趙亞萍，周東升，程艷旗

（浙江大學 信息中心，浙江 杭州 310028）

一、前言

高校圖書館承擔著大學知識管理的主要職能，是師生最信賴的知識資源提供者。然而，大學自身的原創性成果保存由于受到成本、機制、技術等因素影響，并未得到應有重視，大量的師生原創性成果散布在學校各個角落，嚴重影響資產價值發揮。隨著數字化技術、互聯網技術的深入發展，大學核心知識資產的收集、保存、管理和利用變得可行。

機構知識庫（Institutional Repositories，IR）作為機構知識管理的重要部分，十幾年來一直是研究型圖書館的重要職責和熱門研究對象。盡管機構知識庫產生的本意是對開放存取運動的響應，但是在實際實施中很多學者和大學則將目標定位在機構知識管理，學者趙繼海認為機構知識庫是大學或研究機構通過網絡來收集、保存、管理、檢索和利用其學術資源的數據庫。[1]學者張曉林根據定位不同，將機構知識庫建設目標定義在機構知識資產管理、機構知識傳播和機構知識能力管理三方面。[2]本文通過剖析大學知識資產管理的需求持續性，采納張曉林提出的三個層面的目標，結合DSpace系統特征，與大學URP數字化校園建設集成，提出大學個性化知識資產管理系統的設計和實現。[3]

二、大學個性化知識資產管理

自上世紀90年代校園網在大學普及，除了傳統的紙質資產，大學知識更以數字化、多媒體化、網絡化、移動化的資產形態出現。資產總量更是高速增長，據2009年中國高等教育學會教育信息化分會組織的“教育信息化建設與應用研究”課題報告：53.4%的高校建立了全校統一的教學資源管理平臺，校均數字教學資源達618GB；18.7%的學校建立有科研知識共享平臺，由學校或院系統一建設的學科資源庫數目平均為7個，資源庫容量平均為2.69TB。如此豐富的資源因缺少梳理、整合，資源所蘊含的知識得不到有效利用，不僅造成浪費，更阻礙了機構知識能力的提升。

1.知識傳承對大學知識資產管理的需求

數字資產相比紙質資產，其知識利用更為方便，但是也帶來了永久利用的問題。數字技術遵循摩爾定律飛速發展，數字資產容易受存儲介質、存儲格式、展現等技術發展影響，技術上造成資產不可利用，從而削弱大學知識的持久傳遞。另外由于高昂的管理與維護費用，經濟上影響大學知識的長久保存。當前，大學知識主要保留在教師個人工作用機和團隊服務器上，知識資產原始的、分散的、無規范的保管方式，容易造成資產失效。所以，大學知識傳承需要每所學校從保護自身資產的視角，提供一套可靠、穩定、可信的管理系統，為廣大師生提供永久存放、隨時隨地取用的知識資產管理服務。

2.教師學術傳播對個性化知識資產管理的需求

學術出版是教師學術傳播的主要途徑，學術出版通過版權保護法則確保了出版商和教師的利益不受侵犯。由于紙質出版在學術傳播時效性、學術傳播速度、影響廣度等方面的劣勢，數字優先出版正逐漸成為主流。學術出版解決了教師知識的正式出版，然而就學術傳播而言，更多的教師知識是以灰色文獻的狀態存在，也就是說這些知識缺少版權保護。正是這些灰色文獻得不到保護，極大地影響了教師學術傳播效率。因此，教師學術傳播比以往更需要將數字化知識作為資產進行管理，同時由于互聯網技術，使個人和個人、個人和團體之間的知識傳播更為便利，教師學術傳播需要更為靈活、方便的授權操作，以實現個性化數字版權保護服務。

3.師生知識交流對個性化知識資源管理的需求

1996年，經濟合作與發展組織從知識使用形態角度把知識分為四種類型：知事（how－what）、知因（know－why）、技能（know－how）、知人（know－who），其中前三種知識形態主要表現為顯性知識，第四種知識形態則主要表現為隱性知識。由于隱性知識內容遠比顯性知識內容豐富、生動、鮮活，理應成為知識資源的重要內容。隱性知識又可等價于人力知識，它涉及誰知道什么和誰知道如何做某些事的信息，溝通交流是最好地獲取隱性知識的手段，也是師生知識共享的主要途徑。所以，師生知識交流需要突破傳統的顯性知識資源管理模式，促進和支持隱性知識顯性化，方便師生之間的溝通交流，提供個性化獨特的知識資源管理。

因此，基于知識管理服務的需求可持續發展，我們將大學個性化知識資產管理的總體目標定位在構建一個個性化的服務于大學知識創新的原創性成果長期保存、傳播與利用的管理系統。即系統需要實現：（1）師生原創性知識資源的長期有效保存；（2）多維度展現學術形象，為師生提供全面展示的傳播窗口，服務于教師招收新生、科研合作、社會服務；（3）構建新的學術交流模式，促進學術團隊內部和外部之間的知識交流與共享。由此，大學個性化知識資產管理系統不僅需要完成大學原創性知識資源的管理，更是大學學術信息環境建設的重要組成。[4]

三、系統設計思路與總體結構

OpenDOAR是全球權威的開放獲取知識庫登記系統，截至2011年5月18日，我國大學機構知識庫注冊數為8個，僅占全球的0.7%，遠低于世界領先的國家。另外，從資源保有量、自存儲更新率、系統易用性、友好性等方面，國內外機構知識庫系統服務水平也存在較大差距，這與各個國家的知識產權保護機制、知識共享理念有一定關系，但是也和信息系統建設的定位、系統性能和功能是否符合大學發展需要，是否滿足師生需求不無關系。當前，國內機構知識庫系統建設存在的問題主要表現在：（1）大學機構知識庫資源自存儲率低，師生認同度不高。對機構知識庫存儲率的比較研究結果顯示：由于各種原因，一到兩年內如果沒有強制性要求，機構知識庫自愿進行自存儲的論文數量只有15%。[5]在浙江大學實際推行中，也驗證了該研究結果，在走訪中，當我們說到機構知識庫這個名稱時，很多教師表示陌生。（2）大學機構知識庫系統獨立于大學數字化校園，對師生而言是又一個信息孤島。大學數字化校園建設，強化了大學職能部門的信息系統建設，然而，系統之間的數據流動一直沒有得到較好解決，教師為了應對職能部門的管理，其數據填報工作量非常巨大。在缺乏頂層設計下建立的機構知識庫必將成為又一個信息孤島，從而得不到師生青睞。

因此，有必要從需求層面入手，從大學數字化校園建設的頂層視角，運用信息整合技術，提升機構知識庫建設質量。

1.設計思路

大學個性化知識資產管理系統設計的關鍵是將多種成熟技術與大學URP數字化校園環境集成，通過集成數字化校園環境的數據資源，整合師生原創性數字資源，提供集存儲、保存、瀏覽、檢索、下載、保護、開發和利用為一體的系統架構，為師生、團隊、機構提供個性化知識資產管理服務。

個性化知識資產管理系統是大學用于整合原創性知識資源的新服務。整個系統將基于大學URP平臺建設，大學URP的三大標志性服務將為個性化知識資產服務提供服務，其中統一身份認證為系統提供機構信息、師生身份信息和身份認證，數據交換中心為系統提供教學科研成果基本元數據信息和實時數據交換，校園門戶為系統提供資產展示與應用服務。

個性化知識資產管理系統采用分層設計思想，數據、業務和服務分層設計并實現。SAN存儲陣列滿足大容量數據存儲需要，確保數據可靠保存和按需擴容。開放接口滿足對數字資源的版權保護、數據關聯等知識利用服務建設。

個性化知識資產管理系統還需要建設完善的后臺管理服務，建立原創性知識資源管理制度和資源建設的工作體系與管理機制，保證系統的可持續發展。

2.總體架構

DSpace系統是由MIT和HP實驗室于2002年合作開發的一個專門的數字資產管理（Digital Assets Management，DAM）系統，它以數字資源為目標對象，提供數字文件的提交、保存、瀏覽、檢索和下載等服務。DSpace系統以其良好的開放性，豐富的標準接口，以及工作流控制和權限控制，在促進大學和商業機構進行原生性數字資產（born digital resources）保存與利用方面發揮了顯著作用。因此，基于DSpace進行定制開發成為個性化知識資產管理實現的最佳選擇。

在DSpace系統里數字資源通過知識庫、合集、條目、資源集和資源實體等對象得到持久保存，實現資源的屬主管理和呈現管理。

個性化知識資產管理系統自上而下，分為數據層、業務層和服務層，如圖1所示。

圖1 個性化知識資產管理系統開發框架

（1）數據層

數據層實現原創性知識資源元數據和資源實體的持久存儲。RDBMS wrapper起到橋接的作用，屏蔽了具體的數據庫產品和文件存儲管理系統。

由于個性化知識資產管理還需要關注師生個體、團隊和機構組織，以及它們與資源之間的關聯關系，因此必須與URP系統的身份管理、組織管理進行集成，我們建議增加專家實體和機構/團隊實體用于存放機構及其專家，這樣就可以確定資源與機構、專家之間的歸屬關系，資源通過知識庫歸入機構，機構擁有專家，專家通過條目關聯到資源，資源在機構頁面呈現在專家名下。個性化知識資產管理系統數據結構模型如圖2所示。

（2）業務層

業務層提供系統的核心管理模塊，實現知識資源的增、刪、改、查、授權功能，通過API和Web Service接口封裝，實現開放接口，提供資源調用和二次利用接口開放，供服務層調用。業務層模塊包括內容管理、庫管理、檢索管理、授權管理、數據同步和工作流管理等，開放接口提供plugin、handle、OAI、Web Service 等。 在業務層主要需要處理好資源的版權和權益，解決師生提交資源的后顧之憂。

圖2 內容管理數據模型

數字版權管理（Digital Rights Management，簡稱DRM）以解決網絡環境下版權人利益和公眾用戶利益的雙贏為目標，為知識傳承過程的知識生產和知識消費提供社會化環境。數字版權技術由用戶、授權和內容三要素組成。[6]用戶管理利用URP數字化校園的統一身份認證系統實現。在內容保護方面，主要技術包括數據加密、數字水印技術，數據加密先將電子文件加密成密文后發布，使得其在傳遞過程中出現的非法攻擊者無法從密文獲取機要信息，從而達到版權保護和信息安全的目的。數字水印技術是一種可以在開放網絡環境下保護版權和認證來源及完整性的新型技術，創作者的創作信息和個人標志通過數字水印系統以人所不可感知的形式嵌入在作品中，從而對作品起到保護作用。

在授權方面，根據用途可以區分為商業和非商業，非商業性用途的許可協議主要為“知識共享”（Creative Commons，簡稱CC），目前典型應用包括麻省理工學院的開放式課程計劃（MIT Opencourseware），中國開放式教育資源共享協會 (China Open Resources for Education，簡稱CORE)網站等。CC協議機制提供了由4個最常見的授權選擇的組合方式，四種基本授權為：“署名”、“非商業用途”、“非派生作品”和“保持一致”。任何作者都可以通過選擇不同組合聲明自己的作品授權，實際上可以有11種常見的組合方式。在教學和研究領域，由于獲取金錢并不是其建立智力資產的唯一目標，智力資產的歸屬感相對來說更為重要，因此純商業性的版權保護對大學而言并不合理，CC不啻為一種有效地解決師生灰色文獻知識權益的非商業版權許可協議。[7]

基于DSpace軟件的Creative Commons Support，可以較好地解決個性化知識資產管理平臺的版權保護問題。

（3）應用層

應用層是師生體驗系統的最外層服務，應用層為師生提供基本的原創性知識資產管理、學術傳播和知識共享服務，功能包括數字資源存/取、資源檢索、資源瀏覽、信息推薦、用戶評論、數字版權保護、知識關聯等。

應用層通過數據交換中心，實現與大學職能部門信息系統集成，可以實現教師在自存儲科研成果的時候，同時向多個系統分發數據。

四、結束語

與其他知識資產管理系統相比，該平臺特點如下：（1）與大學數字化校園URP系統緊密融合，一方面充分利用了高校已有的信息化建設成果，降低平臺實施的成本，另一方面深化了數字化校園內涵；（2）注重知識資產的合理利用，強調師生個性化利益的保障，DRM版權管理功能解決了師生共享知識的后顧之憂；（3）DSpace軟件的開放性、擴展性，為知識服務提供了廣闊的空間，后期可以考慮將大學自身知識成果與學科發展進行關聯，提供更高層次的知識關聯服務。

依據本文所述模型構建的浙江大學機構知識庫從2009年正式上線以來，實現了近30萬師生原生性資源的保存、展示、查閱等功能，高校可以根據自身定位和IT技術支持能力情況，選擇合適的解決方案，共同致力于為師生提供優質的學術信息環境。[7][8]

[1]趙繼海.機構知識庫:數字圖書館發展的新領域[J].中國圖書館學報,2006(2).

[2]張曉林.機構知識庫的政策、功能和支撐機制分析[J].圖書情報工作,2008(1).

[3]蔣東興,陳懷楚,郭大勇,劉貴,佟秋利.大學資源計劃理論探討與實踐[J].教育信息化,2005(11).

[4]張智雄,林穎,郭少友,江淇.新型機構信息環境的建設思路及框架[J].現代圖書情報技術,2006(3).

[5]都平平.機構倉儲的自存儲和強制存儲策略研究[J].圖書館雜志,2008(9).

[6]范科峰,莫瑋,曹山,趙新華,裴慶祺.數字版權管理技術及應用研究進展[J].電子學報,2007(6).

[7]尹方屏,王思敏,劉群艷.構建高校機構成果庫的實踐探索——以西安工程大學為例[J].情報探索,2011(5):79-81.

[8]李新,孫利芳.機構知識庫構建實踐談——以內蒙古農業大學為例[J].農業圖書情報學刊,2011(3):50-53.