政府行為與自主創新：基于供求視角的分析框架

李 蕊，周 平

（1.南京大學經濟學院，江蘇 南京 210093；2.上海財經大學統計與管理學院，上海 200433）

政府行為與自主創新：基于供求視角的分析框架

李 蕊1，周 平2

（1.南京大學經濟學院，江蘇 南京 210093；2.上海財經大學統計與管理學院，上海 200433）

自主創新離不開政府行為，本文從政府支持自主創新的供給和需求角度實證分析了政府直接財政科技投入和政府采購對我國自主創新的影響。研究顯示：政府直接財政科技投入和政府采購均對我國自主創新有顯著的促進作用。另外，本文還發現，中國的R&D人員和居民消費亦對我國自主創新有正面影響，并且其對自主創新的促進效果要強于政府財政科技投入和政府采購，而出口對自主創新存在負效應。政府直接財政科技投入和政府采購對自主創新的影響表現出明顯的地區差異，但其對我國東西部地區的自主創新均產生正面影響。

政府財政科技投入；政府采購；灰色關聯分析；面板分析

雖然企業是創新的主體，但創新始終離不開政府的行為。政府對創新產生的作用主要體現在兩個方面，一是供給，二是需求。供給主要包括財稅、金融、知識產權保護、人才隊伍建設等方面，需求主要是政府采購。本文旨在綜合研究政府供給和需求，尤其是2003年我國政府采購法實施后，我國政府行為對自主創新的影響效果。為了突出研究重點，本文將從政府供給中選擇直接財政科技投入以及需求中選擇政府采購，將兩個變量結合起來綜合分析。另外，考慮我國東中西部地區經濟發展水平以及自主創新的差異，本文也將進行這兩個政府行為的區域效果研究。

1 政府行為促進自主創新的機理研究以及相關的統計描述

1.1 政府行為促進自主創新的機理研究

美國經濟學家納爾森和阿羅指出，由于創新收益的公共性和外部性、創新過程的不確定性和高風險性，使得技術在創新過程中存在市場失靈，因此需要政府對一領域進行活動的干預［1-2］。

首先，從政府行為的供給角度：（1）創新產品具有公共性和正外部性；由于創新產品具有公共產品的性質，因此其不可能獲得所有的創新收益。根據公共財政理論，公共產品應由政府和企業共同承擔，所以政府應把應得的一部分收入讓渡給企業，減少其創新成本，彌補其損失［3］。（2）創新具有不確定性和風險性；技術創新一般具有投資規模大、周期長且風險高的特點，創新主體在創新過程中，常常會出現投入與產出的關系不確定、研究成果不被市場認可的情況，并且由于受資金資源、科技資源等物質資本和創新偏好等的共同影響，許多創新主體往往很難滿足大型創新項目的要求。因此，這就需要政府對創新主體進行相應的財政支持，以幫助其籌集研發經費，減少企業技術創新風險。

其次，從政府行為的需求角度：創新產品與其他產品一樣，是以市場需求為動力的。1966年，經濟學家Schmookler提出了技術創新的需求引致假說，為分析政府采購促進技術創新提供了一個有益的理論框架，認為創新產品的市場需求不僅來自于私人機構和個體消費者，也可能來源于政府公共部門［4］。統計資料表明，西方發達國家政府采購規模相當龐大，平均占GDP的比重為10%，許多國家政府采購支出占財政預算支持的比重已經達到30%。政府采購不僅在資源配置、產業結構調整方面發揮著功能性的杠桿作用，還創造了巨額的市場需求。尤其在降低技術創新的市場和決策風險、扶持中小企業的技術開發以及推動跨國聯盟和技術轉移方面發揮著重要的需求支撐作用。

1.2 財政科技支出、政府采購和自主創新的統計描述

政府財政科技支出分為中央政府財政科技支出和地方政府財政科技支出。近年來，隨著我國經濟發展方式的逐步轉變，我國中央和地方均加大科技投入，財政科技支出逐年上漲，且比例相當，鑒于我國財政分權對經濟增長和創新的貢獻，本文采用地方政府財政科技投入作為政府供給的研究變量。另外稅負減免作為政府支持自主創新的供給指標，本文沒有選擇，基于兩點考慮：（1）各地政府科技財政的稅收政策不同；（2）稅收優惠政策存在目標起點不高、政策措施零散、落實率較低等問題，學術界對其作用尚存爭議。關于政府需求的研究變量，本文采用各省實際政府采購額。文獻中代表自主創新的常用指標主要有專利申請數、專利授權數以及技術市場成交額，其中專利申請數和專利授權數常被學者采用，考慮到政府采購滯后于專利授權，并且我國專利授權中的發明專利授權更能反映我國自主創新的實際情況，所以本文選擇發明專利授權數作為自主創新的替代變量。由于我國政府采購法在2003年實施，考慮數據的可得性，以及各指標在時間上比較的一致，我們分析的所有指標的時間跨度為2004—2008年。另外，為了研究我國區域自主創新能力的差異，本文把我國分為東中西三個地區，其中東部地區包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南12個省市，中部地區包括山西、內蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個省市，西部地區包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆10個省市。本文查找相關數據，整理如下：

首先看全國的總量指標，表1顯示，我國2004年發明專利授權數為16262件，2008年達到40628件，2008年在2004年的基礎上增長了149%，平均每年增長25.72%。地方政府采購額和地方政府財政科技支出雖然絕對量較小，但發展速度很快，2004年全國政府采購額為2135億元，2008年就達到了5990億元，以每年平均29.42%的高速增長。政府財政科技撥款額2008年達到1051億元，平均增速超過27%。

其次看東中西部結構指標，表1可以看出，我國東部地區發明專利授權數要明顯高于中西部地區，年均增長速度分別超過中西部地區10個百分點。政府采購額、地方政府財政科技撥款中西部的增速還略高于東部地區，但由于絕對數較小，其占總額的比重還是比較低。2004—2008年，我國的發明專利授權數主要來自于東部地區，4年的發明專利授權數都在70%以上，并呈逐年上漲趨勢，中西部地區的發明專利授權數比較少，且從2004年的30%下降到2008年的20%。東部的財政科技撥款額占各省市撥款總額的比重始終在70%以上，明顯高于中西部所占比例的總和。政府采購額的60%也來自于東部地區，中西部地區僅占30%左右（見表2）。

表1 發明專利授權量、政府財政科技投入、政府采購的基本統計數據

綜合以上比較，在各項指標的總量和結構分析中，不管是總量指標還是各地區的分布數據，發明專利授權數與政府實際采購和地方財政科技撥款額均呈逐年遞增態勢。為了研究其內在關系，我們需要對其進行進一步的分析，考慮本文所用數據時間跨度較短，時間序列上分析不滿足一般統計分析數據的要求，因此本文選擇對樣本數量要求較寬松的灰色關聯分析，以求對自主創新與地方財政科技投入和政府采購的相關關系做個初步的判斷。

2 政府科技支出、政府采購促進自主創新的灰色關聯度分析

灰色系統理論是灰色數學中的一種分析方法，用來研究復雜事物間的相互關聯和相互影響，確定事物的本質因素，使因素之間的“灰色”關系清晰化。關聯度是事物之間、因素之間關聯性大小的量度。其基本思想是根據序列曲線幾何形狀的相似程度來判定其聯系是否緊密。曲線越接近，說明事物或因素變化的趨勢一致，則關聯度較大，反之，關聯度較小［5］。灰色關聯度計算的方法如下：參考數列為X0（k）={x0（1），x0（2），…，x0（n）}，n為數列的長度指標；比較數列為Yi（k）={xi（1），xi（2），…，xi（n）}，i=1，2，…m，k=1，2，…n。m為比較數列個數。Y0（k）與Yi（k）之間的灰色關聯系數計算公式為：其中，ρ為分辨率系數，一般取0.5≤ρ≤1。

表2 東中西部地區發明專利授權數、政府科技投入以及政府采購所占全國的比例

從而得到Y0與Yi之間的相對關聯度：

表3 全國自主創新與相關因素序列

根據上述方法，我國發明專利授權數與政府財政科技投入、政府采購可選取2004—2008年全國各省市自治區自主創新水平的特征數據序列和相關因素序列進行分析，所有序列均為全國各省市自治區的加總數據，如表3所示。

（1）列出參考序列和比較序列，本文以2004—2008年的發明專利授權數作為參考序列Y0，X0為每年的發明專利授權數量，Yi（t）為比較序列。代表影響科技創新的因素，X1表示政府財政科技投入，X2表示政府采購，另外考慮需求對自主創新的影響，本文參考了艾冰（2008）的做法，從宏觀經濟需求的角度，考慮消費、投資和出口對自主創新的影響，選取資本形成總額中的全社會固定資產投資（X3），總消費中的居民消費（X4），進出口總額中出口總額（X5）作為因素變量。另外，為了反應人力資本在創新的主體作用，本文還選取R&D科技人員（X6）協同以上因素共同構建灰色關聯模型，來分析這些因素對自主創新的影響。

（2）對原始數據進行無量綱處理，其方法包括初值法、均值法等，由于兩種方法沒有本質差別。本文采取常用的初值法。

（3）根據（1）式計算Y0（k）與Yi（k）之間的灰色關聯系數。本文設分辨率系數ρ=0.5。

（4）根據（2）式計算Y0與Yi之間的相對關聯度δi［6］。

以上過程，本文運用灰色關聯分析軟件計算，結果如下：

從以上灰色關聯分析的結果來看，在與全社會固定資產投資、居民消費支出、出口總額與自主創新灰色關聯度的比較中，雖然各指標與發明專利授權書的灰色關聯度都在0.6以上，但地方政府財政科技撥款和政府采購與其灰色關聯度最低，分別是0.70和0.65。全國R&D人數和居民消費與發明專利授權的關聯程度最強，達到0.85左右。東部地區的分析結果和全國基本一致，中西部地區除了固定資產投資與全國的分析結果存在較大差異外，其他指標的灰色關聯度排列順序基本和全國一致。此結果說明雖然我國地方財政科技支出和政府采購與自主創新水平存在較強的關聯性，但其對自主創新的影響程度可能要弱于其他幾個主要指標。

為了更深入地研究政府財政科技投入和政府采購在多大程度上影響著自主創新水平，本文將結合計量經濟模型，來對政府采購促進自主創新的效果進行量化的研究，以更加深刻地揭示地方政府財政科技投入、政府采購與自主創新水平的數量關系［6］。

3 政府財政科技投入、政府采購與自主創新的計量經濟學模型分析

3.1 模型的設置

表4 全國以及我國東中西部地區參考序列與比較序列的灰色關聯度

本文用我國31個省（含自治區、直轄市）2004—2008年的面板數據對我國地方財政科技投入、政府采購與自主創新的數量關系進行分析。被解釋變量為各年的發明專利授權數，主要解釋變量為31個省市的地方財政科技投入和政府采購，另外本文還參考上文灰色相關分析的結果，選取R&D人數、全社會固定資產投資額、居民消費和出口額作為備選控制變量，利用eviews（6.0）進行篩選，結果顯示除了固定資產投資對自主創新的影響不顯著以外，其他幾個指標都在一定程度上對自主創新存在顯著影響，所以本文選擇R&D人數、消費額和出口額作為控制變量，具體的模型設置如下：

其中zhuanli為各省發明專利授權數，caizheng為各省市當年的政府財政科技投入，caigou為各省市當年的政府采購量，chukou為各省的實際出口額，R&D為科研人員數，xiaofei為各省的消費額。

另外，考慮我國區域創新能力差異的可能性，本文在上述模型中添加虛擬變量，以反映我國東中西部地區政府采購與地方財政科技投入對創新影響的不同。由此，模型（3）拓展為模型（4）和模型（5）。

模型（4）估測我國東中西部地區政府采購對創新影響的差異，模型（5）研究我國東中西部地區財政科技投入對創新的影響。其中Dummy1和Dummy2分別為虛擬變量，東部地區省份Dummy1=1，其他地區省份Dummy1=0；西部地區省份Dummy2=1，其他地區省份Dummy2=0。

3.2 實證結果

在運用面板數據分析時主要考慮兩種模型，即固定效應模型和隨機效應模型。固定效應模型指被忽略的變量在各個時間段上對被解釋變量的影響是固定的，即截距項是固定參數；隨機效應模型指被忽略的變量在各個時間段上對被解釋的變量的影響是隨機的，即截距項是隨機的［7］。對于設定模型使用哪種模型更合理，我們常用Hauseman檢驗來選擇。

在進行Hauseman檢驗時，把隨機效應作為原假設，經過eviews（6.0）計算，三個方程的P值均等于或接近于0，所以拒絕原假設，選擇固定效應模型，另外本文經過驗證，時間效應上本文偏向于個體效應，所以本文最終選擇個體固定效應進行模型擬合。

在此需要說明的是，當我們初次回歸時，模型（3）的擬合結果存在異方差。因此我們需要對方程的穩態性檢驗結果進行修正，修正后的結果如下：

表5顯示，全國的發明專利授權數與政府財政科技投入和政府采購存在比較顯著的正相關關系，首先從政府對自主創新產品需求的角度，地方政府采購每增加1%，發明專利授權數增加0.21%。其次，從地方政府對自主創新的供給角度，地方政府財政科技投入對自主創新的彈性為0.11。對自主創新貢獻最大的是R&D科技人員和居民消費，此結論與前面灰色關聯分析的結論基本一致，說明我國財政科技投入和政府采購對自主創新的推動和拉動作用要弱于科技人員投入和居民消費。值得一提的是，在此計量分析中，出口對我國自主創新呈現出負效應，全國來講，出口每增加1%，我國的發明專利授權數量就會減少0.18%。此結論與艾冰得到的結論恰恰相反。

表5 模型（1）的擬合結果

表6分別是考察我國財政科技投入和政府采購對自主創新的地區差異影響。我們發現當加入虛擬變量后，參數的顯著水平有不同程度的下降，特別是方程（4）的政府采購和方程（5）的政府財政科技投入均不顯著了，但符號的方向沒有發生改變，且虛擬變量的系數都是正的，且是顯著的。該結果在一定程度上說明我國財政科技投入和政府采購對自主創新的激勵效應是存在地區差異的，并且西部地區對自主創新的正面影響要強于東部地區。

4 主要結論和政策啟示

基于灰色關聯分析和面板分析，我們測算了我國專利發明授權量與財政科技投入和政府采購的關系，從分析結果上看，兩種分析方法得出的結論基本一致，在灰色關聯分析中，全國R&D人數和居民消費與自主創新的關聯程度最高；在計量分析中，這兩個指標對發明專利授權量的彈性也最大。同樣，政府財政科技投入和政府采購對自主創新的關聯系數較小，在計量分析中也得到大致的結論。關于出口在兩種測算方法上的差異以及固定資產投資在計量分析中與解釋變量的不顯著。我們認為可以從測算技術和實際情況試以解釋。首先，從技術層面上，本文所選樣本的年限區間較短，并且灰色關聯度公式的設定，導致其結果具有非負性，可能使自主創新和出口的關系存在一定的偏差。而固定資產投資在引入計量模型中，可能是解釋變量之間存在多重貢獻或是模型估計本身的要求，導致其在指標篩選中淘汰。其次，從我國實際情況看，許多學者也證明我國長期的依靠勞動密集型的出口在很大程度上削弱了我國的自主創新能力，而我國的固定資產投資并沒有傾向于自主創新領域，很多投資都是以直接拉動GDP為目的，投向技術創新水平不高的行業，比如房地產行業。基于以上理由，參考灰色關聯分析結果，我們認為面板分析的結果相對更可靠，由此得到以下結論：

表6 模型（4）和（5）的擬合結果

首先，從政府行為促進創新的供給和需求角度，我國財政科技投入與政府采購均對我國自主創新水平產生正效應，表明政府財政科技投入對我國自主創新的影響比較直接和有效，雖然我國政府采購法剛實施，但對自主創新的影響也卓有實效，分析原因：政府采購可以從需求的角度直接影響企業的產品銷售通道，可以充分調動企業自主的生產和競爭。一般來講，政府采購產品均具有高于普通市場需求的標準。為了贏得這個大市場，在市場中取得充分的競爭優勢，企業會千方百計通過提高研發投入，引入先進科技，提升產品檔次，提高生產效率等方式來調整自己的行為，從而提高了自主創新的能力［8］。

其次，東中西部地區政府財政科技投入和政府采購對自主創新的影響存在差異，西部地區更依賴于我國財政的支持，說明我國西部地區經濟發展水平較低，企業的自主創新能力受內部資金和外部環境的限制較大，政府財政科技投入更有利于調動企業增加科技投入的積極性，所以創新效果要略優于東部地區。

最后，科研人員和居民消費對我國自主創新的影響效果尤為顯著，其對我國自主創新的影響要明顯強于我國財政科技投入和政府采購。雖然我國財政科技投入和政府采購推動了我國自主創新，但由于其存在總量水平比較低、實施結構不合理等問題，導致其產出效率不理想。而出口并沒有提高我國的自主創新能力，并且在一定程度上阻礙了我國自主創新水平的發展。究其原因可能是中國的出口實質是建立在加工貿易占主導地位基礎之上的。我國高技術產品出口繁榮表象的背后，是我國企業自主創新能力的不足和對發達國家嚴重的技術依賴。

基于這些結論，本文提出以下相關政策建議：

第一，加大政府財政科技支出的力度、積極引導企業創新。現階段，我國自主創新體系尚未完全建立，企業的創新還離不開政府的支持。財政科技支出作為政府支持自主創新的直接手段，對我國自主創新的促進作用明顯。近年來，我國財政科技撥款保持高速增長，但財政科技支出總量和相對量仍與國外發達國家存在一定距離。基礎研究、應用研究和實驗發展的結構不協調，尤其是基礎研究領域的投入嚴重不足。因此，我們首先應加大科技投入的力度，優化科技投入的結構，重視基礎研究在科研發展的基礎地位，完善科技投入的管理機制。其次，我們要明確科技投入的目的和意義，深刻認識企業是科技投入和創新的主體，合理分配企業和研究機構的研發投入，推動財政資金發揮其自主創新的引導作用，促進產學研有效結合，使企業形成自主創新的長久動力。

第二，擴大政府采購規模、優化采購結構。政府作為一個強大的社會產品需求者，其政策具有明顯的導向作用，影響著社會資源的配置和產業結構的調整。近年來，我國的政府采購額連年以迅猛的速度遞增，2008年已經接近6000億元，但相對于西方發達國家政府采購額占GDP 10個百分點左右的平均水平，我們還有較大差距。因此我們首先要適當擴大政府采購規模，提高政府采購在財政支出中的比重。其次，要注意政府采購的產品結構。事實上，在所有的產品采購中，能夠為本國的自主創新起重要推動作用的是對綠色和高新技術產品的購買，而目前我國的政府采購還是以購買貨物和服務為主，綠色和高新技術產品的采購還是處于一個相對較低的水平上，與自主創新的需要還極不相稱，因此，在以后的政府采購中，要注意政府采購的結構調整，加大對綠色產品、高科技產品的采購。另外，為保證政府采購促進自主創新的有效進行，還需要政策上進一步的扶持，運行機制的進一步改進以及公平公正采購氛圍的進一步營造。

第三，改變技術依賴觀念，增強自主創新意識。過去，我國的經濟長期依賴投資和出口，實證顯示固定資產投資對我國的自主創新沒有顯著性的影響，而出口卻抑制了我國的自主創新。當今，先進技術更新與傳播的速度日益加快，技術淘汰頻率很快，新引進的技術還沒有實現完全的消化和吸收，就已經被出現的新技術所取代，使得我們陷入 “技術追趕陷阱”，導致與世界發達國家的距離越來越遠。核心技術是買不來的，尤其是在國民經濟命脈和國家安全的關鍵領域，我們必須擁有自己真正的核心技術、知識產權和一批具有國際競爭力的企業。因此，我們要改變過去依賴于人的技術引進戰略，掌握主動權，通過自主創新提高國家的競爭力。

第四，加強創新人才的培養。建設創新型國家，我們需要多層次，多方面的創新人才。首先，加強教育投入，加大人才培養的廣度和寬度，形成人才培養的縱深體系。其次，建立健全人才培養、吸引、評價、使用、選拔任用和激勵的機制，構建比較完善的科技人才政策法規體系，為科技人才發揮聰明才智提供良好環境。再次，建設誠信奉獻的道德價值體系，引導廣大科技人才增強社會責任意識，樹立自主創新、服務社會的高尚情操，逐步在全社會形成自主創新的文化氛圍和價值觀念。

第五，提高居民消費能力，更新居民消費需求。消費需求是技術創新的重要來源，在需求拉動型創新過程中，以消費者為導向的創新才是最好的創新。為進一步提高居民對創新產品的消費。一方面，我們要提高居民收入，健全社會保障體系，切實提高居民消費能力；另一方面，要引導居民更新消費需求，從整個社會來看,經濟發展的真正動力在于人們不斷增長的消費需求［9］。從根本意義上說，消費需求的更新是技術創新的基本動力，沒有消費更新的需求，技術創新將失去存在的基礎。

［1］Arrow.The economics implications of learning for doing［J］.Review of Economics Studies,1962，（6）.

［2］Nelson R R（ed.）.National Innovation Systems：A ComParative Analysis［M］.New York：Oxford University Press，1993.

［3］李洪照.地方政府技術采購政策研究［D］.山東：山東大學碩士論文，2008.

［4］Schmookler J.Invention and Economic Growth［M］.Cambridge:Harvard University Press，1966.

［5］王立成，牛勇平.科技投入與經濟增長：基于我國沿海三大經濟區域的實證分析［J］.中國軟科學，2010，（8）.

［6］艾冰，陳小紅.政府采購與自主創新的關系［J］.管理世界，2008，（3）.

［7］盧寧，李國平，劉光嶺.中國自主創新與區域經濟增長：基于1998—2007年省際面板數據的實證研究［J］.數量經濟技術經濟研究，2010，（1）.

［8］吳延兵.自主研發、技術引進與生產率——基于中國地區工業的實證研究［J］.經濟研究，2008，（8）.

［9］關士續.基于消費動因的技術創新研究［J］.中國軟科學，2001，（5）.

Government Behavior and Independent Innovation Based on the Perspective of Supply and Demand

Li Rui1，Zhou Ping2
（1.School of Business,Nanjing University，Nanjing 210093，China；2.School of Statistics and Management,Shanghai University of Finance and Economics，Shanghai 200433，China）

Innovation is in close contact with government action.This paper analyzes the influence of direct government investment on science and technology and government procurement on China’s innovation,from the perspective of supply and demand.The results shows:Direct government investment on science and technology and government procurement have all promoted innovation significantly.In addition,R&D staff and household consumption have positive effect on innovation,and they have stronger effects on independent innovation,while exports affect innovation negatively.We also find direct government investment and government procurement have obvious regional difference on innovation,although they all promote innovation positively.

Direct government investment on science and technology；Government procurement；Grey relation analysis；Panel analysis

國家自然科學基金 “增強自主創新能力、提升經濟增長質量研究”（71073076），國家社科基金 “勞動力轉移剛性、產業轉移與區域協調發展研究”（11CJY015）。

2011-07-13

李蕊（1980-），女，江蘇徐州人，南京大學經濟學院博士生；研究方向：宏觀經濟理論與管理。

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（責任編輯 遲鳳玲）