高校科研目標(biāo)測(cè)定與管理研究*

薛福冰

（浙江理工大學(xué)，杭州310018）

高校科研目標(biāo)測(cè)定與管理研究*

薛福冰

（浙江理工大學(xué)，杭州310018）

近些年各高校在科研領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，高校為完成自身設(shè)定的科研目標(biāo)，會(huì)制定一系列政策，鼓勵(lì)學(xué)院承擔(dān)盡可能多的科研任務(wù)。但在校院二級(jí)管理體制下，學(xué)校和學(xué)院之間就科研任務(wù)反復(fù)地“討價(jià)還價(jià)”，導(dǎo)致校院之間矛盾重重。文章借鑒HU理論，探討了高校科研目標(biāo)的測(cè)定和管理問(wèn)題，在激勵(lì)學(xué)院盡其所能完成科研任務(wù)量的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)學(xué)校和學(xué)院的雙贏。

高校科研；HU理論；委托人；代理人

近些年，各高校科學(xué)研究快速發(fā)展，為了在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中贏得一席之地，各高校紛紛設(shè)立科研目標(biāo)，同時(shí)出臺(tái)科研政策，激勵(lì)教師最大限度地承擔(dān)科研任務(wù)。高校科研目標(biāo)的設(shè)立，是基于本年度科研情況，通過(guò)一定的方法計(jì)算而預(yù)測(cè)出下一年度或未來(lái)幾年內(nèi)的一個(gè)發(fā)展目標(biāo)。

在信息不對(duì)稱的校院二級(jí)管理體制下，學(xué)校的科研目標(biāo)和教師自身從事科學(xué)研究的動(dòng)機(jī)越來(lái)越難統(tǒng)一，矛盾也越來(lái)越激烈。在這種背景下，如何科學(xué)地測(cè)定出學(xué)校的科研目標(biāo)，以學(xué)院為基本單位，制訂出有效的激勵(lì)政策使得各位教師積極主動(dòng)地承擔(dān)科研任務(wù)，成為擺在各高校面前亟待解決的難題。本文試圖將HU理論引入到科研目標(biāo)的管理與測(cè)定中，在測(cè)定出各學(xué)院下一年度的科研目標(biāo)的基礎(chǔ)上，科學(xué)地測(cè)定出學(xué)校下一年度整體的科研目標(biāo)。

一、理論綜述

關(guān)于高校科研，學(xué)者們進(jìn)行了大量的研究。有些學(xué)者研究了高校科研項(xiàng)目管理的問(wèn)題（李思，吳鐵，2009）；有些學(xué)者聚焦于高校中普遍存在的科研經(jīng)費(fèi)使用效率不高、科研人員不按預(yù)算使用科研經(jīng)費(fèi)等問(wèn)題（楊一心，2010）；還有些學(xué)者則聚焦于高校科研激勵(lì)問(wèn)題（陳亞芬，2008）。然而，很少有學(xué)者站在學(xué)校的角度，考慮學(xué)校的科研目標(biāo)測(cè)定與管理問(wèn)題。由于信息不對(duì)稱，高校在測(cè)定和管理科研任務(wù)時(shí)，往往與各學(xué)院進(jìn)行反復(fù)地“討價(jià)還價(jià)”，以確定其科研目標(biāo)。這不僅加劇了雙方的沖突，還增加了管理成本。

本研究引入的HU理論是浙江工商大學(xué)胡祖光教授在長(zhǎng)期的委托代理制度研究中，針對(duì)委托人與代理人、所有者與經(jīng)營(yíng)者、上級(jí)與下級(jí)之間存在信息不對(duì)稱的客觀現(xiàn)實(shí)，以經(jīng)濟(jì)人有限理性和信息不對(duì)稱為前提，經(jīng)過(guò)嚴(yán)密的數(shù)學(xué)計(jì)算和推導(dǎo)得出的基數(shù)確定理論模型，也稱“聯(lián)合確定基數(shù)法理論”，從而較好地解決了委托人和代理人之間任務(wù)目標(biāo)確定中的博弈問(wèn)題。由于該理論能夠很好地解決委托人和代理人之間由于信息不對(duì)稱而引起的博弈問(wèn)題，在學(xué)界和企業(yè)中得到了廣泛的應(yīng)用。劉國(guó)峰以杭州多元貿(mào)易有限公司營(yíng)銷部基數(shù)考核調(diào)整方案為例，考察了HU理論在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中的應(yīng)用。黃昶生和陳春歡則運(yùn)用HU理論探索了施工類企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目承包中的合同基數(shù)確定問(wèn)題，分析了作為委托人的公司上級(jí)如何使用HU理論與作為代理人的項(xiàng)目組確定成本基數(shù)，以激勵(lì)代理人努力工作。

二、HU理論的具體內(nèi)容及其參數(shù)確定

1.HU理論具體內(nèi)容

HU理論的主要內(nèi)容可以用20字口訣來(lái)概括，即：“各報(bào)基數(shù)，算術(shù)平均，少報(bào)罰五，多報(bào)不獎(jiǎng)，超額獎(jiǎng)七。”各高校在確定自身科研目標(biāo)時(shí)，可將HU理論的核心內(nèi)容概括為以下原則：各報(bào)基數(shù)，加權(quán)平均；少報(bào)懲罰，多報(bào)不獎(jiǎng)；超額獎(jiǎng)勵(lì)，未完不罰。

“各報(bào)基數(shù)、加權(quán)平均”是指學(xué)校和學(xué)院各自上報(bào)科研任務(wù)量，然后對(duì)這兩個(gè)基數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均，作為學(xué)院的目標(biāo)科研任務(wù)量基數(shù)。“少報(bào)懲罰，多報(bào)不獎(jiǎng)”，是指學(xué)院的年終實(shí)際科研完成量超過(guò)年初自報(bào)科研任務(wù)量時(shí)，對(duì)少報(bào)部分要收取罰金；年終實(shí)際科研完成量少于年初自報(bào)科研任務(wù)量時(shí)，則不進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。“超額獎(jiǎng)勵(lì)，未完不罰”，是指學(xué)院年終實(shí)際科研完成量超過(guò)目標(biāo)科研任務(wù)量基數(shù)時(shí)，對(duì)超額部分要進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；年終實(shí)際科研完成量少于目標(biāo)科研任務(wù)量基數(shù)時(shí)，則不進(jìn)行懲罰。

具體來(lái)說(shuō)，假設(shè)年初時(shí)某學(xué)院自報(bào)科研任務(wù)量為S，學(xué)校要求的科研任務(wù)量為D，目標(biāo)科研任務(wù)量基數(shù)為C，學(xué)院科研任務(wù)量的加權(quán)系數(shù)為W（0＜W＜1），則C=WS+（1-W）D（即目標(biāo)科研任務(wù)量由學(xué)校和學(xué)院聯(lián)合確定）。再假設(shè)年末學(xué)院實(shí)際完成的實(shí)際科研數(shù)量為A，那么，如果A大于S，則采取“少報(bào)懲罰”原則，設(shè)少報(bào)懲罰系數(shù)為q（0＜q＜1）；如果A小于S，則不進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，如果A大于C，則采取“超額獎(jiǎng)勵(lì)”原則。設(shè)超額獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)為Q（0＜Q＜1）；如果A小于C，為了便于計(jì)算，免于處罰。則學(xué)院最終獲得的獎(jiǎng)勵(lì)R=Q（A-C）+q（S-A），其中Q＞q＞W(wǎng)Q。

2.參數(shù)的確定

（1）加權(quán)系數(shù)W的確定。加權(quán)系數(shù)W一般由作為委托人的學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)確定。HU理論認(rèn)為作為代理人的學(xué)院了解更多的關(guān)于科研方面的信息，能夠主動(dòng)報(bào)出一個(gè)其通過(guò)努力所能完成的最大科研任務(wù)量，因此各學(xué)院的加權(quán)系數(shù)一般不小于0.5。W值越大，說(shuō)明學(xué)校對(duì)學(xué)院的尊重越大。本文選取W=0.6。

（2）超額獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)Q的確定。為了體現(xiàn)公平的原則，在確定超額獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)Q時(shí)，采取“反復(fù)試驗(yàn)”的方法。假定今年學(xué)院的實(shí)際科研量與去年的最終科研量相同，然后確定一個(gè)Q值，運(yùn)用HU理論，計(jì)算學(xué)院可能獲得的獎(jiǎng)勵(lì)。如果該獎(jiǎng)勵(lì)小于去年的獎(jiǎng)勵(lì)，則適當(dāng)?shù)脑黾観值；否則，減少Q(mào)值。Q值越大，說(shuō)明學(xué)校對(duì)學(xué)院的獎(jiǎng)勵(lì)越大。本文選取Q=0.7。

（3）少報(bào)懲罰系數(shù)q的確定。根據(jù)（1）和（2）確定W和Q后，q值處于Q和WQ之間，具體靠近Q還是WQ，這要根據(jù)高校的實(shí)際情況以及學(xué)校的偏好確定。本文選取q=0.5。

（4）本文選取的參數(shù)W、Q和q滿足Q＞q＞W(wǎng)Q的要求。

三、HU理論具體應(yīng)用于科研目標(biāo)的測(cè)定

高校科研目標(biāo)，主要由科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科技成果、各類獲獎(jiǎng)、各類研究平臺(tái)、各類創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等方面的指標(biāo)組成。假設(shè)年初時(shí)，某高校要確定其下一年度科研目標(biāo)。以科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)為例，假設(shè)某學(xué)院的實(shí)際科研能力A為1200萬(wàn)元。年初確定各學(xué)院的科研任務(wù)量時(shí)，該學(xué)院自報(bào)科研任務(wù)量S為900萬(wàn)元，而學(xué)校要求的科研任務(wù)量D為1100萬(wàn)元。則目標(biāo)科研任務(wù)量C=0.6*900+ 0.4*1100=980萬(wàn)元。由于學(xué)院自報(bào)科研任務(wù)量900萬(wàn)元少于其實(shí)際科研能力1200萬(wàn)元，因此少報(bào)部分的懲罰金額為（S-A）*0.5=-150萬(wàn)元。同時(shí)，由于學(xué)院實(shí)際科研能力1200萬(wàn)元高于目標(biāo)科研任務(wù)量980萬(wàn)元，根據(jù)超額獎(jiǎng)七的原則，該學(xué)院可以獲得的獎(jiǎng)勵(lì)為（A-C）*0.7=154萬(wàn)元。因此該學(xué)院的最終收益為154-150=4萬(wàn)元。相應(yīng)地，當(dāng)該學(xué)院報(bào)出其他科研任務(wù)量時(shí)，運(yùn)用HU理論，其最終收益均可算出。表1列出了該學(xué)院自報(bào)科研任務(wù)量S分別為1000萬(wàn)元、1100萬(wàn)元、1200萬(wàn)元和1300萬(wàn)元時(shí)，其最終收益情況。

從表1可以看出，當(dāng)自報(bào)科研任務(wù)量分別為900萬(wàn)、1000萬(wàn)、1100萬(wàn)、1200萬(wàn)和1300萬(wàn)時(shí)，該學(xué)院的少報(bào)懲罰分別為150萬(wàn)元、-100萬(wàn)元、-50萬(wàn)元、0萬(wàn)元和0萬(wàn)元，超額獎(jiǎng)勵(lì)分別為154萬(wàn)元、112萬(wàn)元、70萬(wàn)元、28萬(wàn)元和0萬(wàn)元，最終收益分別為4萬(wàn)元、12萬(wàn)元、20萬(wàn)元、28萬(wàn)元和0萬(wàn)元。雖然隨著自報(bào)科研任務(wù)量的增加，其超額獎(jiǎng)勵(lì)不斷減少，但是其由于少報(bào)而受到的罰金變得更少。當(dāng)自報(bào)科研任務(wù)量為1200萬(wàn)元，即當(dāng)自報(bào)科研任務(wù)量等于其實(shí)際科研能力時(shí)，該學(xué)院的最終收益最大。無(wú)論是瞞報(bào)還是冒報(bào)，其收益均比實(shí)報(bào)時(shí)少。因此，為了實(shí)現(xiàn)利益最大化，學(xué)院會(huì)主動(dòng)地報(bào)出其通過(guò)努力所能完成的最大科研任務(wù)量。學(xué)校也不必再去費(fèi)盡腦筋地猜測(cè)各學(xué)院的實(shí)際科研能力，只要報(bào)出一科研任務(wù)基數(shù)，學(xué)院就會(huì)實(shí)事求是地報(bào)出其實(shí)際科研任務(wù)量。

相似地，高校讓各二級(jí)學(xué)院分別上報(bào)其科研任務(wù)量，通過(guò)HU理論，可以分別計(jì)算出各學(xué)院的實(shí)際科研任務(wù)量，進(jìn)行累加，便可得出該校的科研目標(biāo)。這樣，既避免了科研目標(biāo)管理時(shí)反復(fù)的“討價(jià)還價(jià)”，又可以比較科學(xué)、準(zhǔn)確地測(cè)出該校的科研目標(biāo)。

四、結(jié)論及建議

由于HU理論設(shè)置了“少報(bào)懲罰”和“超額獎(jiǎng)勵(lì)”系數(shù)，因此，學(xué)院不敢亂用學(xué)校賦予他的寬松權(quán)利，而是會(huì)在申報(bào)下一年度自身最大科研量時(shí)，深入了解本學(xué)院每一位教師下一年度的科研計(jì)劃與科研潛力，充分盤點(diǎn)本學(xué)院的科研基礎(chǔ)和科研資源，努力做到知己；另一方面會(huì)充分估計(jì)下一年度各級(jí)各類申報(bào)渠道和外部整體競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，努力做到知彼。通過(guò)摸清學(xué)院自身狀況以及外部環(huán)境，制定靈活合理的激勵(lì)政策，做到資源的最優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)學(xué)院最大的產(chǎn)出，從而實(shí)現(xiàn)其收益最大化。

也正因?yàn)槿绱耍瑢W(xué)校無(wú)需過(guò)多地與各級(jí)學(xué)院進(jìn)行反復(fù)的“討價(jià)還價(jià)”，無(wú)需采取強(qiáng)壓政策，只需要報(bào)出其希望的科研任務(wù)量，或者選擇各學(xué)院自報(bào)的任務(wù)量即可，各學(xué)院為了獲得利益最大化，會(huì)盡其最大努力報(bào)出其實(shí)際科研量。這不但緩和了學(xué)校和各學(xué)院之間的氣氛，大大降低了雙方談判及管理等的成本，也可以比較科學(xué)的測(cè)定出高校的科研目標(biāo)。

但是，運(yùn)用HU理論也存在一定的問(wèn)題，比如，在進(jìn)行科研目標(biāo)管理時(shí)，只是從金錢上激勵(lì)和懲罰，沒(méi)有考慮影響學(xué)院能動(dòng)性的其他方面的因素，比如職稱晉升、行政職務(wù)等。而在現(xiàn)實(shí)中，這可能對(duì)學(xué)院或者教師的激勵(lì)更大。因此，未來(lái)的研究中，可以考慮將職稱、行政職務(wù)等進(jìn)行量化，以便從多個(gè)方面對(duì)學(xué)院或者教師進(jìn)行激勵(lì)，從而更好地測(cè)定和管理科研目標(biāo)，提升學(xué)校的科研能力。

表1 HU理論應(yīng)用試驗(yàn)數(shù)據(jù)

［1］李思，吳鐵.高校科研項(xiàng)目管理激勵(lì)機(jī)制研究［J］.中國(guó)校外教育，2009，（12）：35.

［2］楊一心.淺談加強(qiáng)高校科研經(jīng)費(fèi)管理［J］.商業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，（1）：121-122.

［3］陳亞芬.基于委托-代理理論的高校科研激勵(lì)機(jī)制及有效性分析［J］.軟科學(xué)，2008，（12）：72-76.

［4］章苒.經(jīng)理“跳起來(lái)摘蘋果”［J］.發(fā)現(xiàn).2002，（3）：56.

［5］董玉節(jié),周亞?wèn)|.高校“去行政化”與重塑大學(xué)精神[J].學(xué)術(shù)界，2011，(5).

[6]劉國(guó)峰.HU理論的拓展與應(yīng)用——以杭州多元貿(mào)易有限公司營(yíng)銷部基數(shù)考核調(diào)整方案為例［J］.商業(yè)現(xiàn)代化，2007，（08）：45-46.

［7］黃昶生，陳春歡.HU理論在施工類企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目承包中的應(yīng)用［J］.項(xiàng)目管理技術(shù)，2011，（2）：56-59.

［8］宋光輝，劉廣.對(duì)HU理論的評(píng)價(jià)及改進(jìn)［J］.財(cái)會(huì)月刊：理論版，2007，（3）：10-12.

（責(zé)任編輯 木風(fēng)）

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G644

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1001-862X（2012）03－0190－003

杭州市社科規(guī)劃辦2012年規(guī)劃課題“高校科研目標(biāo)測(cè)定與管理研究”

薛福冰（1979-），男，山東高密人，助理研究員，浙江理工大學(xué)人文社科辦公室副主任，主要從事人文社科管理研究。