林業產業鏈進入壁壘研究

陳 設 張朝輝

(1.黑龍江生態工程職業學院，黑龍江哈爾濱150025;2.東北林業大學，黑龍江 哈爾濱150040)

林業產業鏈進入壁壘研究

陳 設1張朝輝2

(1.黑龍江生態工程職業學院，黑龍江哈爾濱150025;2.東北林業大學，黑龍江 哈爾濱150040)

我國面臨著經濟高速增長、環境狀況嚴峻、資源相對缺乏的形勢，要實現經濟、社會、環境協調可持續發展，必須按照科學發展觀的要求，統籌經濟發展，大力發展生態經濟和低碳經濟。林業產業作為重要的基礎產業，具有三大效益的統一性，產業間企業的協同性等特點。林業產業鏈的構建，形成了鏈內企業良好的競爭定價機制和利益協調機制，有利于凸現林業產業的集群化優勢，為低碳經濟的實現奠定了穩固的基礎。

林業產業鏈;壁壘;分析

一、相關理論

1.林業產業鏈的概念

林業產業鏈是指與各階段林產品生產加工密切相關的、由具有上下游關聯關系的產業群所組成的具備特定功能的網絡結構，鏈內各節點以價值鏈為紐帶，緊密銜接，有效產生其協同效應，發揮產業鏈的整體優勢，形成林業產業的核心競爭力。因此，林業產業鏈對于林業產業的發展具有重要的作用。

由于各學派的基本立足點不同，因而對進入壁壘的理論分歧較大。以貝恩為代表的結構主義學派將進入壁壘定義為“一個產業中原有企業相對于潛在進入企業的優勢。這些優勢體現在原有企業可以持續地使價格高于競爭水平之上而又不會吸引新的企業加入該產業”，把壁壘的成因歸結為:大廠商的規模經濟性、產業差異和絕對成本優勢。以斯蒂格勒等人為代表的芝加哥學派認為，“進入壁壘是一種生產成本，這種成本是打算進入一個產業的新廠商必須負擔而已在該產業的廠商無須承擔的”。在他看來，壁壘的成因是:政府對經濟活動的干預、法律的限制。可競爭學派認為沉淀成本是唯一造成進入壁壘的根本原因。由于立足點的不同，因此對很多問題的研究側重角度就有很大的差異。

本文不涉及對進入壁壘的福利評價，只把進入壁壘對新企業進入的影響、在位企業的市場地位、競爭戰略調整和政府行政壟斷行為作為分析的重點。

2.林業產業鏈進入壁壘存在的問題

如今，市場的競爭已不單純是企業之間的競爭或產品性能、質量、價格之間的競爭，而更多的是產業鏈與產業鏈之間的競爭。一個鏈外企業要進入林業產業鏈，需要搜集信息、更新設備、重塑文化、再與鏈內企業談判等等，需要花費一定的成本。而在位企業也通過產品價格歧視，碳排放權交易價格控制等，排斥新企業進入林業產業。

對一個新企業要進入林業產業，政府首先基于生態效益的考慮，限發或不發營業執照和排污許可證，或對其設置高治污標準，排斥或限制該企業進入林業產業，這樣，高耗能、高排放造紙業的進入就會面臨極高的進入壁壘。

本文認為林業產業鏈進入壁壘即在一個較成熟的林業產業鏈內，在位企業為保有或擴大現有市場份額和超額利潤，排擠或選擇性地吸收鏈外企業，政府也基于某種考慮限制新企業進入林業產業的行為，是排斥型壁壘和進入條件壁壘相互交織的一種產業鏈進入壁壘。

二、林業產業鏈進入壁壘存在分析

1.林業產業鏈的結構模型

圖1 林業產業鏈結構模型

這些產業群依其關聯順序包括為林業生產做準備的育種、種植，林木采伐、林副產品生產與采集，以及與之相關聯的林機制造、林業化工等上游環節;以林產品為原料的加工業以及與之相關聯產業等中游環節;以儲存、運輸、銷售以及與之相關聯產業等下游環節。在各個環節中，政府政策、科研支撐、管理輔助、人才輸入對林業產業鏈的構建和組合起到了積極的支持作用，林業產業鏈也將實踐結論反饋給支持環節，促進支持環節的理論更新與技術創造。

2.林業產業鏈進入壁壘存在原因的分析

(1)林業產業鏈的生態特性。在生態系統中，食物鏈由生產者、消費者和分解者三個基本要素組成。三個要素中任何一個環節出現問題，都可能導致整個食物鏈的破裂與瓦解。林業產業鏈也是如此，它是產業中各前向聯系、環向聯系和后向聯系企業緊密相連的新型經濟組織。雖然產業鏈是開放的，但當產業鏈組合完成后，在一個時期為保有其超額利益，產業鏈中節點表現出必然的排外性。此時，無論是在林業產業鏈上游、中游還是下游，各企業由于獨立核算，有其各自利益目標，若在某一環節出現新的企業，該節點可能會產生新的矛盾和沖突，對林業產業鏈的協同效用的發揮產生影響，甚至導致整個產業鏈的癱瘓。作為產業鏈的管理者和協調者的核心企業，為維持產業鏈的穩定與可持續發展，設置了進入產業鏈的客觀標準，只有達到這些指標的鏈外企業，才可能通過談判進入產業鏈。

(2)林業產業鏈在位企業與新企業的利益博弈。隨著我國林業產業改革的深入，各種矛盾日益凸顯，特別是對我國林業資源社會效益、經濟效益、生態效益三者實現的要求，導致了林業產業資源的現實缺乏性。考慮到區域林業資源稟賦和支撐條件等情況，為獲得更多的原材料訂單，決定了林業產業中游企業對潛在進入企業的必然排斥。對于下游企業而言，為擁有更多的顧客群，維護其物質利益和非物質利益，進入壁壘的設置是其絕對的策略選擇。

同時，林業產業鏈不是相關企業的簡單聯合，而是在于構成鏈的各節點部分均能創造價值，并產生相當的競爭優勢。與鏈外企業相比，產業鏈中各在位企業均能獲得超出平均利潤的額外利益，即節點企業所創造的價值，也作為鏈內企業對產業鏈貢獻的回報。在核心企業的協調和指導下，各節點共享信息，互相配合，突出競爭優勢，創造超額利益。而鏈外相關企業也清晰地了解，企業在鏈內的成本明顯小于鏈外的成本，因此進入林業產業鏈成為鏈外企業的首選。

潛在進入企業能否進入林業產業鏈在很大程度上取決于在位企業與該企業的利益博弈。博弈模型的基本理論前提假設:第一，參加博弈的雙方都必須是理性人，在參加經濟活動中能夠對自己的行為作出合理判斷和理性選擇;第二，參加博弈的雙方都選擇使自身利益最大化的策略。

假設有兩種的潛在進入企業類型，記為K，UK;類型K代表潛在進入企業的林產新技術或能促進林業產業鏈的愿景發展;類型UK代表潛在進入企業的只是普通的粗放型中小型林業企業。因此，潛在進入企業與林業產業鏈在位企業進入策略及收益的博弈樹如下:

在博弈過程中，假設潛在進入企業優先選擇進入策略，即選擇進入策略和不進入策略。鏈內在位企業根據潛在進入企業的創新能力、技術水平和企業實力，決定吸引還是排斥。當在位企業選擇吸收策略，新企業類型為K時，在位企業與潛在進入企業的長期平均超額利潤為(3，1);新企業類型為UK時，在位企業與潛在進入企業的長期超額利潤為(1，1)。當在位企業選擇排斥策略時，在位企業與潛在進入企業的長期平均超額利潤為(2，－1)。

圖2 策略選擇

如圖2，當潛在進入企業類型為K時，進入林業產業鏈是明智的，在位企業會理性地選擇吸收策略;當潛在進入企業類型為UK時，進入林業產業鏈也是新企業最理想的選擇，不過會受到在位企業的價格壓制等策略性壁壘的打擊，即存在兩個完美子博弈，如圖3。

圖3 完美子博弈圖

在博弈過程中，假設在位企業優先選擇策略，即選擇排斥策略和吸收策略。此時博弈過程及兩博弈者的長期平均超額利潤見圖4。

在位企業優先選擇策略，當潛在進入企業類型為K時，在位企業選擇吸收策略，以提高鏈內企業長期超額利潤，理性的潛在進入企業會選擇進入，此時策略收益為(3，1);當潛在進入企業類型為UK時，在位企業為保有其長期超額利潤，必然會選擇排斥，此時潛在進入企業進入林業產業鏈是不明智的。如此，得到兩個完美子博弈。

圖4 平均超額利潤圖

圖5 完美子博弈圖

因此，無論是在位企業優先選擇策略，還是潛在進入企業優先選擇策略，在均衡狀態下，雙方最終單位產品超額利潤的博弈表達式如圖6所示。

圖6 林業產業鏈新企業進入博弈模型

情況一:假設新企業決定進入，在位企業同意收，此時雙方的單位產品超額利潤為(K，1)。新企業由于進入產業鏈，成為產業鏈中超額利潤的分享者，得到單位產品超額利潤1。而新企業的加入使得在位企業與之分享技術專利、分擔風險，單位產品超額利潤為K:如果新企業與節點銜接良好，并帶來新的技術、經營理念，或能完全替代在位同質企業，并有一定的價格優勢，此時原在位企業博弈者則認為在新企業與節點銜接良好的情況下其單位超額利潤將大于2;如果新企業只是傳統的中小企業，且與節點銜接不穩固，影響協同效應的發揮，此時博弈者會認為K將小于其原有利潤2。

情況二:假設新企業決定進入，在位企業選擇排斥。新企業為進入產業鏈，需要搜集信息，對進入指標進行建設，與鏈內企業談判，需要花費一定的成本，但考慮到產業鏈超額利潤的誘惑，新企業仍然接受此項支出;而在位企業不愿與新企業共享專利成果與新技術，減少其市場份額與鏈內超額利潤，拒絕新企業的加入，通過價格歧視等策略使得新企業持續微利，雖然在位企業此時收益也由于價格策略降低，但考慮到將新企業排斥出市場后的超額利潤，在位企業的價格策略決不是阻嚇，此時雙方單位產品超額利潤為(1，－1)。在此情況下，新企業若不能達到產業鏈的進入條件，或因長期的入不敷出，最終放棄進入產業鏈，甚至選擇退出林業產業，此時在位企業又保有其單位產品超額利潤2。

情況三:假設在位企業希望吸收，而新企業不進入;情況四:假設在位企業排斥，新企業也不愿意進入。因為潛在進入企業不會對鏈內超額利潤無動于衷，此情況在理性人假設下不存在。

情況二中大力度的排斥將使新企業退出林業產業，此時在位企業一定能保有其超額利潤，而在情況一中，能否保有其超額利潤不僅取決于新企業的實力，還受到銜接狀況的制約，作為理性人，選擇排斥是在位企業的最優策略。

由以上幾種情況可知，對于一般小型新企業，在位企業總會持排斥態度，只會選擇性吸收有創新能力、有新技術、有專利的新企業，弱化銜接不穩固的可能性，以擴大各節點的價值創造能力。此時可知，林業產業鏈存在進入壁壘。

(3)低碳經濟的制約。堅持可持續發展是中國不可動搖的選擇，對于低碳經濟的理念和實踐，中國一直抱著密切注視和積極探索的態度，而在眾多專家學者眼里，節能減排、發展循環經濟、優化產業結構是中國低碳經濟的最優路徑。在林業產業中，傳統的高排放、高耗能的人造纖維和造紙等行業受到了嚴重的沖擊，我國加快制定了高能耗、高水耗、高污染行業市場準入標準，合格評定制度等涉及循環經濟的污染控制標準。

圖7 林業產業鏈進入壁壘形式

而碳排放權、森林碳匯林權、排污許可證交易體系的建立，為林業產業鏈在位企業提供了保護層，即在綠色技術尚未取得重大突破的情況下，在排放權初始分配時，鏈內在位企業低價拍得足量排放權，而鏈外企業為擴大生產規模，只能高價競標爭奪排放權，新企業則必須高價購買沒有持續保障的排放權，這樣就將林業產業鏈潛在進入企業拖入了一個持久微利的境地。

此時，在位企業通過自己的買賣行為影響甚至控制排放權市場交易量和交易價格，強化了產業鏈的市場勢力，以達到阻止新企業進入的目的，在林業產業內形成了一條類似于壟斷組織的鏈條。

三、林業產業鏈進入壁壘存在形式分析

本文將林業產業鏈進入壁壘劃分為排斥型壁壘與進入條件壁壘，如圖7。排斥型壁壘包括絕對成本優勢壁壘、行政壟斷壁壘、規模經濟壁壘、價格歧視壁壘;進入條件壁壘是針對于談判所設立的，包括硬件條件指標、產品性能指標、企業文化指標、生存環境指標和政府準入管制壁壘。

1.排斥型壁壘

如圖3，排斥型壁壘的存在使得新企業或即存在鏈外企業最后只能退出市場，其表現形式主要有:

第一，絕對成本優勢壁壘。在林業產業鏈中，鏈內在位企業相對于鏈外潛在進入企業在平均成本上擁有絕對的成本優勢，這也是鏈外企業趨向于進入產業鏈的根本原因。其絕對成本優勢在于:在位企業擁有鏈外企業所沒有的新技術、專利成果和產業信息;在生產要素購買上，在位企業擁有絕對的優惠。

第二，規模經濟壁壘。在林業產業鏈中，各節點的有效產量已經可以滿足市場的需求，此時若再有新企業的進入，市場必會出現供給大于需求的情況，導致產品價格下降，新企業無利可圖，就會退出市場。

第三，價格歧視壁壘。價格歧視的實施是在位企業的一種戰略性行為，是指以潛在進入企業涉及的區域或顧客群為對象，由在位企業對其實行一次性降價，從而降低潛在進入企業的市場占有率，奪取特定的市場份額和顧客群，進而將潛在進入企業從市場中排擠出去。這種行為就形成了一種價格歧視壁壘。

第四，政府行政壟斷壁壘。隨著林權制度改革和林業產業結構的調整，部分林業資源和林業工業已由國有轉變為私有，但政府在林業產業中仍有相當壟斷能力，對產業資源擁有控制權。對于不存在正向利益關系的企業采取歧視性手段，提高其他企業進入的絕對成本，排斥其他企業的進入;對于高耗能、高排放的造紙等行業提出其進入標準，通過排放權交易等制度限制粗放型新企業的進入，并剔除合格評定成績低的企業。

2.進入條件壁壘

林業產業鏈是一個開放性的經濟組織，它也會選擇性地吸收潛在進入企業，以提高核心競爭力，抵御潛在的產業風險，維護產業鏈的穩定和持續性發展，滿足市場新需求。為保證林業產業鏈各節點的緊密銜接和潛在進入企業在產業鏈中的平衡過渡，該企業必須滿足以下指標:

第一，基于硬件條件指標的進入條件壁壘。新企業在自身的技術實力和研發能力，設備實力和生產能力方面要有一定的基礎，避免新企業進入產業鏈后，導致產業鏈節點的銜接不穩固，甚至斷裂，因此該指標也成為進入產業鏈談判的基礎。

第二，基于產品性能指標的進入條件壁壘。新企業生產的產品要功能強、質量好，能給在位企業帶來良好的經濟效益和社會效益，保證產業鏈的絕對的競爭優勢。

第三，基于企業文化指標的進入條件壁壘。新企業扭曲化的企業知識必會阻礙節點企業內部知識的整合與管理，影響產業鏈節點企業間知識的協調。因此，新企業的企業文化和企業精神要與所在節點的文化相融合，以保證產業鏈的文化氛圍，保證鏈條協調效應的發揮。

第四，基于生存環境指標的進入條件壁壘。新進入企業要與產業鏈核心企業、相關節點企業以及與地方政府、金融等部門有良好的外部關系，能快速、靈敏、有效地適應市場的變動，及時獲得產業鏈其他節點的相關信息，這樣才能快速、低耗地完成其他相關產業的鏈接，與上下游企業之間建立穩定長期的合作關系，使鏈接平滑、穩固、高效。

如圖3，當潛在進入企業滿足以上四個極高標準的指標，才具備了進入林業產業鏈的談判基礎，成為產業鏈的新節點;但當潛在進入企業的實力不足以滿足以上指標的話，在排斥性壁壘的壓力下持久微利，那么就會很快退出市場。

產業鏈是一個中國化的概念，林業產業鏈是一個客觀的存在形式。在健全社會主義市場經濟體制的背景下，構建高協同的林業產業鏈，建立發達的林業產業體系是落實科學發展觀的重要舉措。而對于新企業進入林業產業、鏈外企業進入林業產業鏈而言的進入壁壘，從循環經濟的角度，對于促進綠色技術創新、排斥和剔除粗放型林業企業起到了積極作用;從市場競爭的角度，林業產業鏈在一定程度上的壟斷性限制了自由競爭的市場秩序，弱化了市場公平的準則。因此，對林業產業鏈進入壁壘正向性和反向性影響的權衡，是對其性質界定的關鍵。由于林業產業鏈的復雜性和廣域性，對其進入壁壘的測度也只是停留在基本的模糊界定層次上。

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A Research on the Forestry Industry Chain Entering into Barriers

Chen She1，Zhang Chaohui2
(1.Heilongjiang Ecological Engineering Vocational College，Harbin Heilongjiang 150025;2.Northest Forestry University，Harbin Heilongjiang 150040)

China is facing the situation of rapid economic growth，tough environmental conditions and the relative lack of resources.In order to achieve economic，social，and environmental sustainable development，we must follow the scientific development concept，overall economic development，and develop ecological economy and low carbon economy.Forestry industry，as an important basic industry，has the characteristics of unity of the three major benefits，business collaboration between industries，and so on.The building of forestry industry chain forms the chain of good corporate interests of competitive pricing mechanisms and the coordination mechanisms，which will help highlight the forestry industry cluster advantages，and lay a solid foundation for the realization of low － carbon economy.This paper describes the related concept of forestry industrial chain，through research into the forestry industry barriers and the forms，and gets the conclusion.

forestry industry chain，barriers，analysis

F326.2

A

1672-3805(2012)02-0019-05

2011－12－05

黑龍江省哲學社會科學研究規劃項目“基于可持續發展的黑龍江省林業資源型城市經濟轉型路徑研究”(編號:10B045)

陳設(1981－)，女，山東掖縣人，黑龍江生態工程職業學院講師，碩士;研究方向:經濟管理