政府管制下處理商選擇拆解方式的演化博弈研究

付小勇 朱慶華 竇一杰

(1．大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連116024;2．東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，遼寧大連116025)

政府管制下處理商選擇拆解方式的演化博弈研究

付小勇1朱慶華1竇一杰2

(1．大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連116024;2．東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，遼寧大連116025)

廢舊電器電子產(chǎn)品的非生態(tài)拆解引發(fā)的環(huán)境問(wèn)題日益突出，該問(wèn)題的根本原因在于單純市場(chǎng)機(jī)制下多數(shù)處理商會(huì)選擇非生態(tài)拆解方式，政府規(guī)制介入成為必然。本文運(yùn)用演化博弈方法探討政府管制在處理商拆解方式選擇過(guò)程中的角色。本文首先分析了政府不管制下和政府管制下處理商選擇拆解方式博弈關(guān)系;然后運(yùn)用演化博弈理論建立了政府管制下處理商選擇拆解方式的演化博弈模型，并分析了模型中一些主要參數(shù)對(duì)處理商選擇拆解方式的影響;最后通過(guò)數(shù)值仿真了不同參數(shù)下處理商選擇拆解方式的演化過(guò)程。得到結(jié)論:政府需要對(duì)廢舊電子產(chǎn)品的拆解工作進(jìn)行監(jiān)督和管制;政府的管制力度和處理商拆解方式選擇比例的初始值均會(huì)對(duì)最終演化結(jié)果產(chǎn)生影響。研究表明:政府對(duì)處理商選擇生態(tài)拆解方式的激勵(lì)效應(yīng)及對(duì)選擇非生態(tài)拆解方式的管制效應(yīng)對(duì)處理商選擇拆解方式的行為演化結(jié)果起著至關(guān)重要的作用，政府通過(guò)制定合適的管制政策可以有效推動(dòng)廢舊電子電器產(chǎn)品處理商選擇生態(tài)拆解方式。

處理商;演化博弈;生態(tài)拆解;政府

廢棄電器電子產(chǎn)品的拆解處理有利于資源的循環(huán)再利用，但是廢棄電器電子產(chǎn)品的非生態(tài)拆解卻帶來(lái)嚴(yán)重的后果:一是引起環(huán)境污染和威脅公眾健康;二是其低成本無(wú)序拆解侵蝕了生態(tài)拆解處理商的市場(chǎng)。以全國(guó)廢棄電器電子產(chǎn)品拆解中心廣東貴嶼地區(qū)為例，廢棄電器電子產(chǎn)品的無(wú)序拆解給當(dāng)?shù)氐木用窠】怠⑸鷳B(tài)環(huán)境帶來(lái)了巨大的危害［1－2］。與此同時(shí)，因?yàn)榉巧鷳B(tài)拆解處理商的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)多數(shù)正規(guī)的處理企業(yè)常面臨“無(wú)米下鍋”的境地［3］:全國(guó)首家靜脈產(chǎn)業(yè)園——青島新天地生態(tài)產(chǎn)業(yè)園自運(yùn)行以來(lái)，投資9000萬(wàn)元、年處理量達(dá)20萬(wàn)臺(tái)以上規(guī)模的生產(chǎn)線嚴(yán)重“吃不飽”。因此，廢棄電器電子產(chǎn)品的規(guī)范拆解工作急需政府介入并進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督管制。實(shí)際上，已于2011年1月1日施行的《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》(業(yè)界稱“中國(guó)版WEEE”)明確要求處理商必須進(jìn)行符合環(huán)保要求的生態(tài)拆解，同時(shí)條例規(guī)定對(duì)生態(tài)拆解處理商進(jìn)行稅收優(yōu)惠等方面激勵(lì)和對(duì)非生態(tài)拆解處理商進(jìn)行相應(yīng)的處罰。在此背景下，政府對(duì)生態(tài)拆解的處理商如何補(bǔ)貼，對(duì)非生態(tài)拆解的處理商如何處罰，處理商又應(yīng)該如何回應(yīng)政府的補(bǔ)貼與處罰政策成為需要研究的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。鑒于此，探究政府管制下不同處理商群體之間關(guān)于拆解方式選擇的博弈關(guān)系顯得非常必要。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)國(guó)內(nèi)外已有關(guān)于政府和處理商實(shí)施生態(tài)拆解的相關(guān)研究主要集中在以下兩個(gè)方面。一方面主要集中研究廢舊產(chǎn)品回收再制造過(guò)程中政府的重要作用及激勵(lì)機(jī)制，并探討了政府與相關(guān)企業(yè)的博弈關(guān)系。張翠華等［4］建立了基于懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)函數(shù)，提出了非對(duì)稱信息下生產(chǎn)商與供應(yīng)商之間的協(xié)同機(jī)制。張保銀等［5］針對(duì)政府引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行污染物回收的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，提出含有補(bǔ)貼和獎(jiǎng)懲因子的激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制。Hammond等［6］考慮了獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰參數(shù)，用變分不等式建立閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型，討論了歐盟《關(guān)于報(bào)廢電子電氣設(shè)備指令》(WEEE指令)對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈定價(jià)和利潤(rùn)的影響。王文賓等［7］初步探討了政府的獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)制造商回收再制造決策的影響。代逸生等［8］建立了存在最低收購(gòu)價(jià)情況下政府的財(cái)政補(bǔ)貼模型，對(duì)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)分別進(jìn)行了討論和分析。Mitra等［9］研究了政府對(duì)再制造商的激勵(lì)補(bǔ)貼對(duì)于制造商和再制造商利潤(rùn)的影響，最后得出結(jié)論只補(bǔ)貼再制造商、只補(bǔ)貼制造商及補(bǔ)貼制造商和再制造商。王文賓等［10］從逆向供應(yīng)鏈的角度比較了政府提供給制造商和回收商的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與獎(jiǎng)懲機(jī)制的異同，得到政府給予制造商比給予回收商獎(jiǎng)懲機(jī)制更能調(diào)動(dòng)它們的積極性的結(jié)論。Aksen［11］運(yùn)用二層規(guī)劃建立政府補(bǔ)貼制造商的兩個(gè)模型，提出相同的回收率和收益率目標(biāo)下，支持性比立法性政策需要政府提供更多的補(bǔ)貼。王文賓等［12］研究了電子類產(chǎn)品逆向供應(yīng)鏈的政府獎(jiǎng)懲機(jī)制問(wèn)題，討論了獎(jiǎng)懲機(jī)制的最優(yōu)參數(shù)和建立4種情形的決策模型并比較了它們的決策結(jié)果。王世磊等［13］運(yùn)用演化博弈理論構(gòu)建一個(gè)政府與企業(yè)的演化博弈模型，得出企業(yè)實(shí)施逆向物流的成本與收益、政府監(jiān)管的有效性以及對(duì)企業(yè)不實(shí)施逆向物流的懲罰力度都直接影響系統(tǒng)演化的結(jié)果。上述文獻(xiàn)研究揭示了政府、企業(yè)等相關(guān)主題之間的互動(dòng)博弈關(guān)系以及對(duì)政府如何采取措施進(jìn)行環(huán)境管理具有指導(dǎo)意義。

另一方面主要集中在運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法對(duì)廢舊電器電子產(chǎn)品回收處理的相關(guān)研究。吳剛等［14］建立了廢舊電子產(chǎn)品回收的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型和原理，得出了抑制型和協(xié)調(diào)型兩種模式。謝家平等［15］借助系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理設(shè)計(jì)回收度量模型。鐘永光等［16］構(gòu)建了激勵(lì)回收小商販參與環(huán)保拆解的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型，研究發(fā)現(xiàn)政府加大對(duì)非法拆解的小商販征收污染費(fèi)用可以有效提高有資質(zhì)處理商的拆解速率。鐘永光等［17］采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究了激勵(lì)消費(fèi)者參與環(huán)保回收廢舊電子產(chǎn)品的對(duì)策并建議政府增加環(huán)保宣傳費(fèi)用和要求政府提高正規(guī)回收經(jīng)營(yíng)者的服務(wù)和回收價(jià)格。

以往對(duì)于政府和廢舊電器電子產(chǎn)品處理商的相關(guān)研究文獻(xiàn)取得了一些有益的研究成果，但也存在的一定的局限性。主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:其一，文獻(xiàn)［4－13］多是集中在政府對(duì)逆向供應(yīng)鏈的回收環(huán)節(jié)和再制造進(jìn)行激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題的研究，鮮有考慮政府對(duì)逆向供應(yīng)鏈上的處理商選擇拆解方式管制的影響研究，但其研究為本文的研究提供新的思路;其二，文獻(xiàn)［14－17］集中討論了運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法研究廢舊電器電子產(chǎn)品的回收或效益的問(wèn)題，但很少有運(yùn)用演化博弈的原理研究政府和處理商的博弈問(wèn)題;其三，從宏觀的角度對(duì)處理商選擇拆解方式的行為研究還不多。然而在現(xiàn)實(shí)中處理商在政府的管制不嚴(yán)的情況下多是選擇非生態(tài)拆解的方式，鑒于此，本文是從演化博弈的思想［14－16］考慮政府參與管制下處理商選擇拆解方式的演化博弈模型，并討論和仿真分析了處理商選擇拆解方式的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。本文首先分析了政府不管制下和管制下的處理商選擇拆解方式并建立相應(yīng)的收益博弈模型，然后運(yùn)用演化博弈理論對(duì)其收益博弈模型進(jìn)行了分析，最后通過(guò)仿真分析了在不同參數(shù)的情況下的博弈模型的演化過(guò)程和提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

2 演化博弈模型的構(gòu)建

2．1 演化博弈模型假設(shè)和收益矩陣

本文建立廢舊電器電子產(chǎn)品處理商群體在選擇拆解處理方式的博弈模型:假設(shè)在某一區(qū)域存在正規(guī)的處理商和非正規(guī)的處理商，比如天津地區(qū)存在正規(guī)的拆解處理商如天津綠天使公司、泰鼎環(huán)保科技有限公司、TCL奧博環(huán)保發(fā)展有限公司等和非正規(guī)拆解處理商(地下從事非生態(tài)拆解的小作坊)。因此，本文將廢舊電器電子產(chǎn)品處理商群體分為兩類:處理商群體A(正規(guī))選擇生態(tài)拆解方式和處理商群體B(非正規(guī))選擇非生態(tài)拆解方式。

處理商群體是否對(duì)廢舊電器電子產(chǎn)品實(shí)施生態(tài)拆解所面臨的決策環(huán)境是復(fù)雜的，為了便于分析，對(duì)它們的收益作出如下假設(shè):處理商群體雙方均選擇生態(tài)拆解時(shí)獲得收益均為πa，雙方都選擇非生態(tài)拆解時(shí)獲得的收益均為πb;如果處理商一方選擇生態(tài)拆解，處理商另一方選擇非生態(tài)拆解，從而會(huì)導(dǎo)致選擇生態(tài)拆解的處理商遭受損失，比如處理商實(shí)施生態(tài)拆解需要投入環(huán)保設(shè)備和危廢處理設(shè)備，拆解成本自然要上升，而市場(chǎng)的再生材料銷售價(jià)格又是由市場(chǎng)價(jià)決定，非生態(tài)的拆解的處理商拆解成本肯定低，所以此時(shí)處理商選擇生態(tài)拆解會(huì)獲得比較低的收益πc，同時(shí)選擇非生態(tài)拆解獲得收益為πd(顯然大于πc)。根據(jù)一般的現(xiàn)實(shí)情況下可以假設(shè)πc＜πa＜πb＜πd。綜合以上假設(shè)和分析，建立了在政府不參與管制的情況下處理商自由選擇拆解方式下的博弈雙方收益矩陣如表1所示。

表1 政府不管制下的博弈雙方收益矩陣Tab．1 Benefit matrix of the game players under government unregulating

根據(jù)上述假設(shè)條件πc＜πa＜πb＜πd和政府不參與管制的情況下處理商群體自由選擇拆解方式的收益矩陣，處理商群體為了追求自身收益的最大化會(huì)選擇納什均衡(πb，πb)，即處理商個(gè)體都會(huì)選擇非生態(tài)拆解的處理方式，這種博弈均衡結(jié)果必然會(huì)對(duì)環(huán)境造成的極大的污染和對(duì)拆解工人的身心造成極大危害，為此，政府必須參與對(duì)廢舊電器電子產(chǎn)品拆解進(jìn)行監(jiān)督和管制。假設(shè)政府對(duì)廢舊電器電子產(chǎn)品處理商選擇生態(tài)拆解的補(bǔ)貼為F和對(duì)處理商選擇非生態(tài)拆解的懲罰為G，因此本文可以建立在政府的參與下管制(激勵(lì)或懲罰)的處理商所獲的博弈雙方收益矩陣如表2所示。

2．2 演化博弈模型的建立

在現(xiàn)實(shí)中，廢舊電器電子產(chǎn)品處理商群體A和處理商群體B都不能準(zhǔn)確地判斷對(duì)方行為的選擇，更常見(jiàn)的情況是雙方會(huì)采取一種混合策略，即雙方都以一定概率來(lái)采取行動(dòng)并達(dá)到混合策略均衡。在這種情形下，無(wú)論哪一方單獨(dú)改變自己的策略，都不會(huì)給自己增加任何利益，因此運(yùn)用演化博弈原理分析該混合策略。假設(shè)處理商群體選擇生態(tài)拆解的比例為x(t)(以下簡(jiǎn)稱為x)，選擇非生態(tài)拆解的比例為y(t)(以下簡(jiǎn)稱為y)，根據(jù)演化博弈理論求解適應(yīng)度的方法和表2所示的政府參與管制下的博弈收益矩陣可知:

處理商群體選擇生態(tài)拆解方式的期望收益為:

表2 政府管制下的博弈雙方收益矩陣Tab．2 Benefit matrix of the game players under government regulating

根據(jù)演化博弈的原理，一種策略的適應(yīng)度或支付比種群的平均適應(yīng)度高，這種策略就會(huì)在種群中發(fā)展，體現(xiàn)在種群中使用某個(gè)策略的個(gè)體在種群中所占比例的增長(zhǎng)率大于零。這就是復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。復(fù)制動(dòng)態(tài)方程實(shí)際上是描述某一特定策略在一個(gè)種群中被采用的頻數(shù)或頻度的動(dòng)態(tài)微分方程。因此，由式(1)和式(3)可得處理商群體策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為［18－20］:

由于x是處理商群體選擇生態(tài)拆解處理方式的比例，y是處理商群體選擇非生態(tài)拆解處理方式的比例，顯然x+y=1，由于x和y是互補(bǔ)的關(guān)系，因此本文只對(duì)x進(jìn)行分析［21］。首先令F(x)=x則有:

3 演化博弈模型分析

根據(jù)演化博弈理論和上述所建模型，現(xiàn)對(duì)不同參數(shù)取值范圍的選擇進(jìn)行演化穩(wěn)定性分析:

(b)當(dāng)F+G滿足條件 πb－πc≤F+G≤πd－πa時(shí)，x1=0不演化穩(wěn)定策略，x2=1不是演化穩(wěn)定策略，x3=

4 數(shù)值仿真分析

基于上述建立的演化博弈模型及分析，只是給出了演化穩(wěn)定策略的結(jié)果，如何達(dá)到演化穩(wěn)定策略，演化博弈分析很難反映出其演化穩(wěn)定軌跡。因此，通過(guò)數(shù)值仿真來(lái)刻畫政府參與管制下有限理性的處理商選擇拆解方式的演化過(guò)程。本文應(yīng)用2×2維演化博弈模型進(jìn)行仿真，這種博弈模型能夠反映有兩種策略可供選擇的個(gè)體在相互影響下的演化過(guò)程，具體的過(guò)程就是每個(gè)處理商都有兩種策略可供選擇，初始的選擇都按30%群體或者70%群體選擇生態(tài)拆解方式，演化的過(guò)程當(dāng)中不斷有新的處理商加入，最終趨于局部穩(wěn)定狀態(tài)［21］。根據(jù)參數(shù) πa，πb，πc，πd，F(xiàn)，G進(jìn)行數(shù)值仿真。應(yīng)用Matlab7．0進(jìn)行仿真及分析，具體的演化過(guò)程和分析如下:

(1)F+G滿足條件 F+G＞max(πb－πc，πd－πa)

由假設(shè)知參數(shù)F表示政府對(duì)處理商選擇生態(tài)拆解方式的激勵(lì)效應(yīng)和參數(shù)G表示政府對(duì)處理商選擇非生態(tài)拆解方式的懲罰效應(yīng)，它們對(duì)處理商選擇拆解方式的演化起著重要的作用。若政府對(duì)處理商選擇生態(tài)拆解進(jìn)行大幅度補(bǔ)貼(如稅收優(yōu)惠、低息貸款和基金補(bǔ)貼等)和對(duì)處理商選擇非生態(tài)拆解進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰(如對(duì)設(shè)備不達(dá)標(biāo)罰款和不達(dá)標(biāo)排放污染環(huán)境等問(wèn)題的罰款)，如果滿足條件F+G ＞max(πb－πc，πd－πa)時(shí)，即 πc+F ＞πb－G，πa+F＞πd－G時(shí)，在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)當(dāng)中，政府對(duì)處理商選擇生態(tài)拆解方式的補(bǔ)貼和選擇非生態(tài)拆解方式的懲罰足夠大時(shí)，處理商選擇生態(tài)拆解的方式獲得收益大于選擇非生態(tài)拆解方式獲得的收益，這時(shí)處理商群體最終會(huì)趨向于選擇生態(tài)拆解的方式。圖1給出了初始值為x(t|t=0)=0．3和x(t|t=0)=0．7時(shí)系統(tǒng)的演化過(guò)程，從圖1可以看出處理商群體最終趨向于x=1的演化穩(wěn)定狀態(tài)，同時(shí)可以看出初始值為x(t|=0)=0．3的演化曲線的演化速度小于x(t|t=0)=0．7的演化速度，這與現(xiàn)實(shí)回收處理市場(chǎng)符合的。可見(jiàn)此時(shí)的演化穩(wěn)定狀態(tài)與初始值沒(méi)有關(guān)系，只與政府的管制力度有關(guān)系，即有限理性的處理商群體最終趨向選擇生態(tài)拆解的方式。

(2)F+G滿足條件 min(πb－πc，πd－πa)≤F+G≤max(πb－πc，πd－πa)

在這種條件下πb－πc和πd－πa的大小直接會(huì)影響到處理商演化穩(wěn)定的過(guò)程和穩(wěn)定狀態(tài)，因此可以分兩種情況進(jìn)行討論分析，具體分析過(guò)程如下:

(a)當(dāng)F+G 滿足條件 πb－πc≤F+G≤πd－ πa時(shí)，有 πb－G≤πc+F，πa+F≤πd－G，由表2可知其現(xiàn)實(shí)意義為:在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)當(dāng)中存在生態(tài)拆解和非生態(tài)拆解兩種方式時(shí)，當(dāng)其他處理商選擇非生態(tài)拆解方式時(shí)，處理商選擇生態(tài)拆解獲得的收益更大;當(dāng)其他處理商選擇生態(tài)拆解方式時(shí)，處理商選擇非生態(tài)拆解方式獲得的收益更大;系統(tǒng)達(dá)到演化的穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，將會(huì)有x=πc－πb+F+G比πc－πa+πd－πb例的處理商選擇生態(tài)拆解的處理方式。圖2(a)給出了初始取值為x(t|t=0)=0．3和x(t|t=0)=0．7的兩條演化曲線，最終在x=0．5獲得演化穩(wěn)定狀態(tài)，說(shuō)明最終有50%的處理商選擇生態(tài)拆解方式。

圖1 F+G ＞max(πb－πc，πd－πa)時(shí)系統(tǒng)的演化過(guò)程Fig．1 Evolution process of the system when F+G ＞max(πb－πc，πd－πa)

圖2 (a) πd－πa≤F+G≤πb－πc時(shí)系統(tǒng)的演化過(guò)程Fig．2(a)Evolution process of the system when πd － πa≤F+G≤πb－πc

(b)當(dāng)F+G 滿足條件 πd－ πa≤F+G≤πb－ πc時(shí)，有 πd－G≤πa+F，πc+F≤πb－G，由表2可知其現(xiàn)實(shí)意義為當(dāng)其他處理商選擇生態(tài)拆解方式時(shí)，處理商選擇生態(tài)拆解獲得的收益更大;當(dāng)其他處理商選擇非生態(tài)拆解方式時(shí)，處理商選擇非生態(tài)拆解獲得的收益更大。此時(shí)系統(tǒng)將會(huì)獲得兩種演化狀態(tài)，一種是所有處理商都選擇生態(tài)拆解方式，另一種是所有處理商都選擇非生態(tài)拆解方式。圖3給出了初始值為x(t|t=0)=0．3和x(t|t=0)=0．7的兩條演化曲線，從圖2(b)可以看出初值為x(t|t=0)=0．3曲線最終演化為x=0的穩(wěn)定狀態(tài)，即處理商群體最終選擇非生態(tài)拆解方式;初值為x(t|t=0)=0．7曲線最終演化在x=1的穩(wěn)定狀態(tài)，即處理商選擇生態(tài)拆解方式。

圖2 (b) πd－πa≤F+G≤πb－πc時(shí)系統(tǒng)的演化過(guò)程Fig．2(b)Evolution process of the system when πd － πa≤F+G≤πb－πc

(3)F+G滿足條件 F+G＜min(πb－πc，πd－πa)

當(dāng) F+G滿足條件 F+G ＜min(πb－πc，πd－πa)時(shí)，則有πc+F＜πb－G，πa+F＜πd－G，由表2可知其現(xiàn)實(shí)意義為政府雖然對(duì)處理商選擇生態(tài)拆解方式進(jìn)行激勵(lì)，可能由于激勵(lì)幅度不大，或者政府對(duì)處理商選擇非生態(tài)拆解方式的監(jiān)督懲罰不嚴(yán)或懲罰力度過(guò)小，都有可能出現(xiàn)非生態(tài)拆解獲得總收益比生態(tài)拆解獲得的總收益大，這時(shí)有限理性的處理商群體最終會(huì)趨向選擇非生態(tài)拆解方式。圖3給出了初始值為x(t|t=0)=0．3和x(t|t=0)=0．7的系統(tǒng)的兩條演化曲線，從圖3可以看出初始值不管取何值，處理商群體最終在x=0獲得演化穩(wěn)定狀態(tài)，同時(shí)可以看出初始值為x(t|t=0)=0．7的演化曲線的演化速度小于初始值為x(t|t=0)=0．3的演化速度。可見(jiàn)此時(shí)處理商的演化穩(wěn)定狀態(tài)與初始值沒(méi)有關(guān)系，即有限理性的處理商群體選擇非生態(tài)拆解方式。

圖3 F+G ＜min(πb－πc，πd－πa)時(shí)系統(tǒng)的演化過(guò)程Fig．3 Evolution process of the system when πd － πa≤F+G≤πb－πc

5 結(jié)論及建議

本文運(yùn)用演化博弈理論研究了在政府參與管制下的處理商選擇生態(tài)拆解方式和非生態(tài)拆解方式的演化博弈模型，重點(diǎn)研究了在不同參數(shù)取值范圍下的系統(tǒng)的演化博弈模型，并通過(guò)數(shù)值仿真了系統(tǒng)長(zhǎng)期的演化過(guò)程，得出了一些有益的結(jié)論:

(1)當(dāng)政府監(jiān)督管制的力度F+G足夠大時(shí)，有限理性的處理商選擇生態(tài)拆解的方式獲得收益大于選擇非生態(tài)拆解方式獲得收益，這時(shí)處理商群體最終會(huì)趨向于選擇生態(tài)拆解方式，說(shuō)明政府的管制效應(yīng)對(duì)處理商選擇拆解方式起著至關(guān)重要的作用。

(2)當(dāng)政府管制的力度F+G較小時(shí)，即當(dāng)F+G滿足條件πb－πc≤F+G≤πd－πa時(shí)，取不同初始值時(shí)處理商最終有50%的處理商選擇生態(tài)拆解方式;當(dāng)F+G滿足條件πd－πa≤F+G≤πb－πc時(shí)，取不同的初始值會(huì)有不同的演化穩(wěn)定狀態(tài)，初始值為0．3時(shí)最終處理商會(huì)選擇非生態(tài)拆解的處理方式，初始值為0．7時(shí)最終處理商會(huì)選擇生態(tài)拆解的處理方式。

(3)當(dāng)政府管制的力度F+G足夠小時(shí)，不管初始值取何值，有限理性的處理商群體最終會(huì)選擇非生態(tài)拆解方式，最終穩(wěn)定狀態(tài)與初始值選擇無(wú)關(guān)，說(shuō)明要使處理商選擇生態(tài)拆解的方式，政府需要加大管制力度。

《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》的制定和執(zhí)行實(shí)際上是相關(guān)主體之間的博弈過(guò)程，該條例能否最終達(dá)到預(yù)期目標(biāo)取決于動(dòng)態(tài)博弈當(dāng)中的利益結(jié)構(gòu)。雖然上述的演化博弈分析可以為政府對(duì)處理商選擇拆解方式的管制提供一些有益的參考，但是政府應(yīng)該結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)處理商的選擇拆解方式進(jìn)行管制。政府首先要對(duì)從事處理拆解的企業(yè)中標(biāo)的門檻提高，嚴(yán)格把握好環(huán)保設(shè)備關(guān)。其次政府對(duì)中標(biāo)的廢舊電器電子產(chǎn)品處理商的監(jiān)督和管制要嚴(yán)，對(duì)選擇生態(tài)拆解的處理商要加大財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠補(bǔ)貼，包括政府提供技改資金、提供各種低息貸款等物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)措施以及媒體表?yè)P(yáng)等措施;對(duì)處理商選擇非生態(tài)拆解的處理商要加大經(jīng)濟(jì)處罰力度，如加倍罰款、強(qiáng)制停產(chǎn)整頓和勒令關(guān)閉等措施，減少非生態(tài)拆解處理的獲得收益。這樣，對(duì)選擇生態(tài)的拆解處理實(shí)施正向激勵(lì)和選擇非生態(tài)拆解的處理商反向處罰的胡蘿卜加大棒政策，形成獎(jiǎng)罰分明的環(huán)境氛圍，從而有利于環(huán)境的改善。最后政府還要對(duì)生產(chǎn)商采取生態(tài)設(shè)計(jì)進(jìn)行激勵(lì)，便于處理商選擇生態(tài)拆解。因此，只有在政府的參與管制下，所有的處理商最終會(huì)選擇生態(tài)拆解處理才能真正地實(shí)現(xiàn)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

(編輯:劉呈慶)

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Research on the Processors Selecting Dismantling Method Based on the Evolutionary Game under Government Regulating

FU Xiao-yong1ZHU Qing-hua1DOU Yi-jie2
(1．Faculty of Management and Economics，Dalian University of Technology，Dalian Liaoning 116024 ，China;
2．Center for Industrial and Business Organization，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian Liaoning 116025，China)

Non-ecological dismantling of waste electrical and electronic equipments has caused increasingly serious environmental problems．The key reason lies that most of processors would select non-ecological dismantling methods under the sole market mechanism．This necessitates the intervention of governments．This paper analyzes the role of governments during the selection of dismantling methods by applying evolutionary game theory．It firstly explores the game relationships under the two situations of regulation and non-regulation of governments．Further，the evolutionary game model of dismantling methods selection under the regulation of governments is established．The effect of some parameters is also analyzed．Moreover，a numerical case is presented to describe the evolutionary process of dismantling methods selection with different values of related parameters．The results show that governments need to monitor and regulate the dismantling of waste electrical and electronic equipments．Also，the initial situations of dismantling methods selection have much impact on final results．This research demonstrates that the regulation of governments plays a significant role in influencing the selection of dismantling methods．And the feasible regulation polices can effectively promote processors to select ecological dismantling methods．

processors;evolutionary game;ecological dismantling;government

C939

A

1002－2104(2012)01－0070－07

10.3969/j.issn.1002－2104.2012．01．012

2011－06－13

付小勇，博士生，主要研究方向?yàn)榫G色供應(yīng)鏈管理。

國(guó)家杰出青年科學(xué)基金(編號(hào):71025002);國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資助(編號(hào):2011CB013406);國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(編號(hào):70772085);國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(編號(hào):71033004);教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃(編號(hào):NCET－08－0082)。