目的原則和言語行為互動研究*

廖美珍

(華中師范大學(xué)，武漢 430079)

●語言學(xué)

〇語言的使用維度

目的原則和言語行為互動研究*

廖美珍

(華中師范大學(xué)，武漢 430079)

人存在互動中。互動有言語互動和非語言互動。在言語互動中，語言符號是互動的載體，是形式，互動的實(shí)質(zhì)是目的。言語互動不僅有主體間互動，還有主體內(nèi)互動。主體內(nèi)互動是主體間互動的基礎(chǔ)。言語互動有層次，目的體現(xiàn)在互動的所有層面。目的和目的關(guān)系影響互動策略和互動結(jié)構(gòu)。

話語；互動；目的；目的原則

Human beings exist through interaction, which is either verbal or non-verbal. Linguistic signs are mere carriers or forms; the essence is one’s goal (s), which motivate(s) and drive(s) interaction. Interaction is both intra — and inter — subjective, with the former being the basis for the latter. Interaction is hierarchical, with goals permeating every level of interaction. Goals in interaction and relationships in terms of goals affect both the strategies of the interactants and also the structure of the interaction.

1 引言

人生活在互動中，人的生存離不開互動。人的社會屬性產(chǎn)生于人的社會互動。因此，互動成為社會學(xué)、文學(xué)、語言學(xué)和哲學(xué)等眾多學(xué)科的重要研究內(nèi)容。符號互動論代表人物布勞默(1969)認(rèn)為，在社會生活中，個人被卷入一個巨大的互動過程中，在這里他們必須對不斷變化的行動進(jìn)行相互調(diào)適，這一互動過程既要向他人表示自己的所作所為，又要為他人的行為進(jìn)行解釋。戈夫曼(1959)則詳細(xì)論述互動發(fā)生的情景定義：前臺和后臺。加芬克爾(1967)等人創(chuàng)立的被譽(yù)為社會學(xué)皇冠的“常人方法論”(ethnomethodology)，主要描述和研究互動中的共同理解。文學(xué)巨匠巴赫金從雙聲對話性角度來看待互動，認(rèn)為“存在就意味著進(jìn)行對話的交往，對話結(jié)束之時也就是一切終結(jié)之日。因此，實(shí)際上對話不可能，也不應(yīng)該結(jié)束。”“一切都是手段，對話才是目的。單一的聲音什么也結(jié)束不了，什么也解決不了。兩個聲音才是生命的最低條件，生存的最低條件——對話的基本公式是很簡單的：表現(xiàn)為‘我’與‘別人’對立的人與人的對立”，“對話交際才是語言的生命真正所在之處”(巴赫金 1998:47)。在語言研究中，薩克斯和謝格羅夫等人(1974, 1977)提出的會話分析法(CA)屬于典型的互動研究，他們詳細(xì)地描述互動中的話輪、話輪轉(zhuǎn)換、話序、相鄰對、修正、打斷、重疊等等互動現(xiàn)象。辛克萊和庫哈德(1975)的話語分析法(DA)，也屬于互動研究，只不過是一種機(jī)構(gòu)話語(課堂互動)研究。互動語用學(xué)的倡導(dǎo)者甄妮·湯姆遜(1995)認(rèn)為，意義在于互動之中。意義不是一種為詞語固有的東西，也不是光憑說話人或者聽話人就能產(chǎn)生的東西。意義的生成是一個動態(tài)的過程，需要說話人和聽話人雙方就意義進(jìn)行協(xié)商，需要語境和話語的意義潛能。在哲學(xué)中，維特根斯坦的“語言游戲說”屬于一種哲學(xué)互動論。語言游戲的多樣性實(shí)際上就是互動形式的多樣性。

綜觀國內(nèi)外對言語互動的研究，我們發(fā)現(xiàn)，日常話語互動研究比較多，機(jī)構(gòu)話語互動研究相對較少(Drew and Herrtage 1992)；對互動結(jié)構(gòu)的形式描寫研究較多(Atkinson and Drew 1979)，內(nèi)容和實(shí)質(zhì)的研究較少；描述性研究較多，解釋較少。另外，國外關(guān)于互動的研究相對較多，在中國則相對比較少見。有鑒于此，本文從目的原則(廖美珍 2004)出發(fā)，主要利用法庭審判這一典型機(jī)構(gòu)言語互動的真實(shí)語料，進(jìn)一步探討目的、目的關(guān)系與互動問題。

互動有言語互動和非言語互動，本文專門研究言語互動。我們首先對互動進(jìn)行分類，認(rèn)為互動不僅是主體間的，也是主體內(nèi)的。主體內(nèi)互動是主體間互動的基礎(chǔ)。言語行為理論是本文基礎(chǔ)理論。在言語互動中，互動是言語行為的互動。言語行為是社會行動。言語行動與社會互動密切相關(guān)。韋伯特別強(qiáng)調(diào)互動與“行為”(beha-vior)和“行動”(action)的區(qū)別，認(rèn)為有目的有意圖的行為才是行動。行動是“單數(shù)或復(fù)數(shù)的人帶有主觀意義的人的行為，無論是對內(nèi)的還是對外的，是放縱的還是忍耐的”。與經(jīng)典的言語行為不同的是，我們認(rèn)為言語行為有宏觀和微觀之分。因此，言語行為互動有層次和結(jié)構(gòu)。最后，我們從目的原則出發(fā)來論述互動，認(rèn)為互動的本質(zhì)是目的，語言符號只是形式和載體，導(dǎo)致互相作用和產(chǎn)生影響的是目的，真正的互動是目的互動。目的關(guān)系影響互動的趨向和結(jié)構(gòu)。所以，我們把任何言語活動看成是一個有層次、有結(jié)構(gòu)、動態(tài)的目的系統(tǒng)。

2 互動分類

與主流或者經(jīng)典的符號互動論和定義可能有一點(diǎn)區(qū)別的是，我們把言語行為互動分為兩大類：主體內(nèi)互動和主體間互動。互動不只發(fā)生在主體之間，同樣發(fā)生于主體之內(nèi)。由一個言語行為的主體單獨(dú)實(shí)施的宏觀言語行為內(nèi)的微觀言語行為之間的互動是主體內(nèi)互動。由兩個或者兩個以上的言行行為主體之間的言語互動為主體間互動。

2.1 主體內(nèi)互動

2.11對話性

主體內(nèi)互動首先表現(xiàn)為言語行為間的對話性。這種對話性又可以分為明顯的問答對話和非明顯的可分析性對話。顯性對話即從話語本身就能看出是對話。例如，下面毛澤東《人的正確思想是從哪里來的？》(1964)中的一段話，雖然是出自毛澤東一人之口，但是其中話語構(gòu)成問答互動關(guān)系，屬于顯性對話互動關(guān)系。

人的正確思想是從哪里來的？是從天上掉下來的嗎？不是。是自己頭腦里固有的嗎？不是。人的

正確思想，只能從社會實(shí)踐中來，只能從社會的生產(chǎn)斗爭，階級斗爭和科學(xué)實(shí)驗(yàn)這三項(xiàng)實(shí)踐中來。

另一種對話關(guān)系是隱存的，表面上看不出對話性，但是可以從中分析出一個“我”和“他者”的對話關(guān)系。例如小說《窮人》中，杰夫什金的信里有這樣一段話：“我沒有成為別人的累贅！我這口面包是我自己的，它雖然只是塊普通的面包，有時候甚至又干又硬，但總還是有吃的，它使我勞動掙來的，是合法的，我吃它無可指責(zé)。是啊，這也是出于無奈嘛！我自己也知道，我不得不干點(diǎn)抄抄寫寫的事，可我還是以此自豪，因?yàn)槲以诠ぷ鳎以诹骱孤铩Ｎ页瓕憣懙降子惺裁床粚δ兀　边@里沒有明顯的問答形式，但是巴赫金認(rèn)為這是典型的雙聲語，可以把它展開來分析(董小英1994)。

他 人：應(yīng)該會掙錢，不應(yīng)該成為任何人的累贅，可是你成了別人的累贅。

杰夫什金：我沒有成為別人的累贅！我這口面包是我自己的。

他 人：這算什么有飯吃啊？！今天有面包，明天就會沒有面包。再說是塊又干又硬的面包！

杰夫什金：它雖然只是塊普通的面包，有時候甚至又干又硬，但總還是有吃的，它使我動掙來的，是合法的，我吃它無可指責(zé)。

他 人：那算什么勞動！不就是抄抄寫寫嗎，你還有什么別的本事。

杰夫什金：這也是出于無奈嘛！我自己也知道，我不得不干點(diǎn)抄抄寫寫的事，可我還是以此自豪！

他 人：有什么值得驕傲的！抄抄寫寫！這可是丟人的事！

杰夫什金：我抄抄寫寫到底有什么不對呢！

巴赫金認(rèn)為，無論是一個人的話移到另外一個人的嘴上，而潛臺詞變了，還是一張嘴融合了兩個人的話，他們的共同特點(diǎn)都是，一句話“具有雙重的指向——既針對言語的內(nèi)容，又針對另一個人的語言(他人話語)而發(fā)。”這就是雙聲語，它的本質(zhì)就是“兩種意識，兩種觀點(diǎn)，兩種評價在一個意識和語言每一個成分中的交鋒和交錯，亦即不同的聲音在每一內(nèi)在因素中交鋒。”我們認(rèn)為，凡構(gòu)成這些關(guān)系的都是互動。

2.12 互補(bǔ)影響

主體間互動的第3種情況是互補(bǔ)關(guān)系。這種互動關(guān)系豐富多彩，至少有以下關(guān)系。(1)支持互動關(guān)系，即第2個言語行為支持第1個言語行為；(2)澄清互動關(guān)系，即第2個言語行為讓第1個言語行為更容易理解，更清楚，相當(dāng)于電碼通訊中的譯碼行為；(3)整合互動關(guān)系，提供完整的圖式知識，所以“整合”常常與“圖式”相連；(4)對比互動關(guān)系，是下一個言語行為與前一個言語行為形成對比；(5)其他互動關(guān)系。我們在“目的原則與語篇連貫”一文中對此有詳細(xì)的論述，此處不贅(廖美珍2005)。

2.2 主體間互動

這是一般所理解的互動，即外向的、主體之間的互動。這種互動一般也分為兩種：典型的問答互動和非問答互動。例如，法庭審判一般以問答方式進(jìn)行，所以下面的話語屬于典型的主體間互動。

……

① 公訴人：(到達(dá)犯罪現(xiàn)場)下車的時候都有什么東西？(你哥哥)給⊥都給你什么東西了？

② 被告人：下車就給過一手套。

③ 公訴人：還有什么？

④ 被告人：天氣冷，你帶上點(diǎn)。

⑤ 公訴人：還有什么？

⑥ 被告人：沒有什么，到現(xiàn)場就遞我個面罩。

……

3 互動層級性

言語行為理論認(rèn)為，人類的交際是言語行為的交際。交際的最小單位是言語行為(塞爾1969)。我們進(jìn)一步認(rèn)為，言語行為有“宏觀行為”和“微觀行為”之分。一般說來，任何言語行為都是由若干言語行為組成的一個話語活動的言語行為體的一部分。反過來說，話語活動一般都是由一個以上的言語行為組成的“言語行為體”(廖美珍 2004)。因此，言語行為有個體和整體的關(guān)系問題。沃洛斯諾夫說，“每一個話語都是一個言語行為鏈中的一環(huán)，其意義只有通過研究說話人的意圖才能發(fā)現(xiàn)。”一個人在一次話語活動中，即便只是實(shí)施一個言語行為，但這個言語行為也是(他人的)上一個言語行為和期待的一個(言語)行為反應(yīng)之間的一個環(huán)節(jié)。這就意味著，言語行為的互動是在不同層次上進(jìn)行的，因此互動具有層次性。這種層級性既存在于主體間互動，也存在于主體內(nèi)互動。

3.1 主體內(nèi)互動層級性

主體內(nèi)互動有兩個大層面，各分為若干小層面。兩個大層面分別是微觀層面和宏觀層面。前者又分為：微觀層面1和微觀層面2。為了操作上的便利，我們姑且說它們分別對應(yīng)于句法上的“小句”和“句子”①。后者又分為：宏觀層面1，宏觀層面2和宏觀層面3，分別對應(yīng)“正文內(nèi)語段間”關(guān)系、“標(biāo)題-正文”和“互文”關(guān)系(廖美珍 2005)。

3.11 主體內(nèi)第1微觀言語行為互動

第1微觀層面言語行為的互動是線性的。這種互動就目的來說，基本上體現(xiàn)為兩種，一是主輔目的互動(如下例)，一是平行目的互動。

原始語料

公訴人：我再問你一遍。(2s)去時候你們帶什么東西了？

被告人：去時候我不知道帶什么東西了，他只(……)是說跟我出去。我當(dāng)時我確實(shí)沒有……你┴我這確實(shí)沒跟你撒謊。

互動解析

3.12 主體內(nèi)第2宏觀言語行為層面互動

第2宏觀言語行為層面大致對應(yīng)于語段之間關(guān)系②。這里的目的關(guān)系一般是主輔目的和平行目的兩種。例如，下面的原告律師的宏觀指控行為中的第1(③-⑧)、第2(⑧-)、第3(-)、第4(-)和第5(-③)個行為屬于平行目的關(guān)系，與第6(-)個行為則屬于主輔目的關(guān)系。

① 原告代理：從剛才的庭審調(diào)查中已經(jīng)查明了原告侵犯消費(fèi)者┴原告事實(shí)┴被告侵害原告

② 權(quán)益的事實(shí)。我們認(rèn)為：

③ 第一，被告已構(gòu)成了欺詐事實(shí)。被告在散發(fā)的廣告和銷售人員進(jìn)行說明中，已經(jīng)明確承

④ 諾原告購買的夢幻2000C型電腦有內(nèi)置的56KPCIV9.0 modem，而實(shí)際出售商品完全不符，

⑤ 根本無上網(wǎng)功能。根據(jù)中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第二十二條規(guī)定，經(jīng)營者以廣告產(chǎn)

⑥ 品說明、實(shí)物樣品或者其他方式表明商品的或者服務(wù)的質(zhì)量狀況的，應(yīng)當(dāng)保證其提供的商品

⑦ 或者服務(wù)的質(zhì)量狀況相符，否則就要被法律制裁，這種情應(yīng)作為欺詐來處理。

⑧ 第二，被告主觀上已構(gòu)成了欺詐事實(shí)┴呃故意欺詐，被告承諾商品有內(nèi)置的調(diào)制解調(diào)

⑨ 器，但明知出售的電腦無該內(nèi)置，該電腦隨機(jī)使用手冊，就是產(chǎn)品說明書，表明了根本無內(nèi)

⑩ 置調(diào)制解調(diào)器，被告維修查驗(yàn)的時候也發(fā)現(xiàn)無此配置，被告明知商品有問題，不但不向告作

3.13 主體內(nèi)第1宏觀言語行為間互動：標(biāo)題與正文

宏觀互動關(guān)系是縱向的。第1宏觀層面的互動是標(biāo)題和正文之間的互動。標(biāo)題與正文之間的互動在于，標(biāo)題影響正文，而正文又反作用于標(biāo)題。我們試以下面的一篇報道為例。從形式上說，“大魚”與“小蝦”與“哈爾比”形成互動對應(yīng)關(guān)系，即喻體和本體互動對應(yīng)關(guān)系。標(biāo)題的“大魚”與正文結(jié)尾的“大魚”形成表層形式上的對應(yīng)關(guān)系。

“大魚”還是“小蝦”

根據(jù)美國情報部門掌握的情況，拉登目前盤踞的據(jù)點(diǎn)很可能位于阿富汗與巴基斯坦交界的山區(qū)，而哈爾比自首前卻一直躲藏在阿富汗與伊朗的交界處。換句話說，哈爾比多年來并不在拉登身邊。因此哈爾比的落網(wǎng)對于搜捕拉登并無多大的情報價值。

因此有美國官員指出，縱然哈爾比過去曾在“基地”組織中地位顯赫，可是如今充其量不過是“形式上的領(lǐng)袖”，并沒有實(shí)際策劃恐怖襲擊活動的能力，作為一名“過氣元老”其影響力非常有限。不過，沙特前情報機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人費(fèi)薩爾王子卻認(rèn)為，哈爾比作為“基地” 組織負(fù)責(zé)宣傳的高級成員，是一條不可多得的“大魚”。

3.14 主體內(nèi)第3宏觀言語行為層面互動

第3宏觀層面是最高層面，相當(dāng)于互文互動關(guān)系，卻是在同一言語行為實(shí)施的兩個不同宏觀言語行為之間的互動。我們這里試用一位氣象新聞工作者分別在2005年夏天和秋天完成的兩個天氣報道行為為例。

宏觀言語行為1：夏天報道行為

今明最高溫又要突破30度

江城“一只腳”踏入夏季門檻

本報訊(記者王予)近十天來，江城平均氣溫都在20度以上，接近夏季的邊緣。氣象部門預(yù)報，未來幾天，江城燥熱依舊，今明最高溫又要突破30度。根據(jù)目前的氣象資料分析，眼下，江城一只腳已踏入夏季的門檻。

……

資料顯示，近十天來(4月15日至4月24日)，江城日平均氣溫都在20度以上，較常年要偏高4-5度。4月21日最高，為24.5度；最低的4月22日，平均氣溫也有20.4度，基本都在22度上下波動......(《楚天都市報》2005年)

宏觀言語行為2：冬天報道行為

冷風(fēng)冷雨吹打 入秋來昨最冷

江城一只腳跨入冬天

本報訊(記者 王予 通訊員 武中氣)在寒風(fēng)冷雨中，江城昨天度過了入秋以來最冷的一天，日均氣溫大幅跳水。氣象部門稱，此次冷空氣實(shí)力不俗，明天最低溫還將降至7度，江城已逼近冬季門檻。……(《楚天都市報》2005)

兩個語篇之間的互動有很多表現(xiàn)形式，此處，我們僅從隱喻的角度來分析。

3.2 主體間互動層級性

主體間的互動也有層級性。從低到高分為3級。第1級為“相鄰對”，第2級為一次交往(Transaction)(廖美珍 2004)，第3級為多次交往的組合。

3.21相鄰對行為

主體之間互動的最低層級是相鄰對。相鄰對——無論是問答互動，還是非問答互動——是一種典型的呼應(yīng)關(guān)系。我們把這個關(guān)系稱為最低層面的互動言語行為體或者互動言語單位。在這個層面上，言語行為追求的是單個目的的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)。

3.22 交往行為

交往行為是由最低層面的相鄰對組成的更高層面的有機(jī)的完整的互動體，追求更高層次的目的。我們還是以法庭互動為例。原告和被告之間的一個互動機(jī)會里的全部互動對應(yīng)構(gòu)成交往行為。

必須說明的是，在這一層面的互動中，除了單個言語行為的互動之外，所有原告律師的問話行為構(gòu)成一個宏觀(問話)言語行為，所有被告人的答話構(gòu)成一個宏觀(答話)言語行為，兩者之間發(fā)生互動。

3.23 審判行為

一場法庭審判活動可以視作最高層面的互動行為，一般由審判長和控辯雙方(或者證人等)、控辯雙方和證人的互動構(gòu)成。在一場審判中，公訴人所有的言語行為屬于一個宏觀的指控言語行為，而辯護(hù)人(被告人)的所有辯護(hù)行為屬于一個宏觀的辯護(hù)行為，兩者之間構(gòu)成宏觀的互動關(guān)系。限于篇幅，我們不在這里展開。

4 目的、目的關(guān)系與互動趨向

無論是主體間的互動，還是主體內(nèi)的互動，都是目的驅(qū)動的互動。沒有任何目的的語言符號不會發(fā)生互動。在社會互動中，由于互動者的目的不同，互動的趨向也不一樣，一般有3種：(1)目的趨同(convergence)，(2)目的沖突(divergence)，(3)目的中性(neutrality)。

4.1主體內(nèi)

一般說來，主體內(nèi)的互動都是目的趨同的互動。這個道理很清楚：除特殊情況外，任何說話人或作者，一般都不會自己否定自己，所有的話語都會朝向一個總目的。如下圖：

4.2 主體間

主體間的互動則依雙方的目的關(guān)系而變化。根據(jù)作者的語料調(diào)查，一般說來，有下述目的關(guān)系。(1)目的采納：聽話人知道發(fā)話人的目的而且采納發(fā)話人的目的。這種情況是會話分析中的可取的相鄰對第2部分，也是合作原則的一種典型體現(xiàn)。(2)目的拒絕：聽話人知道發(fā)話人的目的，但是不采納發(fā)話人的目的。這種情況就是會話分析中的不可取的第2部分。(3)目的協(xié)商：聽話人(由于種種原因)不是馬上采納或者拒絕發(fā)話人的言語行為目的，而是就對方的目的進(jìn)行協(xié)商，然后決定是否采納或者拒絕。(4)目的擱置：聽話人知道對方的目的，但是由于種種原因，即不采納也不拒絕對方的目的，而是將對方的言語行為目的暫時擱置起來。(5)目的忽視：完全漠視對方的言語行為目的(廖美珍2005)。

5 目的、目的關(guān)系與互動結(jié)構(gòu)

我們曾經(jīng)通過法庭互動的分析，歸納并提出(1)兩步結(jié)構(gòu)、(2)三步結(jié)構(gòu)、(3)四步結(jié)構(gòu)、(4)嵌入結(jié)構(gòu)和(5)主輔結(jié)構(gòu)，等5種典型的互動結(jié)構(gòu)。會話分析(CA)和話語分析(DA)一般都局限于這5種基本模式，而且一般未探究這些結(jié)構(gòu)形成的背后原因。但是，在宏觀層面的和更復(fù)雜的互動中，這5種結(jié)構(gòu)又會有一些變化，從而形成更宏觀的互動模式，比如直線型、曲折型(包括重復(fù)型、瘸腿型、螺旋型等)。這些結(jié)構(gòu)的變化完全取決于雙方的目的關(guān)系和對目的的追求。

5.1 直線性

所謂直線型，是話語互動發(fā)展沒有任何障礙，屬于典型的合作互動。直線型互動結(jié)構(gòu)的典型是兩步結(jié)構(gòu)和三步結(jié)構(gòu)的延伸。這種結(jié)構(gòu)一般出現(xiàn)在目的一致和目的中性的互動關(guān)系中。

5.11 兩步結(jié)構(gòu)構(gòu)成的直線性互動

下面的審判長與被告人的互動為程序性互動。程序性行為于互動雙方是一種中性行為。

① 審判長：北京市房山區(qū)刑事審判庭現(xiàn)在開庭。被告人張某某，叫過別的名字嗎？

② 被告人：沒有。

③ 審判長：今年多大了？

④ 被告人：30。

⑤ 審判長：出生年月日？

⑥ 被告人：1971年7月1日。

……

5.12 三步結(jié)構(gòu)構(gòu)成的直線性互動

下面的辯護(hù)人和被告人之間的互動均由三步構(gòu)成，為實(shí)體性互動。由于互動雙方是辯護(hù)人和被告人，所以屬于目的一致的關(guān)系。

……

① 辯護(hù)人：我再問你一個問題。那么事發(fā)之后，你、你為什么要跑哇？

② 被告人：當(dāng)時……我心里特別害怕，以為這事兒太大了。(1.5s)那個我哥也死了，肯定這這么

③ 大事兒，所以我心里害怕就跑了。

④ 辯護(hù)人：嗯。(4s)你被抓獲以后，對上述問題向公安機(jī)關(guān)是這這，呃，如實(shí)陳述的嗎？

⑤ 被告人：是。

⑥ 辯護(hù)人：嗯。在公安和檢察院審理階段，你們家對這車賠錢了嗎？

⑦ 被告人：對這個我曾多次……找過管教，找過我們管教，讓他打電話找您，讓家里協(xié)商，把⊥盡

⑧ 快賠償這個受害者的損失。

⑨ 辯護(hù)人：嗯。(3s)你對你的事你怎么看？

⑩ 被告人：我對自己，自己，自己犯了罪，只能任……法院……那個……法院該怎么處理怎么處理吧。

5.2 曲折型

5.21 重復(fù)型

這是不合作互動的典型表現(xiàn)。就是說，由于不同的目的、不同的目的關(guān)系、不同的目的驅(qū)使，聽話人對發(fā)話人的目的予以忽視、不理睬，或者拒絕采納。但是對目的的追求會使發(fā)話人不斷重復(fù)實(shí)施同一行為，直至達(dá)到目的為止。

……

① 公訴人：下車的時候都有什么東西？給⊥都給你什么東西了？

② 被告人：下車就給過一手套。

③ 公訴人：還有什么？

④ 被告人：天氣冷，你帶上點(diǎn)。

⑤ 公訴人：還有什么？

⑥ 被告人：沒有什么，到現(xiàn)場就遞我個面罩。

⑦ 公訴人：還有什么？

⑧ 被告人：到現(xiàn)場遞給我個面罩什么也沒有了。

⑨ 公訴人：我再問你一遍，還有沒有東西？

⑩ 被告人：他提了著一個塑料桶，我看不清，←當(dāng)時。

……

5.22 瘸腿型

所謂瘸腿，就是一方的發(fā)問，對方?jīng)]有回應(yīng)。對方?jīng)]有回應(yīng)，不等于沒有互動。沉默實(shí)質(zhì)上是一種特殊的回應(yīng)，它對發(fā)問人產(chǎn)生作用，所以發(fā)問人會繼續(xù)發(fā)問。這是互動不對稱的一種表現(xiàn)③。

……

① 審判長(男)：你感覺，你當(dāng)時你們的關(guān)系，包括在鐘鑼莊的時候那一段時間，你們的關(guān)系感覺得象，呃，象什么關(guān)系？

② 被告人(女)：(沉默3秒)

③ 審判長(男)：我說的是象什么關(guān)系或者似什么關(guān)系？

④ 被告人(女)：(沉默9秒)

⑤ 審判長(男)：想過嗎？

⑥ 被告人(女)：(沉默13秒)

……

5.23 螺旋形

所謂螺旋形，指的是相對于上面幾種單一的互動模式來說，過程更復(fù)雜。下面的互動就是一個典型，其中包括(1)重復(fù)型(①-⑥)，(2)旁支(⑦-)，(3)直線型(-)，(4)旁支(-)等結(jié)構(gòu)。

……

① 公訴人： 行。就是……你們在這個三月三號， 就是在這個， 這一天， 放火的之前， 就是說，

② 你們帶⊥都帶什么東西了， ←放火之⊥放火的時候？

③ 被告人：我不知道帶什么東西了。

④ 公訴人：當(dāng)時去的時候帶什么東西了？

⑤ 被告人： 當(dāng)時我不知道。當(dāng)時他就只是說你跟我辦點(diǎn)兒事去，讓我出去。我說上哪兒啊？他說

⑥ 你就別管了。

⑦ 公訴人：等會兒啊，張文祥， 剛才我跟你說了

⑧ 被告人：嗯

⑨ 公訴人：希望你珍惜今天的機(jī)會。

⑩ 被告人：是

(4s)

(2s)

(4s)

……

6 結(jié)束語

本文依據(jù)宏觀言語行為理論模式，對互動進(jìn)行分類。主體內(nèi)互動這一類別的確立有助于我們更加全面地認(rèn)識和理解社會互動的普遍性和絕對性。主體內(nèi)互動是主體間互動的基礎(chǔ)。實(shí)際上，互動的復(fù)雜性還不止于此。例如，主體間的言語行為在發(fā)生互動的同時，各主體內(nèi)部之間的言語行為也在互動，因而構(gòu)成一種交叉互動。主體內(nèi)的互動亦如此。一個主體，無論是在實(shí)施口頭演說言語行為，還是實(shí)施書面寫作言語行為，這些言語行為在互相作用的同時，也與這些言語行為的受眾——讀者或者聽眾——發(fā)生互動。限于篇幅，我們沒有在這里展開論述。從目的原則出發(fā)，我們認(rèn)為，任何言語行為都是目的驅(qū)使下實(shí)施的，互動的過程和發(fā)展都是目的推動的——無論是目的一致的主體內(nèi)互動，還是目的關(guān)系比較復(fù)雜的主體間互動。在話語互動過程中，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于參與互動的人的目的相同或者不同，目的關(guān)系不同，因此互動會呈現(xiàn)出不同的結(jié)構(gòu)和模式。這是其他任何會話和話語分析模式所沒有注意到的問題。換言之，根據(jù)目的原則，我們在分析互動時，首先要問：實(shí)施言語行為的目的是什么？這一目的對對方的影響如何？隨后呈現(xiàn)的結(jié)構(gòu)如何？我們認(rèn)為，從目的和目的關(guān)系角度來解釋和研究互動更能深刻地揭示人類互動的本質(zhì)和特征。目的原則下互動研究的內(nèi)容和空間還有：互動的對稱性問題，表現(xiàn)在地位權(quán)勢上有“對稱互動”和“不對稱互動”；表現(xiàn)在言語形式上，也有“對稱互動”和“不對稱互動”；表現(xiàn)在話語空間上，也有“對稱互動”和“不對稱互動”，等等。

注釋

①這里純粹是為了操作上的方便。“言語行為”和“小句”、“句子”屬于不同的范疇。

②這里只是為了操作方便起見才這樣說。“言語行為”和“語段”屬于兩個不同的范疇，前者屬于語用和社會學(xué)的行動范疇，后面則屬于篇章的結(jié)構(gòu)范疇。

③關(guān)于互動不對稱問題，我們另文探討。

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【責(zé)任編輯孫 穎】

ThePrincipleofGoalDirectionandInteractionofSpeechActs

Liao Mei-zhen

(Central China Normal University，Wuhan 430079，China)

interaction； speech acts； goal； the Principle of Goal Direction

H030

A

1000-0100(2012)05-0023-8

*本文系作者“目的原則和目的分析”系列論文之七，目的與語境研究系列論文之三。

2012-08-10

編者按：語用學(xué)發(fā)展至今，走過“疾風(fēng)暴雨式的革命”階段，已經(jīng)步入“風(fēng)平浪靜的積淀”時期。學(xué)者們從不同維度出發(fā)，以語言運(yùn)作的不同局部為研究對象，積極探索該學(xué)科進(jìn)一步發(fā)展的合理、有效路徑。廖美珍在目的原則指導(dǎo)下的言語行為互動研究，魏在江從受話人切入對語用預(yù)設(shè)的探索，高小麗在巴赫金對話理論中研究轉(zhuǎn)述言語，都屬于上述探索的有益嘗試。