技術聯盟網絡中關系嵌入性對創新的影響機理
----基于沈陽機床集團的案例研究

關志民,王 帆

(東北大學工商管理學院,遼寧沈陽 110819)

一、 問題的提出

在全球化進程迅猛發展、開放式創新日盛的時代背景下,企業面臨著新的挑戰和機遇。當單純依賴自身的資源稟賦難以支撐企業獨立完成技術創新的整個過程時,企業便會進行組織間合作,技術聯盟作為組織間合作的一種重要形式因而得到了越來越廣泛的應用。

企業通過技術聯盟可以實現組織間資源共享、風險共擔、共同發展,聯盟成員利用組織間關系獲取所需的外部知識,通過建立適當的合作形式和運作機制,構建與研究開發有關的技術聯盟、與技術學習和技術獲取有關的技術聯盟、與進入市場有關的技術聯盟。然而,隨著技術聯盟不斷的深入發展,聯盟各方逐漸呈現出合作不愉快、創新缺乏效益等問題,這些問題的顯現給學者們提供了一個從組織間關系視角審視創新完成效果的機會。

組織間關系對企業創新的影響一直是學術界研究的難點,根據基于不同技術聯盟目標的創新和組織間關系之間可能存在的聯系,本文將研究企業在進行技術聯盟時,在創新的不同階段選擇何種組織間關系能使創新過程進行得更加順暢。

二、 文獻回顧

一般來說,組織間的關系有兩種,一種是簡單的市場交換關系,另一種則是嵌入性關系[1]。通過市場交換,組織通常只能獲得一般性的資源,而組織最為依賴的關鍵資源通常是依靠嵌入性關系獲得的[2-9]。

嵌入性關系最早由Polanyi[10-11]提出,原意是指經濟行動的社會嵌入性,Granovetter在Polanyi的基礎上對嵌入性重新作了闡釋,他將嵌入性分成兩大類:一類屬于關系嵌入性,另一類屬于結構嵌入性。其中,關系嵌入性(relational embeddedness)是指經濟行動者嵌入于其所在的關系網絡中并受其影響和決定[12-13];同時,他把關系嵌入性劃分為兩個維度----強聯結與弱聯結。強聯結是有用知識的重要渠道,它可以促進個體之間資源共享,產生信任,有利于簡化企業的搜尋程序與降低交易成本和風險,促進完整信息和隱性知識的轉化與傳遞,以及共同尋找解決問題的方法[13-15]。而弱聯結則被視為是企業取得機會以及從事整合的不可或缺的因素,建立弱聯結能使企業得到更多異質性的新信息與新知識,而且這種類型的信息和知識對企業來說潛在價值更大[13-14]。

上述觀點不是自相矛盾的,針對不同的群體或者意圖,強弱聯結確實起著不同的作用[16]。強聯結關注的重點在于伙伴之間的信任和精細信息的交流[7,14],而弱聯結則與獲取新穎信息密切相關[17-18]。

近年來,基于嵌入性視角的合作創新的相關研究受到了學者的青睞。通過總結創新類型的相關文獻可以發現,嵌入性關系對組織的漸進性技術創新績效和突破性技術創新績效均有影響[注]根據Dewar&Dutton(1986)的標準,創新劃分為漸進性創新和突破性創新。,關系[注]即本文所說的聯結。越強,對企業的漸進性創新越有利;而弱關系對企業的突破性創新比較有利,對漸進性創新的作用甚微[19]。于紅[20]也指出:強聯結有利于交換更深入的知識,尤其是隱性知識,這有利于開發型創新;弱聯結比強聯結更能充當跨越社會邊界來獲取知識及資源的橋梁,尤其是顯性知識,這有利于探索型創新[注]根據Henderson&Clark(1990)的標準,創新劃分為開發型創新和探索型創新。。但通過實踐驗證以及理論比較發現,上述這種一一對應的關系并非是嚴格意義上普遍成立的。例如,Elfring & Hulsink[21]指出,在企業發展的不同階段,強弱聯結在創新的不同過程中作用是不同的。

三、 案例選擇與資料收集

針對研究內容,本文依照下列標準來選擇案例:第一,數據的可得性與長期性。案例公司必須已成立一段時間,以便取得較為全面與長期的資料,使研究能夠順利進行,特別是要有良好的信息提供人,以獲得案例分析所必需的素材。第二,案例公司必須多次通過技術聯盟完成不同類型的創新活動,以便獲得所需數據。第三,案例的典型性。選擇的案例必須在技術聯盟創新過程中具有典型特征,唯有如此才能有利于規律的總結。基于上述標準,本文最終選擇了沈陽機床集團作為案例。

關于技術聯盟網絡關系嵌入性影響創新過程的內在機理問題進行的探討,屬于探索性研究。為了避免研究的片面性,提高理論效度,確保所構建理論模型的科學性,本文使用Miles等[22]所描述的三角驗證法,采取多種方式收集所需資料,最終收集到了大量數據,具體資料收集方式如下:

其一是公開渠道,主要包括網絡新聞報道(權威及主流媒體)、相關出版物(公司年報、內部期刊、內部相關規章制度等)及其官方網站等。在資料收集中,為了使資料符合研究主題,對包含沈陽機床集團名稱的相關信息進行了全面檢索,最終由2位專家精選了有關沈陽機床集團技術聯盟的12篇媒體報道作為案例分析的素材,并且,當公開資料中一些數據信息相互間出現矛盾時,將通過電話咨詢案例公司內相關人員來對信息予以求證。

其二是深度訪談和觀察。采取半結構化訪談方式對沈陽機床集團技術聯盟負責人以及生產部負責人進行了多次正式或非正式的訪談。其中,對內部人士的訪談主要是了解公開數據中難以獲得的資料和一些能反映技術聯盟網絡關系嵌入性狀況的資料以及對出現矛盾的資料予以確認,以保證案例信息的充裕性。研究中,在問卷設計前后,共訪談了4人次,每次60分鐘左右(指的是正式訪談)。在具體實施中,保證在訪談后的6小時內對訪談記錄進行整理和分析,以確保對資料理解的深度。

四、 案例剖析及理論模型

本文選取企業創新過程中經歷的兩個重要環節作為創新階段[21]。由于創新初期企業必須發現有利可圖的創新機會并加以利用[22],因此將第一階段稱為“發現機會”。這個階段的進行受到企業先前的經驗[23-24]和與機會有關的信息的影響[25]。第二階段與從聯盟網絡中獲取資源有關,這里的資源包括資本、技能、同盟支持和勞動力等。企業在創新初期需要獲取、集合、分配資源以合理利用已識別出的機會[26],企業的關鍵關系都必須用來獲取“特權”的訪問[27],因此,第二階段稱為“獲取資源”。在這里需要提到的一點是,本文所指的機會消息和資源的提供者來自于兩方,一方是本企業的利益相關者[注]基于廣義的利益相關者概念,根據本文的研究內容,筆者將利益相關者定義為與企業有聯系的團體或個人,不論是通過直接還是間接渠道聯系,只要該團體或個人將有關創新的消息告知于該企業,便是該企業的利益相關者。例如,企業A與企業B是技術聯盟伙伴,提供給企業A有關技術創新機會消息的是企業C,無論企業C是否是通過企業B取得的與企業A的聯系,都將企業C看做是企業A的利益相關者。,另一方是聯盟伙伴的利益相關者。

同時,本文按照大多數創新分類中都提到的類型,將文章中涉及到的創新劃分為漸進式創新(incremental innovation)和激進式創新(radical innovation)兩種。激進式的創新“擾亂”了企業目前的狀況,并且有可能引發企業的一些巨大改變,而漸進式的創新并沒有如此大的顛覆性(disruptive),這二者對關系嵌入性的需求是不同的。在企業中進行激進式的創新面臨著大量的不確定性因素;企業會發現,與漸進式創新相比,說服利益相關者采取激進式創新是更加困難的。

根據以上兩種創新形式,本文基于企業技術聯盟的目標----完成創新----將技術聯盟劃分為兩類:為完成漸進式創新的技術聯盟和為完成激進式創新的技術聯盟。

1. 創新階段之“發現機會”

企業網絡是信息的一個來源渠道,能幫助企業定位和評估機會。Hills等[28]發現,大約50%的企業通過他們的社會網絡為企業甄別信息。沈陽機床集團某技術聯盟的負責人在訪談時很自豪地告訴筆者,其所在單位多次在技術聯盟網絡中擔當為其他單位提供創新消息的角色,并有效地為其甄別信息。

在提供信息方面,弱聯結典型地用于快速和短暫的信息交換[13],而強聯結往往由于只是局限于同一網絡體內部的彼此連接,而給成員反復提供重復的信息,因而造成企業資源的巨大浪費[29]。同時,強聯結網絡的閉合性也會導致信息的閉塞和排斥外來人。Granovetter[12-13]認為,相比強聯結,新信息更易于通過弱聯結獲得,因為維系親密朋友關系所需的成本很高,而維系弱聯結幾乎不花費成本。這也表明,相比于強聯結,弱聯結能提供更好的特殊信息的接觸機會[16]。通過與沈陽機床集團某技術聯盟負責人員的對話,筆者發現在所有創新項目中,其中80%的創新消息是基于弱聯結得到的,只有20%是基于強聯結得到的,這一結果也符合以上敘述。

事實上,從Rongers[30]的觀點出發可以發現,強、弱聯結所組成的不同網絡的區別就是同質性與異質性網絡的區別。雖然由弱聯結組成的異質性網絡成員間交流比較少,但弱聯結可能讓交流的成員獲益很多,因為異質性網絡往往是將不同“圈子”的人整合在一起,這種網絡更容易攜帶具有創新意義的新信息,而且它在知識擴散方面較同質性網絡更具優勢,因此能夠通過弱聯結提高企業發現機會的能力[31]。

基于以上論述可以得到這樣一個觀點:創新機會的發現需要信息,因此擁有更多弱聯結的企業相比那些擁有較少弱聯結的企業更容易發現創新機會。

這一觀點顯然對于兩種創新類型而言均成立,然而,由于激進式創新具有獨特的“顛覆性”特征,因此即使弱聯結會提供更多的有關創新機會的信息,但是停留在接觸很少的“偶然的熟人”關系上的利益相關者彼此之間由于信任度不夠,當面臨需要分擔重大風險的情況時,他們更愿意去相信基于信任的強聯結提供的有關創新機會的信息[21]。沈陽機床集團在聯盟的時候雖然面臨的大多數是漸進式創新,但是在與為數不多的激進式創新的實例對比中筆者發現,在采納信息時,對企業而言更容易在漸進式創新時信賴信息的提供方,而在激進式創新時則會再三思量,并且相比于漸進式創新來說更偏向于信賴強聯結的提供方。馬可一、王重鳴[32]指出,快速接觸新信息是一回事,從個人網絡中獲得有利的建議、正式的委托又是另一回事,因為后者要求存在著相互信任。在合作關系的建立和保持中,信任扮演了重要的角色。正如Coleman[33]所說,和其他人的緊密聯系在信息質量方面是有價值的。強聯結保證了人們能以一種及時的方式來接觸信息,同時也及時地完善信息的精確性。Birley[31]認為,在社會交易中,一個人經常是自愿地提供一個恩惠(例如信息、建議、資源途徑或者其他服務)。沈陽機床集團某技術聯盟的相關負責人就曾告訴筆者,“在交易中,本單位作為聯盟的帶頭人,會在允許的范圍內給予聯盟伙伴一定程度上的恩惠,而這種舉動對于今后與得到恩惠者達成交易而言也是有很大幫助的”。然而因為這些交換是自愿的,提供者不一定能夠確定自己日后會獲得回報,這就使人們意識到一個關鍵的因素----信任----的重要性。強聯結網絡中的個體對彼此間的義務和期待有共同理解,形成了高度的信任與互惠意識,方便了個體間信息流動,因此,所獲得的信息很少帶有不確定性,這就減少了個體面對新信息的風險[34]38。所以,基于激進式創新的技術聯盟在發現機會時不僅需要弱聯結提供信息,同時也非常需要強聯結提供信息,即需要均衡的混合的強弱聯結。根據以上內容,提出如下命題:

命題1a:那些以漸進式創新為目標的技術聯盟,利用弱聯結的機會比利用強聯結的機會要多,這樣更有利于企業發現機會。

命題1b:那些以激進式創新為目標的技術聯盟,會利用均衡的混合的強弱聯結,這樣更有利于企業發現機會。

命題1c:強聯結對于以激進式創新為目標的技術聯盟更加重要,因為他們提供的信息更能得到利益相關者的信任。

2. 創新階段之“獲取資源”

針對信息和機會積極采取行動,整合必要的資源,包括:基本信息(有關市場、政策和法律問題)、人力資源(合作者、最初的雇員)和財務資源[34]35。沈陽機床集團技術聯盟部門的負責人說:“在進行數控機床高速精密化技術創新戰略聯盟的過程中,本單位就十分依賴聯盟組織提供的技術、人員、資金等方面的資源。如何有效地整合這些資源是創新過程最為關鍵的環節之一,除非成功地完成這個環節,否則無論多么有吸引力的機會或者多好的信息都等于零。”提供獲取資源的機會是網絡對創新過程的一個重要貢獻,企業很少能夠具備所需要的所有資源。親密的支持性特征的社會網絡可以給企業提供它自身缺乏的資源(例如金融和人力資本等)[35],而松散的網絡會促進企業尋找資源供應商(例如合資伙伴、技術合作伙伴和關鍵客戶)的過程,這些資源供應商可以給企業提供獲得財政資源、生產技術和互補技術、分銷渠道等更有效的途徑[36]。

為了啟動創新計劃,企業需要資本、勞動力、技術和同盟支持等資源。為了獲得這些必需的和補充的資產,企業需要有愿意分享資源的人,即社會資本[34]39。誠如沈陽機床集團的生產部門負責人所言,“在某種程度上,企業得到各種資源的支持越多,就越容易得到發展”。

企業關鍵的生存戰略之一是“資產吝嗇”,也就是說企業需要保證資源花費的是最少的成本[37]。而向市場支付資源,例如勞動力、材料、意見、承諾的成本通常是非常高昂的,因此企業在實踐中逐漸意識到通過網絡關系達成的社會交易在企業獲取低成本資源的過程中起著至關重要的作用[21]。在企業(以及企業內部成員)利用社會資本(例如友誼、信任和義務獲取資源)時,他們發現資源能夠以遠低于市場價格獲得[27]。從這里就可以看出,強聯結在創業者資源獲取方面的作用是非常重要的。沈陽機床集團也是如此,其生產部門負責人告訴筆者,企業利益相關者中的強聯結會提供給他們更有保證的資金支持、更有素質的人員幫助、更快速低價的原材料供應等。

強聯結中包含的人際信任減少了經濟活動中的交易成本,并且提高了交易的效率。在創新的資源收集階段,沈陽機床集團經常通過不同的網絡----商業聯系(如曾經有過合作關系的組織)和社會關系等----來獲得知識和資本資源。強聯結網絡中比較高的信任度和比較高的機會成本保證了這些資源的獲得[14,27]。因此說,強聯結在創新過程的資源(如技術、資金、勞動力)獲得上有著弱聯結無可比擬的優勢,借助強聯結獲得創新資源是必不可少的[38]。尤其是對于目標是激進式創新的技術聯盟而言,因為激進式創新本身是一種徹底的創新,不僅開發新技術的成本不好準確預計,而且花費的成本往往很高,為了盡可能地節省資金消耗,企業會更注重強聯結的運用。而弱聯結由于與企業的接觸貧乏,對該項技術創新的了解很少,因而對創新的信任度也不高。在這種情況下,很難出現弱聯結在激進式創新時對企業提供支持和幫助的情境,即使提供,也需要對方付出更高的代價,以彌補對其缺乏信任的損失。

但是,以上的論述并不是說弱聯結在資源獲取過程中是沒有作用的,實際上,Granovetter(1973)曾提出,弱聯結在傳遞資源過程中具有很高的重要性。這是因為,強聯結之間由于彼此很了解,他們在經驗、知識結構等相似之處頗多,聯盟時增加的資源與信息很有可能是冗余的,而如果在弱聯結之間搭起某種形式的橋梁,就可以傳遞多種多樣的資源,沈陽機床集團在進行技術聯盟時也曾遇到過增加冗余資源情況。但是考慮到資源成本的原因,事實上技術聯盟網絡中的絕大多數成員仍會為了減少成本而選擇經由彼此的利益相關者這種方式來獲取除技術外的其他資源。然而不可否認的是,部分資源的市場價格大體相同,甚至于未曾打過交道的組織提供的資源價格可能更低(因為其他組織也會希望加入到一個強大的聯盟中來,因而希望借由交易展開合作),還存在部分資源是聯盟伙伴中強聯結的利益相關者那里都不具備等情況,這時自然要依靠弱聯結來獲取資源。對沈陽機床集團生產部門負責人訪談時,負責人坦誠地說明:“為了更有利于創新項目的進行,在必要的情況下,成本這一因素是要被忽略的。因為與不能更快更好地完成項目相比,在能接受的范圍內多花費一部分資金是企業允許的,也是必須付出的代價”。這種情況在目標是漸進式創新的技術聯盟中常有體現,為了對產品局部改進以賦予新的特色或者功能,沈陽機床集團會選擇知識結構不太相似的弱聯結來提供所需資源,因此基于漸進式創新的技術聯盟在獲取資源時不僅需要強聯結提供,而且也很需要弱聯結提供信息,即需要均衡的混合的強弱聯結。綜合上述觀點,本文提出以下命題:

命題2a:那些以漸進式創新為目標的技術聯盟,會利用均衡的混合的強弱聯結,這樣更有利于企業獲取資源。

命題2b:那些以激進式創新為目標的技術聯盟,實際上經常使用強聯結而較少使用弱聯結,這樣更有利于企業獲取資源。

命題2c:強聯結對于以激進式創新為目標的技術聯盟更加重要,因為基于信任的強聯結很大程度上可以保證資源交易的低成本。

3. 理論模型

根據以上的論述可以看出,強弱聯結都對創新過程中的發現機會與獲取資源環節有重要影響,但具體影響由于技術聯盟的創新目標不同而會產生差異,具體特征如表1所示。

表1 不同創新階段技術聯盟網絡關系嵌入性最佳特征

這也就形成了本文的理論框架,如圖1所示。

圖1 本文的理論模型

五、 研究結論及局限

根據研究內容,本文形成的主要結論如下:

第一,以漸進式創新為目標的技術聯盟,在企業創新之“發現機會”階段,相較于強聯結會更多地利用弱聯結;而在企業創新之“獲取資源”階段,則會利用均衡的混合的強弱聯結,企業通過這種方式以便能夠更有效地完成創新。

第二,以激進式創新為目標的技術聯盟,在企業創新之“發現機會”階段,會利用均衡的混合的強弱聯結;而在企業創新之“獲取資源”階段,則是相較于弱聯結會更多地利用強聯結,企業通過這種方式以便能夠更有效地完成創新。

第三,不論在“發現機會”還是“獲取資源”的階段中,強聯結對于以激進式創新為目標的技術聯盟都是更加重要的,因為強聯結提供的信息更能得到利益相關者的信任,而這種基于信任的強聯結也在很大程度上可以保證資源交易的低成本。

當然,本文只是一個探索性研究,在研究中受資料來源等的限制,僅選取沈陽機床集團作為案例研究對象,根據案例選取的局限性可知,研究結果是否具有普遍性還有待驗證。

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