基于創(chuàng)新記分牌的區(qū)域創(chuàng)新能力提升策略研究*

中原工學(xué)院 張曉峰 朱九龍

基于創(chuàng)新記分牌的區(qū)域創(chuàng)新能力提升策略研究*

中原工學(xué)院 張曉峰 朱九龍

在經(jīng)濟全球化和知識全球化的今天，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，使得技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的貢獻率逐步提高，在西方發(fā)達國家，這一比例已經(jīng)達到60%～80%，世界經(jīng)濟正在向著知識經(jīng)濟的方向發(fā)展，技術(shù)進步對于區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展越來越重要。區(qū)域技術(shù)進步的決定因素是區(qū)域創(chuàng)新能力，先發(fā)區(qū)域與后發(fā)區(qū)域之間技術(shù)差距的實質(zhì)是創(chuàng)新能力的差距。由于種種原因，中國技術(shù)創(chuàng)新能力在國際上的地位一直不容樂觀。據(jù)統(tǒng)計，目前我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的3/5，企業(yè)對外技術(shù)依賴度超過50%。而世界上的創(chuàng)新型國家的企業(yè)的對外科技依賴度一般在30%左右，美國、日本企業(yè)的對外技術(shù)依賴度僅為5%左右。由此可見，提升區(qū)域創(chuàng)新能力是世界后發(fā)區(qū)域縮小同先發(fā)區(qū)域技術(shù)和經(jīng)濟差距的必由之路。本文，筆者借助歐洲創(chuàng)新記分牌的相關(guān)理論，提出我國的區(qū)域創(chuàng)新能力提升策略。

一、創(chuàng)新記分牌理論的產(chǎn)生

20世紀90年代，面對來自美國和日本的競爭壓力，歐盟意識到其與美國和日本在競爭力上的差距根源在于自身創(chuàng)新能力的不足。為此，歐盟于1992年開始第一次“歐共體創(chuàng)新情況調(diào)查”，對歐盟不同產(chǎn)業(yè)、不同國家和地區(qū)的創(chuàng)新情況進行調(diào)查分析。2004年，應(yīng)在里斯本召開的歐洲理事會的要求，歐委會建立了一種綜合性創(chuàng)新評價體系——創(chuàng)新記分牌。創(chuàng)新記分牌每年對歐盟整體創(chuàng)新績效與世界其他主要創(chuàng)新體的差距以及歐洲各國的創(chuàng)新表現(xiàn)進行評估，迄今已經(jīng)發(fā)布了10份年度報告（其中2000年為試驗版）。經(jīng)過不斷探索、發(fā)展和完善，創(chuàng)新記分牌已經(jīng)有了較為成熟穩(wěn)定的評估指標和方法，成為具有重要國際影響的國家創(chuàng)新能力評價體系，其評估結(jié)果成為歐盟各國乃至世界主要創(chuàng)新體測度自身創(chuàng)新表現(xiàn)的重要參考，影響廣泛而深遠。

二、創(chuàng)新記分牌理論指標體系的發(fā)展歷程及趨勢

1.創(chuàng)新記分牌的發(fā)展歷程。近幾年，創(chuàng)新記分牌指標體系不斷修訂和完善，體現(xiàn)了對創(chuàng)新活動及其過程認識的不斷深入。從2001年首份創(chuàng)新記分牌年度報告正式發(fā)布至今，創(chuàng)新記分牌由最初的18個指標增加到現(xiàn)在的29個指標。其中2005年和2008年變動比較大，指標變化幅度均超過了30%。

（1）2005年的大變化。2005年，創(chuàng)新記分牌從創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出兩個板塊（一級指標）確定了五大領(lǐng)域（二級指標）：創(chuàng)新驅(qū)動因素、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用和知識產(chǎn)權(quán)，并重新梳理了各指標之間的關(guān)系，最終確定了26個三級指標。具體來說，創(chuàng)新投入部分主要包括創(chuàng)新驅(qū)動因素、知識創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新。創(chuàng)新驅(qū)動因素主要考察與創(chuàng)新相關(guān)的人力資本與基礎(chǔ)設(shè)施；知識創(chuàng)造主要衡量作為知識經(jīng)濟成功的關(guān)鍵因素以及研發(fā)活動的投入情況；企業(yè)創(chuàng)新部分則是通過分析參與創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)量與企業(yè)對創(chuàng)新的投入，以及信息通訊技術(shù)的投資情況反映企業(yè)在創(chuàng)新活動中的投入。創(chuàng)新產(chǎn)出則是從技術(shù)應(yīng)用與知識產(chǎn)權(quán)兩方面進行分析。技術(shù)應(yīng)用主要考察企業(yè)采用高技術(shù)帶來的新價值，此外還將參與高技術(shù)生產(chǎn)活動的人員納入考察范圍，從企業(yè)活動和勞動力方面考察創(chuàng)新帶來的價值增加；知識產(chǎn)權(quán)則主要考察專利、商標、外觀設(shè)計的占有量。

（2）2008年的變化。2008年，創(chuàng)新記分牌從創(chuàng)新使能、企業(yè)行為指標、創(chuàng)新輸出三大板塊（一級指標）確定了七大領(lǐng)域（二級指標），三級指標增加到29個，其中近六成指標是修訂或新設(shè)指標，并取消了2005年增加的一些有爭議的指標。

2.創(chuàng)新記分牌的發(fā)展趨勢。總的來看，創(chuàng)新記分牌的指標體系變化體現(xiàn)出以下趨勢。

（1）從單純的技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新并重。創(chuàng)新記分牌指標最近的幾次修改，重點體現(xiàn)了用戶創(chuàng)新、開放創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新。

（2）指標的價值判斷取向更加明確，創(chuàng)新內(nèi)涵更加突出。在目前的創(chuàng)新記分牌評價指標體系中，進一步突出了指標的創(chuàng)新內(nèi)涵。

（3）指標間邏輯關(guān)系更嚴密，指標內(nèi)涵界定更清晰、準確。主要表現(xiàn)在現(xiàn)行創(chuàng)新記分牌指標體系不但減少了指標的冗余，而且對部分指標的規(guī)定更詳細，使之更具可操作性。

（4）基于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的指標數(shù)量明顯增加。

三、基于創(chuàng)新記分牌的區(qū)域創(chuàng)新能力提升策略

根據(jù)創(chuàng)新記分牌指標體系發(fā)展趨勢分析，筆者提出以下提升區(qū)域創(chuàng)新能力的策略。

1.提升區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力。提高區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力，應(yīng)從制約企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力的因素著手。首先，區(qū)域政府應(yīng)該從文化、制度兩個層面鼓勵企業(yè)精神，減輕企業(yè)稅收負擔(dān)。其次，區(qū)域企業(yè)應(yīng)該加強產(chǎn)權(quán)制度改革，盡快確立企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，建立客觀、統(tǒng)一的企業(yè)創(chuàng)新業(yè)績評價標準。最后，應(yīng)該建立健全企業(yè)中介機構(gòu)和技術(shù)中介機構(gòu)，為企業(yè)之間資源的結(jié)合創(chuàng)造中介條件。

2.提升區(qū)域R&D能力。提升區(qū)域R&D能力可以從以下3個方面著手。

（1）提升區(qū)域個人的R&D能力。提升區(qū)域R&D人員的R&D能力要從提高對其的R&D投入著手。區(qū)域創(chuàng)新既是一項全員參與的活動，也是一項隱性知識擴散的過程，從某種程度上說，對R&D人員的R&D投入可以上升到提高區(qū)域創(chuàng)新主體組織文化的高度。

（2）提升團隊的R&D能力。提升區(qū)域團隊的R&D能力也應(yīng)從R&D投入著手。對團隊的R&D投入就是對R&D項目的投入，其中包括物質(zhì)投入、精神投入、技術(shù)投入等。通常，R&D人員只是將項目的某一部分作為自己的工作目標，而R&D團隊則將整個項目作為工作目標。所以，團隊R&D能力是通過團隊內(nèi)外信息溝通和R&D項目的競爭優(yōu)勢形成的。提升區(qū)域的團隊R&D能力，需要靠所有區(qū)域創(chuàng)新主體長期堅持不懈的努力。

（3）提升R&D部門的R&D能力。區(qū)域R&D部門的R&D能力由新客戶貢獻力、與生產(chǎn)部門的協(xié)同能力、與營銷部門的協(xié)同能力組成，構(gòu)建區(qū)域R&D部門的R&D能力，就是打造R&D部門的這3種能力。提升區(qū)域R&D部門的R&D能力，靠創(chuàng)新企業(yè)提升新客戶貢獻力和R&D部門與生產(chǎn)部門、營銷部門協(xié)同創(chuàng)新的能力來實現(xiàn)。

（4）完善區(qū)域R&D能力提升策略。提高區(qū)域R&D能力，首先，是提高R&D活動與區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略的一致性能力。因此，塑造區(qū)域R&D能力，首要工作是面向市場，正確認識R&D成功的標志。其次，是形成新產(chǎn)品的技術(shù)競爭力和成本競爭力。這是提高區(qū)域R&D能力的關(guān)鍵。

3.提升區(qū)域公共服務(wù)能力。提高區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)能力，關(guān)鍵是提高區(qū)域政府對區(qū)域創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新制度供給能力。要提高區(qū)域政府對區(qū)域創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新制度供給能力，就要克服區(qū)域政府技術(shù)創(chuàng)新制度供給中的障礙。產(chǎn)權(quán)制度、激勵制度、創(chuàng)新合作制度短缺是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新制度供給中的主要障礙，要提高區(qū)域政府的技術(shù)創(chuàng)新制度供給能力，應(yīng)從這些障礙著手，通過制度創(chuàng)新，形成區(qū)域技術(shù)制度供給中的鐵三角。

4.提升區(qū)域人才支撐能力。以轉(zhuǎn)運成本和對區(qū)域創(chuàng)新主體的依賴程度為維度，區(qū)域人才可分為通用人才、專用人才、準專用人才和準通用人才4種類型。

（1）建立通用人才培養(yǎng)體系。對于通用人才，對其培訓(xùn)的重點不是知識和技能，而是非正式制度培訓(xùn)，關(guān)鍵是將其融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新的組織文化。

（2）完善專用人才發(fā)展戰(zhàn)略。對于專用人才的發(fā)展，首先，應(yīng)選擇合理的報酬激勵制度，將專用人才的勞動付出與預(yù)期收益匹配起來，通過收益與勞動付出的高度相關(guān)，實現(xiàn)對專用人才的保健作用。其次，通過專用人才分享區(qū)域創(chuàng)新的剩余索取權(quán)，實現(xiàn)專用人才對自身人力資本的收益權(quán)。專用人才只有實現(xiàn)對自身人力資本產(chǎn)權(quán)的有效控制，才能充分發(fā)揮其對區(qū)域創(chuàng)新的作用。

（3）提升準專用人才發(fā)展戰(zhàn)略。必須通過培訓(xùn)制度安排，促使準專用人才通用化，或者對他們進行更為專用性的培訓(xùn)，使其轉(zhuǎn)換為專用人才。

（4）準通用人才發(fā)展戰(zhàn)略。準通用型人才是轉(zhuǎn)換成本較小，且對區(qū)域創(chuàng)新依賴程度較高的人才。對這類人才的培訓(xùn)制度安排與準專用人才相似，要么促使其向通用人才轉(zhuǎn)化，要么對其進行專業(yè)化培訓(xùn)，促使其轉(zhuǎn)換為專用人才。

河南省軟科學(xué)研究計劃項目“創(chuàng)新計分牌在區(qū)域創(chuàng)新能力評價中的應(yīng)用研究”（0 9 2 40 0 42 0 0 10）。