新至少應該涵蓋技術創新、組織創新和制度創新共三個維度[2～5]。

產業創新源于奧地利經濟學家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特提出的“創新”概念和理論。熊彼特認為創新就是把一種從未使用的生產要素和生產條件進行全新組合，創新體系是以技術創新為核心的體系。諾斯運用熊彼特的創新理論考察制度變遷，首次提出制度創新的概念，并認為主觀地改造現有制度中的制約因素才能實現創新的預期利潤。技術創新和制度創新理論，直接影響并催化了組織創新理論，管理者通過調整和變革組織結構及管理方式，使組織更敏捷響應外部環境變化，提高組織活動效益。

2.3　產業創新各維度與循環經濟的關系

產業技術創新是指改進現有生產技術或者開發與應用全新生產技術的活動。產業技術創新與循環經濟兩者之間相互影響，“螺旋”狀相互推動上升。具體而言：循環經濟影響產業技術創新的方向。循環經濟的　“資源—產品—再生資源”反饋閉環生產模式引導著產業技術創新應該向著諸如能源綜合利用技術、資源重復利用、再循環技術、替代技術、環境監測技術以及預防污染的工藝技術等方向發展；反之，產業技術創新為循環經濟提供技術支持。產業技術創新是保障循環經濟運行的技術基礎，技術創新的結果往往伴隨著新產品和新工藝的誕生，導致產品和工藝顯著地、根本性地變革。只有也必須在循環技術領域內有所改進與創新才能真正意義上踐行循環經濟。

產業組織創新是指改進或者創造新型組織管理形式，調整優化資源配置結構，提高組織運行效能的活動。產業組織創新有助于提高循環經濟運行的整體績效，提高循環經濟整體系統的靈活性和可拓展性。循環經濟是一個動態復雜系統，強調各子系統的聯動、伴生、共生效應。傳統條塊分割、各自為政的組織方式和科層制管理思想并不適合于循環經濟。不論從企業、產業鏈還是集群與區域層面，循環經濟都需要新的組織結構、組織手段與方法等。

產業制度創新是指改變原有制度安排與規范體系，創設新的關系、激勵和組合的活動。產業制度創新是循環經濟正常運行的保障。其保障功能從兩方面得以發揮：一方面，制度是所有行動者共同遵守的規程、準則、慣例，制度的確立使得一方行動者對其他行動者的行為作出合理預期，從而降低循環經濟中的不確定性；另一方面，制度為行動者提供激勵與約束。在制度作用的范圍內，遵循制度將得到相應的收益，這將一定程度激發、調動行動者的主觀能動性；反之將受到相應懲罰，這將制約和減少循環經濟運行中行動者的敗德行為和機會主義行為。

3　中國煤炭產業循環經濟發展概況

3.1　中國煤炭產業發展現狀

2005—2011年，中國煤炭產業持續快速發展，在規模與質量兩方面均有顯著提升。

從發展規模來看，中國煤炭產量由2005年的23.49億噸，增加到2011年的35.2億噸，六年增加11.71億噸，年均增長1.95億噸，累計煤炭產量195.65億噸（如圖2所示）。根據《世界能源統計年鑒2012》的統計數據，2011年全球煤炭產量增加了6.1%（2.29億噸油當量），中國煤炭產量的貢獻度為8.8%（1.58億噸油當量）。中國煤炭產量在全球產量中的份額提升到50%，成為世界最大的煤炭生產國。

從發展質量來看，2005年至今，國家煤炭產業結構調整力度加大，企業兼并重組進程加快，產業集中度明顯提升；產學研結合的科技創新網鏈正在形成，自主創新初見成效，關鍵技術和重大裝備攻關有所突破；煤炭固定資產投資大幅增加；資源綜合利用和節能減排工作效益凸顯；煤炭產業國際化進程加快，國外直接投資和出口貿易取得實質進展；政策法規體系不斷健全，員工、企業、政府的關系更為清晰，市場化進程加快。

圖2 2000—2011年全國煤炭產量統計圖

3.2　中國煤炭產業循環經濟發展概況

中國煤炭產業循環經濟的發展變化主要體現在煤炭產業內部，煤炭產業鏈以及煤炭產業與社會、環境、生態系統之間，即微觀、中觀、宏觀共三個層面：

首先，我國煤炭產業主要指煤炭采選業，包括無煙煤、煙煤、褐煤等原煤煤種的開采與洗選。在該層面，循環經濟主要表現為在采選企業內部各種工藝流程間的協同，實現低消耗、低排放和高產出，強調技術范式改變來提高原料和物料的高效利用率。例如，通過浮選技術升級改造提高精煤回收率和浮選效果。

其次，我國煤炭產業已經形成了上游為煤炭采選業、中游為煉焦產業，下游是煤化工產業的產業鏈格局。在該層面，循環經濟主要體現在通過煤炭產業鏈的人工“伴生”系統構建，實現產品、廢棄物間的互換，凸顯組織范式改變來提高資源的綜合利用率。例如：以煤炭采選為依托，電力、建材為配套建立生態工業園區，將原煤在開采、洗選、使用過程中產生的中煤、煤泥、煤灰作為燃料供給電熱企業；煤矸石、高嶺巖等則轉化為建筑材料供給建材企業。

最后，我國煤炭產業的發展深刻地影響和改變著社會、環境以及生態系統。在該層面，循環經濟主要體現在通過煤炭產業與社會、環境、生態的人工“共生”系統組合，實現經濟、社會、生態的可持續發展，突出制度范式改變來實現資源的循環、可持續利用。例如：國家可以通過法律、法規、行政干預等手段，按照“誰開發誰保護”、“誰污染誰治理”、“誰破壞誰恢復”、“誰治理誰受益”的原則，抑制煤炭產業發展中資源濫采濫用的負外部性行為，鼓勵土地、水資源保護等正外部性行為。

鑒于我國煤炭產業循環經濟在微觀、中觀以及宏觀層面的不同運行軌跡和現狀，下文將針對性地提出三個層面中的產業創新戰略選擇以及各戰略實施重點。

4　基于循環經濟的中國煤炭產業創新戰略選擇

4.1　煤炭產業內：關鍵戰略是技術創新

技術創新是產業核心競爭力的源泉，是產業升級的關鍵，也是循環經濟實現的基礎。在煤炭產業內部，實現循環經濟的產業創新戰略應緊緊圍繞技術創新，重點在以下領域開展：

首先，改造和升級煤炭產業傳統技術，如：大力推廣和應用選煤工藝技術、礦井水凈化及深度處理成套技術和裝備，推進機械化、自動化和配套化；積極應用礦井通風、防治瓦斯、防治煤塵、防火滅火的“一通三防”提高安全生產水平。

其次，構建技術創新主體多元化的產學研技術創新聯盟格局。運用市場機制，集聚企業、大學和科研機構的創新資源，突破瓶頸，優勢互補，分擔風險，分享收益，共同推動煤炭產業技術創新的跨越式發展[6]。

4.2　煤炭產業鏈：關鍵戰略是組織創新

循環經濟對煤炭產業組織創新提出新的要求，不僅體現在煤炭企業內部管控模式的變化，更體現在煤炭產業鏈規劃、組織與治理方式的變化。因此，煤炭產業鏈上，符合循環經濟的產業創新戰略必須以組織創新為中心，其重點在于[7～9]：

第一，以煤炭產業為基礎，延伸、擴建以及補充內涵式產業鏈，提高產品的加工程度，增加產品的技術含量與附加值，實現產業鏈的深化和價值鏈的升級。如：構建煤炭—電力—建材、煤炭—電力—多晶硅—光伏制造、煤炭—電力—稀土新材料、煤炭—電力—冶金與煤炭—電力—煤化工等產業鏈。

第二，以外部關聯產業有效配合為條件，構建外延式產業鏈，破解內涵產業鏈過窄的問題。根據煤炭開采生產所排放的廢物特征、礦區的資源條件和外部環境，可在縱向產業鏈的基礎上，橫向構建多條共生產業鏈。如：煤炭開采—煤矸石—土地復墾－農田；煤炭—電力—礦區生產、生活用電；煤炭—電力—水循環—農業養殖等產業鏈。

第三，科學規劃、積極推進煤炭生態工業園區建設。以生態工業理論為指導，通過科學規劃將廢物排放企業和循環再處理、再利用、可利用企業有機組合，形成園區內生態鏈和生態網。使園區內企業之間形成共享資源和互換副產品的產業共生組合，各企業協同耦合，最大限度地提高相互間的資源利用與配置，共同獲取環境效益、經濟效益和社會效益。

4.3　煤炭產業、社會與生態之間：關鍵戰略是Or577xkCIyy6iThlD9Ni0w==制度創新

在煤炭產業與社會、生態之間協調可持續發展中，政府是制度創新的主體，政府應該著眼全局，以產業升級、社會進步、生態保護為目標，保障三者之間循環、可持續發展的制度環境[10]。目前，政府為主導的煤炭產業制度創新應該著眼于：

第一，進一步建立健全煤炭產業發展循環經濟的法律法規政策體系。例如：進一步細化資源開發和環境保護管理的法規、產業政策和技術規范；建立并完善煤炭產業可持續發展基金制度。

第二，建立煤炭產業發展循環經濟的獎懲制度。包括：利用財稅手段征收環境稅費、財政信貸鼓勵等；利用行政手段推行循環經濟標志制度、國家環境信息公開制度；遵循經濟規律實行排污權交易機制等。

第三，建立煤炭產業發展循環經濟的市場準入制度。在項目準入方面，采用專家評審制度，符合產業政策、項目質量、環境保護等條件的項目優先引入。在總量準入方面，允許資源節約型和環境友好型的產品、技術等優先進入市場。在空間準入方面，實行分區控制，分類指導，引導煤炭產業科學發展和合理布局。

參考文獻：

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[9] 呂濤，聶銳，劉玥.煤炭產業鏈的區域效率評價及優化策略[J].煤炭學報，2009，（7）：1003-1007.

[10] 榮西武，顧文選.制度創新與煤炭型城市可持續發展——以河南省永城市為例[J].城市發展研究，2011，（8）：82-87.

作者簡介：高暐（1977-），男，陜西延安人，董事長兼總經理，從事產業政策和技術創新研究。

（陜煤集團神南產業發展有限公司）

（責任編輯：魯小萌）