對創新機制的幾點探索

　　創新已經成為我國由經濟大國邁向經濟強國的關鍵，并且正在卓有成效地進行和實現中。之所以說創新在我國卓有成效地進行和實現中，不僅表現在創新成果的不斷涌現上，而且更重要的表現在創新機制的形成和不斷完善中。因為只有創新機制的形成和不斷完善才能確保創新成果源源不斷地涌現出來。因此，需要總結創新機制。下面，從經濟的視角對創新機制進行探索，謹供進一步探討之用。
　　一、經濟體制
　　創新的動力取決于經濟體制。20世紀50年代，引進前蘇聯156項建設項目時，周恩來總理就提出要在消化吸收基礎上進行創新。但是在整個計劃經濟時期，創新少之又少，甚至不允許創新。如筆者所在的國防工業，在1960年12月召開的國防工業三級干部會議上，提出“一刀兩斷”和“一絲不茍”的要求，即對蘇聯技術資料作了改進的地方，都要“一刀兩斷”地改回來，并且要“一絲不茍”地執行原蘇聯技術資料的規定，挫傷了技術人員和工人的積極性和創造性。為什么會出現這種情況？這是因為在計劃經濟體制下，企業只是完成上級安排的計劃的生產場所，而不是參與市場競爭，自負盈虧，實現利潤最大化的經濟組織，因此沒有創新動力，即使有也很微弱。而在市場經濟體制下則相反。也就是說，關鍵在于經濟活動的目的是為了完成計劃任務，還是為了資本增值。如果是為了計劃任務，對創新的需求并不迫切；如果是為了資本增值，則需要創新為創造利潤服務，使創新與經濟發展形成相互促進的良性循環機制。
　　創新水平又是分層次的，大體可分為原始創新、改進創新和跟進三個層次。這三個層次的創新也可以在一個國家主要引進方式上觀察到，并大致與一個國家的經濟發展水平相對應。
　　第一層次，以美國為代表，主要引進人才，發展前沿性科學技術。一個突出的表現就是在第二次世界大戰勝利后占領德國時，蘇聯主要是搬德國的工業設備，而美國則是搜羅德國頂尖的科技人才。至今，美國仍是大力吸引世界各國優秀人才。
　　第二層次，以德國、日本經濟起飛階段為代表，主要引進專利技術，通過二次創新，迅速趕超世界先進水平。如德國，以引進合成化學技術為突破口，用40多年時間(1860—1900)超過英國，實現工業化。合成化學的發源地是英國。英國人H.W.帕金(1838—1907)發明了合成染料，由于英國當時可以從殖民地進口大量廉價的植物染料，并不重視合成染料。德國人霍夫曼(1818—1907)在英國從帕金那里學到了合成染料技術，1863年抱著在德國建立人工染料工業的宏愿回國，德國自此大力發展焦油染料工業。合成染料工業帶動了紡織工業(合成纖維)、制藥工業(阿司匹林等)、油漆工業和合成橡膠工業等，使德國成為超過英國的新興工業化國家，人類也因此進入“化學合成時代”。
　　日本也是如此，有兩個著名的例子。一是氧氣頂吹技術。氧氣頂吹技術是1953年奧地利發明的，但未受到重視。1955年日本由通產省組織引進，由各大鋼鐵公司研究所參加，組成氧氣頂吹技術研究所，自1956年邊引進、邊開發、邊設計、邊試驗，只用了兩年時間，就完成了全套氧氣頂吹轉爐煉鋼技術裝備，從而使日本鋼鐵工業進入世界先進行列。二是半導體技術。1953年索尼公司從美國西方電氣公司引進其所屬貝爾實驗室發明的晶體管技術，想制造人人能使用的收音機，而不是貝爾建議的銷量有限的助聽器。為此，需要研制出一種為收音機所用的高頻晶體管。貝爾實驗室最初的晶體管是一塊兩邊熔合銦的鍺板，是陽極—陰極—陽極的排列。由于負電子比正電子移動速度快，要獲得高頻率，要改成陰極—陽極—陰極的排列。銦做不到這一點。通過試驗采用大量攙磷的辦法，獲得成功。繼半導體收音機獲得成功后，又制成半導體電視機、錄音機、錄像機等多種產品，使日本一舉成為世界家電生產大國。
　　當然，這種引進方式有風險，因為新的技術發明并不一定完善或有商業價值。如日本馬自達公司于1950年引進德國發明的轉子發動機技術，花了很大力氣攻克了密封等技術難關，但由于這種發動機在低速時燃料經濟性差，不但沒有得到廣泛應用，反而使該公司在1974年陷入一場嚴重危機，為了渡過這個難關，向福特汽車公司轉讓了它的1/3股份。
　　第三層次，以前蘇聯為代表，主要引進生產線和設備，生產該國還不能生產的產品，等距離跟進。蘇聯在1930年初到1940年初，搞現代化建設，主要依靠購買西方公司承建的成套工廠和設備，并在國內進行翻版復制。規模大、數量多，幾乎包括了一切經濟和軍事生產部門。據1944年6月斯大林一次談話中披露，在蘇聯約有2/3的大型企業是在美國幫助或技術援助下建成的。其結果，一是用10年左右時間跑完西方50—100年的距離；二是等距離跟進難以趕超。在西方國家設立巴黎統籌委員會限制向蘇聯等社會主義國家輸出高技術后，連等距離跟進也難以做到，和西方的差距越來越大。我國過去的引進方式基本上也是蘇聯方式。
　　對一個國家來說，都會同時存在著三個層次的引進方式，以上所舉的例子，只是就這些國家在某一個時期內的主要引進方式而言。
　　第一和第二層次引進方式都在人類社會中產生新的事物，并自然取得產業化后的核心技術。
　　第三層次引進方式在人類社會中沒有產生新的事物，引進國也不掌握核心技術，學到的主要是設備操作技術，但卻是引進國的新事物。引進國可以省去研制費用和避免風險，并迅速縮短和發達國在產品生產上的差距，從而成為發展中國家主要引進方式。在市場經濟體制下，在能引進的基本上都已引進的情況下，為避免在市場競爭中敗下陣來，必須轉向自主創新。
　　二、國家意志
　　在創新上，國家意志起著舉足輕重的作用。如我國正在建設的國家創新體制，制定并實施了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》。
　　眾所周知，人類社會迄今為止發生過三次科技革命：第一次是蒸汽機的應用，第二次是電力的應用和內燃機的發明，第三次是電子信息業的發展。在電子信息業的發展中，我們可以清晰地看到國家的意志。例如，第一臺電子計算機1945年年底研究制造成功，1946年2月15日舉行揭幕典禮。這臺機器是由美國賓夕法尼亞大學莫爾學院電工系為美國陸軍所屬阿伯丁彈道研究實驗室研究制造，用于炮彈彈道軌跡的計算。集成電路初期，80%～90%是由美國政府訂貨的支持下發展起來的。具體地說，也就是在1960年初期，以美國國防部大量購買的方式，探索和鼓勵集成電路在軍事電子裝備中的應用，并通過“阿波羅”、“民兵”導彈系統采用集成電路來推進集成電路的發展?；ヂ摼W的雛形是1960年末至1970年初，由美國防部資助的把位于洛杉磯的加利福尼亞大學、位于圣芭芭拉的斯坦福大學和位于鹽湖城的猶太州州立大學的計算機主機連接起來的名為ARPANET(阿帕網)的網絡。在互聯網的基礎上，美國總統克林頓在1994年1月25日《國情咨文》中提出要爭取在2000年前“形成一個全國范圍的信息高速公路”(即全國信息基礎設施，1993年9月正式提出，由副總統戈爾負責)。在航天事業上也是如此。1960年，美國政府出資近300億美元，動員了兩萬家中小型公司和工廠，120多所大學和研究機構，共24萬人參加實施阿波羅登月計劃，從而發展出一個完整的航天產業。從上述幾個例子中，我們還可以看到在創新上軍民技術結合的重要性。美國歷來重視軍民技術的相互轉移，從而提高了整個國民經濟的技術水平；而前蘇聯，軍民兩條線，軍用技術水平很高，可以和美國媲美，而民用技術相對來說很落后。
　　但是，由國家意志確定創新項目，也并不一定能看得準或貫徹始終。例如，由美國總統克林頓親自提出，由副總統戈爾直接抓的“信息高速公路”項目，引領世界潮流，取得了巨大的成功，但同樣同時由克林頓親自提出，由戈爾直接抓的，有人認為可同“阿波羅登月”計劃媲美的國家工程——“新一代汽車合作計劃”(PNGV)，卻是不同的結果。PNGV的主要目標有三個，其中第三個目標是：開發一批新型轎車，百公里油耗由9升降至3升。計劃2004年出樣車。PNGV取得了很多成功，也碰到產業化等問題。布什政府在2002年以研發和生產燃料電池的轎車和卡車的“自由車(Freedum Car)”計劃取代了PNGV。
　　在以國家意志進行的創新上，也有失敗的。突出的例子是20世紀50年末我國大煉鋼鐵的群眾運動。當時《人民日報》發表了一篇社論，大意是：西方發明馬氏爐(指馬丁父子發明的平爐)、貝氏爐(指貝斯麥發明的轉爐)，我們通過群眾運動也能發明王氏爐、張氏爐。與此同時，在農作物上大放衛星，也就是搞大創新。但是這些做法的結果都是事與愿違，不但沒有大創新，卻帶來了大災難?，F在當然不可能再出現這種做法了，但仍要警惕在創新上投上面所好的虛假的事的發生。
　　三、文化和意識形態因素
　　1988年，鄧小平提出“科學技術是第一生產力”，為我國帶來了創新的勃勃生機，但就在此前十幾年我國還在批判“技術中心論”。例如，1978年8月12日，《人民日報》上發表了一篇題為《“電子中心論”批判》的文章。文章中說：“多年來……竭力推行‘技術中心論’，鼓吹‘技術第一’，胡說什么‘唯一的一條出路是靠技術，搞技術革命’。其罪惡目的就是要把人們引上埋頭技術、不問政治的邪路上去……為了鼓吹……那一套‘技術中心論’，打著發展新技術的幌子，利用人們對電子技術新成就和電子工業這一新興工業部門的注意，編造了一大套‘電子神話’，竭力夸大電子技術的作用。他們像一個‘電子拜物教’的傳教士，喋喋不休地告訴人們說：誰突出電子技術，誰就能由落后變為先進……要把我國建設成為一個強大的社會主義國家，就要‘找出一條發展新技術的具體道路’，這條道路就是要用電子技術帶動一切，以電子為中心。‘技術中心論’不過是那個臭名昭著的‘技術中心論‘的新變種?！?br/>　　這種由于某種意識形態障目，扼殺創新的事，歷史上并不鮮見。遠的，如歐洲中世紀宗教對科學的迫害。一個著名的例子就是1600年3月17日，意大利天文學家布魯諾由于反對地心說，擁護哥白尼的日心說，主張宇宙是無限的，被教會打成異教徒，在羅馬的鮮花廣場上被活活燒死。近的，如蘇聯遺傳學上，把摩爾根學派與米丘林學派之爭變成階級斗爭。在斯大林的支持下，李森科把米丘林生物學冠以“進步的、唯物主義的”字樣；而對孟德爾、摩爾根遺傳學則加以“反動的、形而上學的”字樣，并采取一系列行政措施，企圖消滅這一學派。在我國，由于受“學習蘇聯”的影響，也曾出現過大力推行李森科學派的遺傳學，批判并壓制摩爾根學派的情況。就在前蘇聯和中國對摩爾根學派進行批判期間，在世界范圍內遺傳學獲得了迅速的發展，在孟德爾—摩爾根遺傳學說的基礎上，發展起來了現代分子遺傳學和遺傳工程技術。而前蘇聯和中國卻因此拉開了與科學發展新水平之間的差距。我們一定要防止這種情況的再現。
　　創新機制又和一個民族的文化傳統密切相關。五四時期倡導新文化的學者提出，在我國的文化傳統中缺民主和科學。在科學這個方面，無獨有偶，研究中國科技史的英國學者李約瑟提出：現代科學為什么沒有產生在中國的“李約瑟難題”。這是一個值得探討的問題。當然，既然是一個難題也就不容易找到答案。但也有一些看法值得一提，舉兩例于下：
　　有人提出：在西方古代產生了一本書，叫《幾何原本》。它的嚴密論證的思維方式，成了在西方產生現代科學的基因。相應地，在古代中國則是《易經》。它是產生中國諸子百家之源。書中提出的八卦仍為現在中國人所熟知，但沒有提供在中國發展現代科學的基因。“失之毫厘，謬以千里”，這是歷史發展的偶然性還是必然性？
　　關于前者，香港中文大學中國文化研究所名譽高級研究員陳方正在《中國文化》2009年秋季號發表了一篇題為《在科學與宗教之間》的文章，提出西方科學淵源的看法。主要內容摘錄如下：
　　西方科學的淵源頭緒很多，主要脈絡可以用兩個人和一本書作為代表。這兩個人是畢達哥拉斯(Pythagoras)和柏拉圖(Plato)，一本書是《幾何原本》(Elements)。
　　畢達哥拉斯……創立了一個神秘教派，它通過特殊的教義，將宗教意識與宇宙奧妙的探索(亦即今日所謂科學研究)這兩者牢牢結合起來，從而對理論科學特別是數學，產生了強大的推動作用。這教派一度非常強大，但沒有多久就被反對者所消滅。然而，它的思想卻由星散到希臘各地的教徒傳播開來，最后傳授給雅典城邦里面一位最有才華的貴族子弟，那就是柏拉圖。在畢達哥拉斯教派的影響下，他創辦了“學園”(The Academy)，廣招弟子，大力提倡數學研究，這大約是400—340BCE的事情，正當孟子的時代。后來學園中的數學研究獲得突破性進展，重要成果編篡成書，那就是300BCE(歐幾理德(Euclid)匯集)出現的《幾何原本》，它成為其后二千年間西方所有理論科學的基礎。
　　畢氏教派……有個非常特殊的觀念：冥想以及數學和宇宙奧秘的探究可以導致永生，這就將宗教修煉與科學探索從根本上結合起來了。
　　對于畢派來說，數并不僅僅是計算、推理工具，而還是神秘、有生命、有性格的事物。例如，他們認為：偶數和無限、多元、陰性等觀念相關，它代表渾沌(chaos)和邪惡，奇數則和限度、單一、陽性等觀念有關，它代表秩序和優良；“10”是“完整數”因為它是由1、2、3、4相加而成，而這四者是構成幾何形體以及音階比例的基礎。所以，他們的數目觀念也帶有原始崇拜色彩，這就是所謂數目神秘主義(Number Mysticism)。從對于數目的敬畏、崇拜出發，他們作出了各種猜測和探索。但最后又超越這個階段，促成了嚴格論證的數學的萌芽。
　　以數目為認識世界的關鍵這一根本觀念……導致了西方科學的第一個大突破，最后成為現代科學的基礎。說到底，現代科學的精神就是“將大自然數學化”。
　　王卓原在《當代亞太》2012年第2期發表的《構建“中國學派”的觀念困境：基于比較視野的分析》一文的“東西觀念比較”一節中說，西方考察“人”或“物”是著眼于差異，而中國則關注其共性，這一視角上的偏好決定了東西方思想的背道而馳。
　　西方重視差異的觀念，在西方社會的一切領域都有體現。在物的領域里，因重差異而重視物體的界限，從而發展出清晰化的概念?！匾暦诸惡图氈碌姆治?，對研究對象由分子到原子再到離子的不斷細化，不斷深入內部，這正是西方近代科學發展的路徑。
　　中國重視共性的觀念，其結果也體現在社會的各個方面。在科學領域，體現為物體和個性都界限模糊，不重視獨立的局部，在科學發展中重整體協調，對局部的認識也將其視為系統的一部分，典型的如中醫。
　　自古以來，重視差異和重視共性猶如兩顆不同的種子在中西方社會落地生根，各自長成了枝繁葉茂的大樹。正因為決定這兩棵大樹成長的果核是不同的，決定了各自枝節花果的不同。
　　我認為在中國傳統文化中崇古守舊的思想，如孔子提出的“周監于二代，郁郁乎文哉！吾從周”，“三年無改于父之道，可謂孝矣”等；而變法革新者，如商鞅、王安石、張居正、康梁等，沒有好下場，也嚴重阻礙創新。舉一個晚清時期發生在寧波市郊區一個小村莊的事，很有典型意義。1884年，日本漢學家、維新人士岡千仞訪問這個名為黃山村的王氏家族，接待岡氏的均為舉人、曾任知縣等的文士。
　　岡千仞在其《觀光紀游》的日記中7月25日記載：
　　硯云(注：邑庠生。同治癸酉舉于鄉考，以知縣用，加五品銜)見余數舉洋事，痛論煙毒，遂曰：“李中堂開招商、機器二局，經費百萬，蠹國財，耗國力，無一所成，大失民心。”余曰：“洋人制機器，駛舟車，資紡織，盡力農桑國本，凡百工業，其日致富饒，趨強盛，雄視宇內，實機器之由。而今中堂開二局，用力于此，將收彼長為我用，此真盡力國本者?！背幵茟嵢?，曰：“機器豈圣人之所言乎？此徒率國人，去質實趨機巧爾?！庇嘣唬骸疤朴蓁^玉衡，周公指南車，孔明木牛流馬，無一非機器。圣人制耒耜，墾田畝；制機杼，織布帛；制鋸斧，營宮室。其開物成務，無一不由機器。今也，洋人講工藝，開機器，殆集中土圣人所制作而大成者。堯舜與人為善，而子擯為去質實趨機巧，何也？”硯云變色，曰：“英法豺狼，豈可以人理論乎？”……硯云有奇氣，文筆縱橫，實為難得之才，而言及外事，頑然執迷，一至此極，殆不可解者。是事不止硯云為獨然。
　　這一事例說明，使用機器與反對使用機器都可以從中國歷史上找到根據。守舊者可以說：“機器豈圣人之所言乎？此徒率國人，去質實趨機巧爾?！本S新者可以說：“今也，洋人講工藝，開機器，殆集中土圣人所制作而大成者?！憋@然，晚清時期，守舊力量大于維新的力量，這是洋務運動失敗的社會基礎。
　　四、創新本身的規律
　　創新產生有其本身的規律。對科學研究一般分成以下三種類型：基礎研究、應用研究和試驗發展。技術和產品的創新，有兩個源頭，一是實踐經驗，二是科學研究。現在，后者越來越成為主要方面。在新技術、新產品等創新活動中，在我國不同部門、不同時期都在總結經驗的基礎上，制定不同的周密的程序。如20世紀80年代，機械工業是“大力加強基礎技術”；國防工業則強調預先研究。這里不再贅述。
　　我認為從企業角度來說，還可以把創新體系分為如下三種類型：
　　以上箭頭表示的是從產品和工藝開發等科技活動來說。科學研究、技術開發是競爭力創新的源泉；競爭力創新是科學研究、技術開發的經濟歸宿，或者說是在商業上的第一次應用，包括生產資料和消費品。當然，在競爭力創新過程也會有科技活動，甚至有重大的發現和發明。科學上的發現、技術上的發明是從未知中求知；而產品開發則是從已知中求新，也就是產品開發是根據對市場需求的判斷，按照設定的功能要求，對現有有關技術進行選擇、集成、匹配而成，當然，各有“巧妙不同”，成果也有差異。即使是迄今為止莫過于阿波羅登月計劃的最復雜的產品，而該項目負責人也說，阿波羅登月計劃采用的都是已有技術。何澤慧，92歲時，記者采訪她，談到兩彈一星，她也說，沒什么，都是抄別人的(《清華校友通訊》復64輯147頁)。如果從創業的角度來看，競爭力的創新還包含商機、企業組織形式等，不再展開。當然，競爭力創新還有一個重要的特點，就是它一定要有收益，也就是有經濟價值。
　　實現和促進創新活動的舉措還有很多，如產、學、研結合，知識產權保護，加強知識管理等等。但我想在下面談談對于促進創新人才成長方面的一些看法。
　　第一，知識創新源于個人或幾個人。我們常說：西方文化是基于個人主義，中國文化是基于集體主義。我認為后者的說法不全面。中國文化基于集體主義，在政治、倫理等領域是如此，但在知識創新領域也是基于個人的。最明顯的是，中國古代士人追求的人生目標：立德、立功、立言，都是以個人為本位的。事實上，諸子百家、二十四史、唐詩宋詞、醫學、科技等方面的著作和創造歷來也都是歸之于某個人或某幾個人。
　　第二，個人知識創新基于“自由之思想，獨立之精神”(陳寅恪紀念王國維文中語)。2011年6月27日，溫家寶在英國皇家學會的演講中精辟地提出：“做學問、搞科研，尤其需要倡導‘獨立之精神，自由之思想’。正因為有了充分的學術自由，像牛頓這樣在人類歷史上具有偉大影響的科學家，才能夠思潮奔騰、才華迸發，敢于思考前人從未思考過的問題，敢于踏進前人從未涉足的領域?！彼^人的解放也就是使人具有自由思想、獨立精神。
　　第三，營造培育人才的氛圍。杰出人物的成長過程中，往往需要有高人的識別和培養。這些高人也以培養才俊為己任，從而使有才能的人脫穎而出。華羅庚的經歷就很典型。華出身貧寒，只有初中學歷，自學成才。1930年(華生于1910年)在上?！犊茖W》雜志發表了一篇論文，引起清華大學數學系教授熊慶來的注意，經理學院院長葉企孫批準，從小縣城調到清華數學系資料室當職員，邊工作，邊旁聽大學課程。1931年，葉企孫在日本數學刊物上看到華寫的論文，很欣賞他的才華，破格提升華為教員，并讓他講授微積分課。1936年，葉又派華去英國劍橋大學深造。王淦昌、趙九章、李政道等也是得到葉的賞識推薦到國外留學。(主要內容取自1999年10月22日人民日報《葉企孫：不能不提的一個人》)而要避免像王選1998年10月在北京大學演講中所說的：“當我26歲在最前沿，處于第一個創造高峰的時候，沒有人承認?！椰F在到了這個年齡，61歲，創造高峰已經過去，我55歲以上就沒有什么創造了，反而從1992年開始連續三年每年增加一個院士，這是很奇怪的?！薄拔艺嬲菣嗤臅r候，不被承認，反而說我在玩弄騙人的數學游戲；可是我已經脫離第一線，高峰過去了，不干什么事情，已經墮落到了靠賣狗皮膏藥為生的時候，卻說我是權威。”(轉引自1999年8月30日人民日報《我是一個過時的科學家》)
　　第四，倡導知識上的師承和交流。知識創新雖然是杰出人才的思想產物，但也是在人類知識積累的基礎上產生的，包括“失敗是成功之母”，因此，要重視知識上的師承和交流。所謂“學派”也就是一種師承關系，實質是知識的積累；而交流，包括漫談、切磋、討論甚至爭論等都可以相互啟發，產生新的思想火花。在師承上，一個典型的例子是英國盧瑟福實驗室。1908年獲諾貝爾獎的盧瑟福居然在學生中培養出十四個諾貝爾獎獲得者，其中一個學生玻爾竟又培養出七個諾貝爾獎獲得者。在中國這一點也特別突出，春秋戰國時代諸子百家的產生就是如此。一些行業，如中醫、書法、畫畫、戲劇、雜技、手工業等更是離不開師承。
　　創新機制內容豐富。在我國，李約瑟難題之后，又提出錢學森之問：“為什么我們的學?？偸桥囵B不出杰出的人才？”美國蘋果公司喬布斯去世后，國內又有人提出：中國為什么出不了喬布斯？或中國能不能出喬布斯的問題。這三個問題合在一起是關系我國科技、經濟能否持續、強勁發展的關鍵性問題。因此探討創新機制又是一個現實問題。上面這些看法只是涉及創新機制一部分問題的個人看法，提出來供進一步探