產業承接與自主創新*——以皖江示范區為例

王可俠 范谷雨 夏 琦

（安徽省社會科學院，合肥 230053）

國際金融危機以來，產業轉移和自主創新已經成為中國經濟發展的兩大主題。 長期的高速發展，使我國中西部地區的資源、要素和環境容量等優勢日顯突出，加工制造業由沿海向內地轉移勢在必行；同時，全球經濟數年低迷，經濟復蘇步履維艱，振興我國工業的出路唯有自主創新。 從2008 年建立“合蕪蚌”自主創新綜合配套改革實驗區（以下簡稱“合蕪蚌”自主創新實驗區），到2010 年1 月皖江承接產業轉移示范區（以下簡稱皖江示范區）正式獲國務院批準，安徽在搶抓產業轉移和自主創新的機遇上確實走在了前面，并且在一定程度上實現了二者的有機結合。 近年來，以安徽為范例研究二者關系的文獻多見諸報刊。 隨著產業的發展，有關研究將內容更加深入，形式更加豐富，并提出更多需要探討的問題。

本文討論的主要問題是：在產業承接中影響地區自主創新能力建設的主要因素是什么；皖江示范區目前的自主創新能力如何，何種產業模式更能促進地區在產業承接中創新發展；皖江示范區自主創新的動力來源及政策如何更好推動地區自主創新能力建設。

一、產業承接與自主創新關系的理論與實證

本問題的理論分析，主要通過國內外大量的文獻研究，理清產業轉移和承接中各種影響承接地自主創新能力建設的因素；實證分析則通過數據比對和建立模型，進一步佐證作者的觀點。

（一） 產業承接地的經濟水平對自主創新能力建設影響

一個地區經濟發展水平如何，在一定程度上決定了產業轉移中的技術外溢效果和產業承接中的外溢吸收效果。

1.產業轉移的技術外溢效果。 產業從經濟水平較低地區向經濟水平較高地區轉移， 一方面，企業為適應承接地的更高水平要求，不得不加大技術研發投入，增強創新實力，由此加大技術的外溢， 促進了承接地的R&D 投入和創新。 Kogut和Chang 運用R&D 差異作為變量， 根據1976-1987 年間日本直接投資美國的數據，證實了美國產業的R&D 密度和創新頻率同進入美國的日本企業的數量呈正相關關系。 另一方面，企業為獲得承接地的先進技術，會敞開自己原有的優勢融入當地產業，結果將可能達到其自身和承接地產業技術創新上的雙贏效果［1］。 Fosfuri 和Motta 以技術外溢的重要性和基礎知識的擴散為依據建立模型，認為后進國家或地區對先進國家或地區直接投資，是獲取技術知識與創新外溢的重要渠道。 通過直接融入技術領先地區，后進地區企業更容易獲得先進地區技術信息傳遞渠道，因而能獲得技術外溢［2］。相反，從高經濟水平地區向低經濟水平地區轉移的產業，可能因為其技術已經在當地具有先進性和競爭優勢而不再創新，由此限制了產業轉移帶來的技術外溢效果。

2.產業承接的技術吸收效果。 經濟基礎越好的地方，對技術外溢的吸收能力越強。Girma 等通過實證得出了類似的結論。 他們運用英國電子和工程部門的企業數據，考查了企業吸收能力對于技術溢出效應的影響。 結果發現，如果當地企業的吸收能力有限或者不夠高，那么外資進入當地不會產生技術外溢效應，甚至產生負的技術外溢效應［3］。我國學者也同樣認為，承接地技術外溢效應的大小同當地經濟發展水平密切相關，當地企業要想獲取外資企業的溢出效應，應該有選擇地引進同當地經濟發展水平程度相當的技術（冼國明、嚴兵，2005）［4］。 表1 選取安徽7 市樣本數據，通過處理可以發現，位于皖江示范區經濟基礎較好的合肥、蕪湖兩市，每億元省外資金吸收量產生的專利申請量（見表1 第三項）明顯高于皖北諸市。

表1 2006—2010年間七地市吸收省外資金和專利申請數量情況

（二） 產業轉移主體對承接地自主創新能力建設的影響

不同的產業轉移主體會對承接地自主創新能力建設產生不同的影響。 從以皖江示范區為代表的安徽承接產業轉移情況看，承接內資產業轉移相比較承接外資產業轉移，更能促進地區自主創新能力建設。 李偉慶和金星通過對安徽地區行業面板數據分析，得出FDI 對承接地自主創新影響不顯著的結論[5]，這與我們采用stata11.0 對合肥、蕪湖、蚌埠、淮北、亳州、宿州、阜陽7 市，2006—2010 年5 年的外商直接投資、實際到位省外資金、研發費用、專業技術人員數量、高新技術產業總產值、 專利申請數量等35 個數據點所進行的回歸分析是一致的。 但是，外資企業技術外溢效應不及內資企業并非安徽獨有。 蔣殿春、夏良科通過面板數據模型實證分析外商對我國高新技術行業創新能力的作用，發現FDI 的競爭效應不利于國內企業創新能力的成長，但會通過示范效應和科技人員的流動促進國內企業的研發活動[6]。 范承澤、胡一帆通過對世界銀行的數據分析，發現單個企業的研發隨著外商投資數的增加而減少，而作為行業層面的研究隨著外商投資數的增加而增加，綜合來看FDI 對中國國內企業的作用為負[7]。

外資對承接地自主創新影響不大的原因主要來自技術水平的差距。 Kokko 運用1970 年230個墨西哥制造業的數據進行分析后發現，僅僅是跨國公司的先進技術或者說技術鴻溝還不足以阻止技術外溢效應的產生，但是技術外溢效應在具有“飛地式”特征的行業里是不可能產生的[8]。Kokko 等在另一篇文章中利用烏拉圭的制造業為樣本數據研究發現，當地企業同外國企業的技術呈中等差距時， 技術外溢效應才能產生［9］。Ariken 和Harrison 分析了1976—1989 年委內瑞拉4000 個企業的面板數， 發現外資參股企業的數量增加對于50 人以下的小企業的生產效率具有正向作用，但是外國獨資企業的增加對于行業的生產效率具有極大的抑制作用，二者的綜合效應對于經濟的影響微乎其微［10］。 實際上，由于經營理念上的差異和交流上的困難，也會阻礙外資企業的技術外溢。 比較而言，內資轉移企業較少存在以上問題。

（三） 產業承接地的產業結構對自主創新能力建設的影響

1.承接地不同層級的產業結構狀況，影響產業轉移內容和自主創新能力。 當承接地的產業結構形成主要靠低端資源利用時，產業承接內容更多集中在以占有資源和利用資源為目的的產業轉移，對承接地的自主創新影響極其有限。 劉志彪通過對20 世紀90 年代以來，中國大量吸收跨國公司“代工生產”和“貼牌生產”的模式分析指出，作為接受代工的中國企業僅具有對產業低端的加工能力，并因自身設計研發能力的缺乏而嚴重依賴外商。 但是，他同時指出，這種產業轉移模式可以把承接地企業，從一個封閉的環境帶入高度競爭的開放性國際市場，對于培養企業的國際市場意識，鍛煉和增強企業的管理能力、學習能力和組織能力大有幫助。 并且歷史地看，模仿性引進產業是地區經濟發展的必要過程。 模仿雖然不能創新， 但是它有利于經濟提速和規模擴張，并在這一過程中逐步形成技術學習和產品創新的能力。 從模仿到創新的時間距離，取決于承接地學習速度的快慢［11］。

2.承接地不同類型的產業結構狀況，影響產業轉移內容和自主創新能力。 承接地的產業結構是分散型還是集聚型，哪種類型更有利于產業承接中的自主創新？ Krugman 認為產業集聚往往伴隨著大規模的產業轉移，而產業集聚因其強有力的吸引力容易吸引更多的產業轉移到該地，知識、技藝容易在集聚地擴散，因而產業集聚地更容易產生技術溢出效應。 Baptista 和Swanm 通過模型實證分析了產業集聚與技術溢出的關系，結果表明產業集聚能使知識外溢，進而能促進技術創新， 其創新速度顯著高于其他非產業集聚區。接著，Markusen 和Venables 通過研究外資與下游產業集聚地的關系，結果表明：盡管產業集聚地企業有被外資企業代替的可能性，但是外資的進入促進了企業之間的互補性，同時本地企業有可能成長到具有挑戰外資企業龍頭地位的實力。 但是，國內學者似乎不認同上述觀點。 李平、盛丹通過實證分析也認為承接地自主創新能力受產業集聚程度的影響。 當產業集聚程度較低時，承接地企業能夠從產業轉移活動中獲得技術外溢效應，自主創新能力顯著提高；而當產業集聚度較高時，則自主創新能力受到抑制。 為什么國內外學者在這個問題上觀點截然不同？ 從我國地區產業集聚發展的實際情況看，早期的產業集聚一般為企業集聚，即生產相同類型產品的企業扎堆一起。 典型案例如溫州的打火機，湛江的小家電和佛山的陶瓷等等。 它們既因競爭而產生技術壁壘，又因競爭而產生創新動力，自主創新的內生性較強。 這種條件下，外來企業不會產生明顯的技術外溢效果。 但是，隨著市場逐步細分，在專業化分工基礎上產生的產業集聚，往往能在高水平的產業承接中提高地區的技術創新能力。 如合肥的家電產業，早期承接的產業轉移的成效主要體現在產業規模擴大和速度加快上；隨著產業配套體系完善，高水平的大項目不斷進駐帶來企業的核心技術、人才和產品研發、實驗基地等，產業技術外溢效應提高，大大推動了當地自主創新能力建設。

二、皖江示范區自主創新能力建設的成效及問題

皖江示范區正式成立以來的近3 年時間，產業承接成績顯著， 地區自主創新能力明顯增強，已經形成產業承接與自主創新相互促進、創新發展的良好勢頭。 在理論和實證分析的基礎上，本文將對皖江地區通過產業承接加強自主創新能力建設的情況加以總結探討。

（一） 促進產業承接與自主創新的政策相互支撐融合

從合蕪蚌實驗區正式啟動，到皖江示范區獲批成立的一年多時間，地區的自主創新能力建設還處在搭建創新平臺、培育新興產業階段，自主創新能力表現并不明顯。 皖江示范區成立后，安徽省委省政府在已出臺文件的基礎上，從加快產業技術升級、支持產業和技術同步轉移、打造創新創業服務平臺、加大自主創新政策激勵、加強財政投入和金融支持5 個方面， 提出21 條針對性措施。 這些措施旨在增強地區自主創新的內生性，加快了地區自主創新的步伐。 在政策推動下，省、市兩級政府不斷加大對自主創新活動的支持力度，地方財政的科技撥款大幅增加。2010 年底，全省地方財政科技撥款達58 億元， 為中部6 省之首；同時，地方財政科技撥款占地方財政支出的比重為2.24%，高于全國2.15 的平均水平。 而合蕪蚌三市的這一比重更是分別達到6.38%、5.86%和3.24%。

以皖江示范區為帶動，全省積極承接產業轉移也促進了合蕪蚌自主創新試驗區的自主創新能力建設。 從2009 年和2010 年的全年專利申請量同期增長數字看， 合肥分別為24.6%和308.9%，蕪湖為34.0%和76.3%，蚌埠為119.3%和90.6%。合肥市和蕪湖市2010 年的增長數字大幅超過2009 年， 表明皖江示范區的成立和承接產業轉移帶來自主創新能力的大幅提升。 蚌埠市的增長變化則有明顯差別。 同樣的差別還表現在2010 年研發支出的強度指標上，合蕪蚌三市分別為：1.83、1.78、0.83（全省平均0.98）。 這種差別可以從產業承接與自主創新的密切關系中得到解釋。2009 年是蚌埠市進入“合蕪蚌”實驗區的第一年，在政策的支持推動下，創新能量呈爆發態勢，故專利申請量大為上升。 但是，皖江示范區成立后帶來的產業承接高潮，使作為示范區“兩核”的合肥市和蕪湖市成果豐碩；而地處皖北的蚌埠市在“合蕪蚌”自主創新實驗區這個政策區域內有被邊緣化的可能，故自主創新能力建設的上升勢頭也較緩慢。

（二）產業承接促進地區自主創新的成效

2010 年后， 皖江示范區產業水平快速提升，并形成向皖中和皖西北擴散的趨勢，帶動全省自主創新能力增強。 從中部6 省比較看，表2 顯示，安徽2010 年專利申請量大幅上升， 位居中部第一；表3 顯示的技術市場合同成交額，安徽也增長較快，為中部第2，僅次于湖北。與此同時，全省高新技術產業總產值和增加值大幅提高，高新技術產業增加值占GDP 的比重由2009 年的10.9%提高到2011 年的14.2%。

表2 中部各省國內專利申請及授權情況表 單位：件、%

表3 中部六省技術市場合同成交額及全國排位表 單位：億元、%

皖江示范區在承接產業轉移過程中，通過自主創新提高產業水平形成的產業發展路徑主要有三種。 第一種是家電產業路徑。 產業發展路線表現為：已有產業基礎帶動→產業集聚式承接→規模快速擴張→配套體系完善→吸引高附加值產品和企業研發基地轉移→產業水平提升。 第二種是汽車產業路徑。 產業發展路線表現為：本地區龍頭企業帶動→承接零部件配套產業→市場不斷細化→自主創新能力增強→產業水平提升。第三種是動漫產業路徑。 產業發展路線表現為：承接產業轉移→發展現代服務業→吸收技術外溢→形成新興產業。

總起來看，不論何種路徑，產業從低水平向高水平發展， 都必須經過產業規模擴張過程；產業在規模擴張過程中逐步完善配套體系，夯實產業基礎， 才能為承接高水平的產業轉移創造條件，加快自身的自主創新能力建設。

（三）地區自主創新能力建設存在的問題

客觀分析，皖江示范區成立后，加快了“合蕪蚌”實驗區發展，推動了示范區乃至全省自主創新能力建設，取得的成果及其明顯，但是，存在的問題同樣不容忽視。 從制度建設和各種數據分析看，問題主要有以下方面：

1.自主創新投入與產出不成比例。近幾年，安徽加大對科技投入的力度，但是，這種科技撥款主要將款項分散在各個相關廳委，各廳委再以項目申報方式投入。 由于各廳委對項目要求不同，相互之間協同不夠，存在一個項目多頭申報的問題， 有關系的企業利用各種手段套取支持資金；再加上支持資金下發后， 缺乏有效的監管和考核，許多投入并沒有產生應有的效益。 從表4 看，2010 年，安徽地方財政撥款占地方財政支出的比例排在全國第7 位，而全社會研發投入占GDP 的比重卻排到12 位； 安徽地方財政科技撥款排在全國第8 位，而全社會研發投入卻排在15 位。 由此不難看出，財政科技撥款的大量資金并沒有形成有效投入。

2.低水平創新比重較大。 首先，從專利分類看，專利申請量高，發明專利授權量低。 如表5 所示，2010 年， 安徽百萬人口的專利申請量排在中部第1 位，而百萬人口發明專利授權量卻排在中部第四位，甚至低于山西。 這說明大量的研發活動沒有真正取得實效。 其次，從創新結構看，在發明專利、實用新型和外觀設計三大類專利創新活動中，發明專利技術含量最高，實現難度也最大，實用新型專利次之，外觀設計專利的形成過程則較為簡單， 容易通過模仿實現。 按照李偉慶等（2011）對安徽面板數據的模型分析，安徽承接省外產業轉移對發明專利申請量沒有顯著影響，產出彈性達到0.310； 承接省外產業轉移對實用新型和外觀設計影響顯著，顯著性水平在1%以上，二者的產業彈性分別為0.283 和0.340。 再次，從創新人員看，參與自主創新科技人員層次較低是安徽創新活動層次較低的主要原因。 上述模型分析同樣證實了安徽科技活動人員對本地區技術水平較低的自主創新起推動作用，主要表現在對外觀設計專利申請產生顯著的正向溢出效應，顯著性水平達到5%以上。

表5 中部各省國內專利申請及授權情況表 單位：億元、%

3.區域自主創新體系建設緩慢。主要表現在：一是創新城市自成體系，沒有形成區域合力。 合蕪蚌三市因大專院校和科研院所云集，自身都具有較強的研發能力。 三市之間在自主創新能力建設上，多年來一直表現為同構化的產業競爭大于產業合作；同樣，自主創新也會在同構化的產業競爭中各自為政，重復進行，最明顯的例證是汽車發動機的自主創新以及新車型的研發上。 另外，合肥市和蕪湖市在皖江示范區成立后，因承接的大項目帶動，自主創新勢頭很強；蚌埠市在這期間與前兩市的差距明顯拉大，說明三市沒有作為整體起到互相支撐作用。 二是研發項目自成體系，缺少公共平臺可以利用。 建立“合蕪蚌”實驗區后， 雖然安徽通過科技創新路路通體系建設，在合蕪蚌三市分別設立服務站，提供信息共享平臺，但是對自主創新的具體指導和推動不明顯，尤其是對企業的研發項目幫助不大。 究其原因，主要是平臺內容較泛，不能針對具體需求提供服務。 如何圍繞公共資源創新、技術成果轉化交易和技術研發設計服務等較大平臺，針對不同產業和不同技術種類，細分服務平臺，這在皖江示范區乃至全省，還有很長的路要走。

三、結論及政策建議

2012 年以后，安徽的產業承接和自主創新能力建設繼續保持較好的發展勢頭。 皖江示范區的產業承接呈現優勢產業進一步集聚發展，產業發展趨勢更加明朗。 在自主創新能力建設上，1—6月，全省共申請專利30813 件，同比增長60.5%，增幅居全國第2 位，但是，發明專利授權量及其增幅仍然較低，居全國第15 位和第14 位。

（一）總體評價

皖江示范區正式成立3 年來，在產業承接中不斷增強自主創新能力建設，其顯著成果主要得益于以下方面。

1.政策支持得力。 皖江示范區是在“合蕪蚌”自主創新實驗區實行一年多的基礎上成立的，省委省政府頒發政策文件， 在支持皖江示范區和“合蕪蚌”實驗區建設的同時，十分重視兩區的融合帶動，這表現在政策內容上，在促進加快產業承接的同時，對自主創新能力建設給予各種支持和獎勵，進一步引導地區在產業承接上，注重引進有帶動力和高科技的大項目。

2.產業基礎扎實。 經過“十一五”時期工業趕超式發展，皖江地區已經在家電、汽車等產業領域形成比較優勢十分明顯的集聚式發展。 這些產業都具有產業鏈條長、科技含量高和市場空間大等特點， 企業普遍重視產品創新和技術研發。2010 年，安徽有研發機構的企業占全部企業比重達38.21%，為中部六省之首。

3.科教資源豐富。安徽的科教資源不僅豐富，而且主要集中在合蕪蚌三市。 “十一五”后期，在政策引導下，通過科技成果轉化平臺和產學研結合平臺的不斷完善，三市的技術創新活動十分活躍，帶動地區自主創新能力建設增強。

4.上升動力強勁。 “十一五”以來，安徽連續多年固定資產和技術改造的大幅投入，全省工業增長迅速，工業發展正處在強勁上升階段。 一般在經濟上升階段，創新活動容易處在頻繁和活躍狀態。

5.外資比重較小。實證研究已經證明，區際之間的產業轉移產生的技術溢出效果，大大高于國際之間的產業轉移和承接。 安徽承接產業轉移中，外資所占比例很小。 根據中國統計年鑒2010年數據計算，安徽外商投資和港澳臺商投資工業企業主營業務收入為2321.86 億元， 在華東地區排名倒數第一，分別是上海、江蘇、浙江、山東的11.83%、6.41%、18.07%、16.75%。

（二）政策建議

加強產業承接中的自主創新能力建設， 需要借助政府的力量。 政府在不同時期要根據發展的不同需要，有重點并有針對性地加以引導和扶持。

1. 要從當地產業水平實際出發，承接技術水平適宜的產業。 經濟后進地區因急于趕超式發展， 在承接產業轉移中除了追求投入的資金規模，往往也會追求企業的技術水平越高越好。 一些高技術含量的企業落戶工業欠發達地區后，一方面因與當地技術水平的差異， 技術難以外溢；另一方面， 因其技術在當地的絕對優勢地位，通常又會被地方政府奉為上賓，有求必應，企業自身也缺乏創新動力。 因此，在經濟基礎薄弱地區，不能盲目追求高層次引進。 依托土地、勞動等資源，先通過產業承接擴大產業規模，再逐步通過市場細分和產學研結合探索創新，可能更有利于后進地區自主創新的內生性培育。

2.樹立品牌意識，建立以品牌建設為目標的創新體系。 安徽這幾年在專利申請量上的較大增長， 從另一方面說明為創新而創新的問題存在。與此同時，安徽的品牌建設還十分落后，這與我們自主創新能力建設上的成效很不匹配。 一個地方的品牌建設，不僅代表地方的經濟實力，同時表明地方的創新能力。 因此，要在自主創新激勵機制上考慮地方品牌建設，把創建品牌作為政策鼓勵和扶持的重要內容。

3.通過創建有效平臺，不斷加大R&D 投入。實證分析顯示，地區研發資金投入對本地區技術水平較高的自主創新有一定的推動作用；尤其是行業科技研發資金投入，對承接地行業整體的自主創新有顯著促進作用。 要使企業加大R&D 投入，關鍵要做好產學研結合的平臺建設，這是促進中小企業自主創新能力建設的重要途徑。

4.集中科技項目資金，加強投入監管機制。如上所述， 安徽地方財政在科技資金上投入大、占比高，但是形成的R&D 投入并不高。 由于科技資金分散管理，項目設置過多過濫，項目主管部門又精力有限，致使很多項目在申報過程缺乏認真審核，在實行過程缺乏跟蹤監管指導，在項目結項時更是缺乏嚴格考核。 企業或團體為拿項目資金趨之若鶩，這其中不乏一些“空手套白狼”的項目申請者意在凈賺項目資金。 因此，要盡快改變這種科技資金投入方式。 一是要減少一些中小項目投入，同時加大平臺建設投入；二是對科技創新項目投入進行審計，并建立更加規范的項目評審和考核制度； 三是建立資金使用信用體系，對項目投入產生創新成果或取得品牌效應的，列入重點扶持名單，反之則打入黑名單。

［1］Kogut.B.，Chang.S.Technological Capabilities and Japanese Foreign Direct Investment in the United States [J]. The Review of Economics and Statistics，1991，Vol.73.

［2］Fosfuri A，Motta M. Multinationals without advantages[J]. Scandinavian Journal of Economics.1999，（101）：617-630.

［3］Girma.S， H. Gorg. Foreign Direct Investment，spillovers and absorptive capacity[C]. Evidence from Quantile regressions GEP Working Paper No2002/14，2003.

［4］冼國明，嚴兵．FDI 對中國創新能力的溢出效應［J］．世界經濟，2005,（10）.

［5］李偉慶,金星.區際產業轉移對承接地自主創新影響的實證研究［J］ .科技進步與對策，2011,（9）.

［6］蔣殿春，夏良科.外商直接投資對中國高技術產業技術創新作用的經驗分析［J］.世界經濟，2005,（8）.

［7］范承澤,胡一帆.FDI 對國內企業技術創新影響的理論與實證研究［J］.經濟研究，2008.

［8］Kokko.A.，Technology、Market Characteristics and spillovers[J]. Stockholm School of Economics，1994.

［9］Kokko.A. ，Tansini and M.Zejan.Local technological capability Productivity Spillovers from FDI in the Uruguayan Manufacturing Sector [J].Journal of Development Studies，1996（32）：602-611.

［10］Ariken and Harrison Aitken，Brian J. and Ann E.Harrison.Do Domestic Firms Benefit from Direct Foreign Investment［J］.Evidence from Venezuela，American Economic Review，1999，89（3）.

［11］劉志彪.全球化背景下中國制造業升級的路徑與品牌戰略［J］.經濟問題研究，2005，（5）.

［12］Krugman P. Increasing returns and economic geography[J]. Journal of Political Economy.1991，99.

［13］Batista R ，Swanm P. Do Firms in Clusters Innovate More?[J]. Research Policy， 1998， 27（5），525-540.

［14］Markusen. J， Venables A. Foreign Direct Investment as a Catalyst for Industrial Development[J].European Economic Review，1999,（43）， 335-356.

［15］李平，盛丹.產業集聚、FDI 技術溢出與東道國自主創新［J］.社會科學戰線，2009，（1）.