淺談項目前期監理策劃的操作要點

張海周

（許昌建設工程項目管理有限公司，河南 許昌 461000）

建設項目的特點決定了項目從建設準備、制定計劃、組織實施以及到竣工驗收是一個周期較長而又復雜的漸進過程，在其建設過程中，監理工程師通過自己的知識積累，并運用科學手段，對工程建設所投入的大量資源進行科學地管理，以求最終實現項目目標。

一個監理項目是否能夠成功，監理服務質量和工作水平是否能得以保證，與項目前期的監理策劃有著極其重要的關系，現就其作用和意義及操作要點談幾點認識。

1 項目前期監理策劃的作用和意義

工程建設項目類型有多種，但其過程都具有一次性、復雜性、周期長等共同特點。做為監理也可按其規律將監理過程分為監理前期策劃準備、現場實施監控、工程竣工驗收及保修服務三大階段。監理前期策劃準備階段實際上就是對擬監理的工程進行工作目標分解、目標控制分析、目標控制措施制訂、資源投入分配等決策性工作。監理前期策劃是工程建設監理過程中的決定性階段。監理前期策劃工作做的越全面、越細致，在工程實施階段的監理工作將進行的越順利，實現預期控制目標就越理想。項目監理實施階段是監理前期策劃工作的落實、跟蹤、修正、補充和完善。而竣工驗收及保修服務階段是對項目監理實施結果的驗證。因此，監理前期策劃工作是項目后期工作的基礎。只有建立好基礎，才能保證項目目標的預期實現，所以項目監理前期策劃是監理過程的重中之重。

2 總監與項目前期監理策劃的關系

總監是監理單位在監理工程項目的行為授權人，在項目監理過程中代表監理單位全面履行監理委托合同中所賦予的權力和義務。既然工程監理合同是由總監代表監理單位履行，工程建設項目也是由總監組織項目監理人員去完成，那么，項目前期的監理策劃由總監來組織完成將有助于后續監理工作的開展。由此可見，總監將如何進行擬監理工程項目的控制，如何把握住工程建設的脈搏，如何將監理單位的監理理念全面貫徹到項目前期監理策劃當中去，是項目監理策劃成敗的關鍵。

總監是公司質量方針和質量目標的貫徹者。合同質量目標一經提出，總監就應根據監理單位的實施能力，組織制訂實現合同質量目標的計劃和保證措施。

3 項目前期監理策劃的操作要點

項目監理前期策劃階段的工作主要包括：投標、合同談判、監理規劃、資源準備。監理項目確認后，監理工程師根據自己的工程監理經驗，結合擬監理項目的實際情況，主要進行以下工作：

3.1 參加現場探勘，收集資料，主持編寫技術報價書（監理控制方案）。參與監理投標工作。

監理單位決定接受業主的投標邀請后，監理工程師必須參加現場踏勘，了解工程項目的規模、性質、特點及周邊情況，掌握工程現場的第一手資料，他們包括：

3.1.1 研究招標文件

參加某一工程的投標，首要的工作是仔細認真地研究招標文件。充分了解其內容和要求，并發現應提請業主予以澄清的疑點。研究招標著重點，通常放在以下幾方面：

a.研究工程綜合說明，借以獲得對工程全貌的輪廓性了解。b.熟悉并詳細研究設計圖紙和技術說明書。c.研究合同主要條款，明確中標后應承擔的義務和責任及應享的權利。d.熟悉投標單位須知。

全面研究了招標文件，對工程本身和業主的要求有了基本了解之后，監理單位就可以制定自己的監理方案，編制計劃，有秩序地開展工作。

3.1.2 調查監理環境

監理環境是中標后工程監理的自然條件、經濟條件和社會條件。這些條件是工程監理的制約因素，影響工程監理的效果，是編制監理方案時必須考慮的。所以要在編制監理方案前盡可能了解清楚。調查的重點通常是以下幾方面：

a.工程現場條件，可通過踏勘現場和研究招標單位提供的地基勘探報告資料來了解。主要有：場地的地理位置，地上、地下有無障礙物，地基土質及其承載力，地下水位，六通一平（水、電、氣、風、路、通訊、場地平整）等。

b.自然條件，主要是影響施工的風、雨、氣溫等因素。

c.監理辦公和生活條件。

3.1.3 主持編寫技術報價書

監理單位應根據擬監理項目的規模、性質、特點、服務范圍、服務內容及現場勘探掌握第一手資料，組織編寫項目監理方案。技術報價書主要編寫內容如下：

a.工程概述；b.服務內容、范圍、目標；c.監理依據；d.現場項目管理組織機構；e.擬參加本合同監理總監履歷表及授權書和各專業監理工程師履歷表；f.主要工作人員情況介紹；g.工程監理方案及工程主要技術環節與監理實施意見；h.關于本工程建設、設計、施工方面的建議；i.在過去五年監理的與本合同相似的工程經歷和現在正在進行的合同履約情況；j.投標單位參加本工程監理的優勢及認為必要的其他文字說明。

3.2 參與委托監理合同談判

雖然工程建設監理的主要工作是工程進度、質量、費用、HSE 目標控制及合同管理，但核心工作是合同管理，監理工程師在監理項目中代表監理單位行使監理委托合同中規定的職責，依據工程建沒合同對被監理方實施監督管理。因此監理工程師首先必須懂得如何進行合同管理.全面理解合同規定各項內容的要求，并根據合同要求制定針對性的項目監理規劃，杜絕違約行為，全面實現合同的承諾。監理工程師在合同談判中應著重注意合同內容的完整性以及技術、能力、商務等重要環節。

3.3 組織監理規范編制

在項目投標階段，監理單位組織編寫的監理方案僅就項目的目標控制提出綱領、原則性的建議，而監理規劃是指導監理組織實施監理的程序文件，是監理大綱的細化，是如何進行質量、進度、費用、HSE 目標控制和合同管理的具體落實。總監應圍繞監理合同中業主提出的要求制定相應的實現質量、進度、費用、HSE 目標的各項工作程序、控制措施、項目內部工作制度、考核辦法等，要具有針對性和可操作性。

3.4 資源準備

對于大型復雜工程，其項目構成龐大，如何將龐大的工程管理好，規劃好，僅靠人腦和經驗是不能完成的。因此監理工程師必須掌握現代計算機網絡技術，利用現代計算機網絡技術輔助完成項目的規劃、分析、管理和控制。比如在編制監理方案時就可以利用計算機把項目工作內容進行逐級分解，根據項目工作分解來安排人力資源派遣計劃。

資源包括許多種類，在項目前期，監理工程師一定要做出各種監理資源的投人方案，具體如：

①人力投入計劃；②生產及辦公設施；③現場檢測測量工具；④交通工具；⑤氣象工具；⑥工程驗收標準的有效版本清單；⑦以上資源成本測算。

結束語

總之，在監理項目的前期，為保證監理單位的服務成效，監理工程師應縱觀全局，對整個工程建設過程要有相當的預見性，做好項目統籌規劃，抓住工程建設監理工作的核心，搞好項目前期策劃，確保監理工作是在有效、有序地進行，是工作之根本，才能為項目工程建設監理工作奠定堅實的基礎，從而實現監理合同的全面承諾。

[1] 鐘韶英，鐘帆.做好工程施工階段監理工作的幾點體會[J].建材與裝飾(中旬刊)，2008(03).

[2] 劉格春.論大型建設工程監理工作的策劃[J].建筑經濟，2008(03).