我國工業產能利用率測算方法研究
——基于單位資本存量工業增加值指標

袁捷敏

（1．東北財經大學數學與數量經濟學院，遼寧大連 116025；2．江西財經大學信息管理學院，南昌 330013）

我國工業產能利用率測算方法研究
——基于單位資本存量工業增加值指標

袁捷敏1，2

（1．東北財經大學數學與數量經濟學院，遼寧大連 116025；2．江西財經大學信息管理學院，南昌 330013）

依據單位資本存量工業增加值（＝工業增加值/工業資本存量）和單位資本存量工業產能（＝工業產能/工業資本存量）之間的關系，在單位資本存量工業產能是年度的線性函數的假設下，提出利用單位資本存量工業增加值來擬合單位資本存量工業產能的合理原理和方法，并據此構建工業產能利用率的測算方法。應用該方法測算我國1978－2005年的工業產能利用率，測算結果能反映我國的現實情況。

工業產能；工業產能利用率；工業增加值；工業資本存量；測算方法

談到我國產能過剩問題的形成原因和影響我國產能利用情況的主要因素，不論是管理層還是理論界，都認為是由于過度的固定資產投資造成的。首先從管理層的一些文件來看，如2001年國務院轉發國家經貿委、國家計委《關于從嚴控制平板玻璃生產能力 切實制止低水平重復建設的意見》，以及2009年國務院批轉發展改革委等十部門的《關于抑制部分行業產能過剩和重復建設 引導產業健康發展若干意見》等等，管理層認為重復建設是造成我國產能過剩的根本原因，因此試圖通過調控固定資產投資來控制低水平重復建設，達到調整和改善產能利用情況的目的。其次從公開發表的研究文獻來看，理論界同樣認為固定資產投資是造成我國產能過剩的首要原因和直接原因。例如謝國忠（2005）指出，固定資產投資總額的如此飆升是空前的，自然會導致大多數工廠的產能過剩［1］；李江濤（2006）認為，固定資產投資是我國產能過剩形成的主要內因［2］。

既然我國管理層和理論界形成了“共識”——將產能利用情況視為固定資產投資及其所形成的資本存量的結果，因此，本文遵循上述“共識”，將工業產能界定為工業資本存量的函數，即工業產能是指一定時期內，在既定的組織技術與條件下，全國工業企業的全部資本存量得到充分利用時所能實現的最大增加值。

表示產能利用程度的最基本、最直接的指標是產能利用率。工業產能利用率通常被定義為工業增加值與工業產能之比。由于工業產能不能被直接觀察，所以工業產能利用率指標值只能依靠對工業產能的測算來得到。目前我國產能和產能利用率的測算研究還處于起步階段，相應的文獻較少，且其著眼點在整體經濟或鋼鐵等重要產品行業，而非工業層面。例如，江源（2006）借助于普查數據、年報數據、全面調查數據和行業協會公布的數據，以實物量為計量單位測算了我國鋼鐵、煤炭、水泥、電解鋁、汽車五個行業1995－2005年的產能和產能利用率［3］；楊光和馬曉瑩（2010）將產能看做是資本存量的函數，近似測算了1978－2007年的我國整體經濟產能利用率［4］。

本文依據單位資本存量工業增加值這個指標的年度序列來構建工業產能利用率的測算方法；利用1978－2005年我國工業增加值和工業資本存量的年度序列數據，按此方法測算該年段我國工業產能利用率的數據。

一、工業產能利用率測算方法

（一）工業產能利用率的測算思路

按照上述工業產能定義，我們可以得出工業產能與工業增加值之間關系的兩點認識：第一，每一期工業產能均大于或等于當期工業增加值；第二，工業增加值是工業產能外在的實際反映，而工業產能是工業增加值內在的現實基礎。同時，這樣的工業產能定義也允許我們定義如下兩個指標：單位資本存量工業增加值（＝工業增加值/工業資本存量），單位資本存量工業產能（＝工業產能/工業資本存量）。并且這兩個指標之間具有如下關系：第一，每一期單位資本存量工業產能均大于或等于當期單位資本存量工業增加值；第二，單位資本存量工業增加值是單位資本存量工業產能外在的實際反映，而單位資本存量工業產能是單位資本存量工業增加值內在的現實基礎。因此，單位資本存量工業增加值的演化態勢在一定程度上反映了單位資本存量工業產能的內在演化規律，可以基于單位資本存量工業增加值序列來擬合單位資本存量工業產能序列。

假設單位資本存量工業產能的年度變化是年度t的函數，而所觀察到的單位資本存量工業增加值的年度序列是上述函數關系近似的外在體現，反映的是由于各種可控和不可控因素影響造成的低于單位資本存量工業產能年度函數值的實際觀察值。單位資本存量工業產能指標由于把工業產能的增長和波動與工業固定資產投資活動相聯系，它能夠更深入地刻畫我國管理層和理論界所關注的我國產能過剩問題。

設yt為t年的工業增加值，Yt為t年的工業產能，Kt為t年的工業資本存量，Ut為t年的工業產能利用率，Rt為t年的單位資本存量工業產能，rt為t年的單位資本存量工業增加值，則Ut＝yt/Yt＝（yt/Kt）/（Yt/Kt）＝rt/Rt。因此，我們可以先構建用｛rt｝序列來擬合｛Rt｝序列的合理原理和方法，然后應用此原理和方法來得到｛Rt｝序列；在得到Rt的數據后，即可以測算工業產能利用率Ut。

（二）基于｛rt｝序列擬合｛Rt｝序列的合理原理和方法

本文提出的合理原理和方法為：第一，先計算單位資本存量工業增加值rt＝yt/Kt，t＝0，1，2，…n；第二，求出單位資本存量工業產能關于年度t的線性函數Rt。

假設：某兩年（或少數幾年）的單位資本存量工業增加值與單位資本存量工業產能之比等于100%。這個假設是說，產能利用率最大值為100%，且僅可能在某兩年（或少數幾年）中達到。

求得年度t的線性函數Rt的方法：步驟1，繪出單位資本存量工業增加值的折線圖；步驟2，觀察上述折線圖，選出兩點并連接這兩點得到一直線，使所有年份的單位資本存量工業增加值都不位于該直線的上方。則該直線就是單位資本存量工業產能Rt關于年度t的線性函數。

二、工業產能利用率測算方法的應用

（一）數據來源

從《中國統計年鑒2010》中得到1978－2005年我國工業增加值指數（1978年＝100）和1978年工業增加值（當年價）的數據，經簡單計算后，得到1978－2005年我國工業增加值（1978年不變價）的數據（見下表）。1978年不變價的1978－2005年我國工業資本存量的數據由朱紹格、魯成軍和王元凱（2009）給出［5］（見表1）。

（二）1978－2005年我國單位資本存量工業產能Rt關于年度t的函數

計算單位資本存量工業增加值序列｛rt｝，并將該序列用圖1顯示。觀察圖1，發現連接1980年和1998年兩點的直線，可以使所有年份的單位資本存量工業增加值都不位于該直線的上方。該直線方程為：Rt＝0．543 339＋0．034 829（t－1 980）。

（三）1978－2005年我國工業產能利用率的測算

按照前述測算方法求出1978－2005年我國工業產能利用率的數據（見表1）。此數據可用圖2表示。

表1 1978－2005年我國工業產能利用率的測算

圖1 我國單位資本存量工業增加值（1978－2005年）

圖2 我國工業產能利用率（1978－2005年）

測算結果表明，到2005年我國出現了產能過剩問題，因為從1998年開始，我國工業產能利用率持續7年逐年下降，而之前最多的持續下降也只有5年。這個判斷與宏觀經濟管理部門的看法一致，因為2005年11月28日召開的國務院常務會議研究和部署了我國產能過剩的治理問題。

三、結束語

本文概述了用單位資本存量工業增加值年度序列來擬合單位資本存量工業產能年度序列的思路以及合理原理和方法，基于此，構建了工業產能利用率的測算方法，并通過實例證明測算結果與現實情況相符。

當然，本文提出的我國工業產能利用率測算方法也存在不足之處，主要是某兩個點的工業產能利用率為100%的假設與實際情況存在偏離，因為實際工業產能利用率一般會小于100%。因此，這個假設使得測算結果存在“樂觀”傾向。

［1］謝國忠．誰應該為中國產能過剩負責［J］．21世紀商業評論，2005（8）：22．

［2］李江濤．產能過剩——問題、理論及治理機制［M］．北京：中國財政經濟出版社，2006：51．

［3］江源．鋼鐵等行業產能利用評價［J］．統計研究，2006（12）：13-19．

［4］楊光，馬曉瑩．我國生產能力利用率的估算和預測［J］．未來與發展，2010（6）：37-40．

［5］朱紹格，魯成軍，王元凱．能源價格對中國工業資本存量的沖擊效應［J］．統計教育，2009（6）：8-13．

（責任編校：李秀榮）

The Study on the Estimation Method of Industrial Capacity Utilization——Based on Industrial GDP per unit Industrial Capital Stock

YUAN Jie-min1，2

（1．School of Mathematics and Quantitative Economics，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China；2．School of Information Management，Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang 330013，China）

Based on the relation between industrial GDP per unit industrial capital stock and indus-trial capacity per unit industrial capital stock，under the condition that industrial capacity per unit industrial capital stock is a linear function about the year，a reasonable principle is proposed in this paper which fits industrial capacity per unit industrial capital stock by industrial GDP per unit industrial capital stock，and then the estimation method of industrial capacity utilization is estab-lished．The method to estimate China’s industrial capacity utilization data from 1978 to 2005 is also applied in this paper．The results show that the estimation data of industrial capacity utiliza-tion can reflect the reality of our country．

industrial capacity；industrial capacity utilization；industrial GDP；industrial capital stock；estimation method

F401

A

1672-349X（2012）04-0071-03

2012-05-28

2009年度國家社科基金重大招標項目（09＆ZD026）

袁捷敏（1964－），男，江西信豐人，副教授，博士研究生，主要從事經濟計量分析研究。