選擇性激勵：走出集體行動困境之路徑選擇

付 剛

人們依據常識認為，集團中的成員會自覺為集團共同利益的增加而采取一致行動。然而，作為資深經濟學家的奧爾森以微觀分析視角和形式模型方法得出了挑戰常識的觀點：共同利益不是集團成員采取一致行動的充分條件，緣于個體的經濟理性和信息不對稱性，在共同利益增加的心理預期下，集團中的理性個體卻自覺地作出搭便車選擇。“除非一個集團中人數很少，或者除非存在強制或其他某種特殊手段以使個人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現他們共同的或集團的利益。”[1]奧爾森學術關注的重點是大集團集體行動實現問題，而大集團存在著集體行動的絆腳石，即理性個體的搭便車行為。

如何搬走這個絆腳石？奧爾森從集團共同利益不足以促使集團成員采取一致行動的表征出發，分析集團共同利益的性質及功能，從而看到集團共同利益激勵功能的有限性。集團共同利益的增加是一種普遍性激勵，是作為一種公共物品而存在，具有使用和消費上的非排他性和非競爭性，它的效用被均質地給予集團中每個成員，不管這個成員在集體行動中參與與否及其在參與中努力與否。為解決普遍性激勵的空乏無力，奧爾森提出選擇性激勵作為集團采取集體行動的路徑選擇，從而彌補普遍性激勵的盲點。

一、 選擇性激勵釋義

奧爾森本人沒有對選擇性激勵做出明確的界定，而是用描述性語言對其進行解釋和分類。奧爾森根據性質和作用的不同把“選擇性激勵”分為“正面激勵”和“負面激勵”。奧爾森指出，“社會制裁和社會獎勵是‘選擇性激勵’；即它們屬于可以用來動員一個潛在集團的激勵：不服從的個人受到排斥，合作的個人被邀請參加特權小集團。”[2]可見，選擇性激勵在本質上是一種有區別的對待，正如美國華裔社會學家趙鼎新指出，“所謂選擇性激勵，就是如果你不參加某一集體行動就不能得到或將失去的東西。”[3]傾心于奧爾森集體行動理論的奧利弗對選擇性激勵進行了多視角的界定，“某物品被用作選擇性激勵需要具有這樣的特點：第一，它必須是私人物品，即具有排他性；第二，它必須能被兌現，在行為者參與或不參與集體行動后能夠被用于實施激勵；第三，物品的價值需要大于行為者搭便車的好處；第四，物品必須被實施選擇性激勵方所控制并符合實施者的利益；第五，選擇性激勵實施者必須確信，實施選擇性激勵的預期收益大于放棄實施選擇性激勵的預期收益，否則，實施選擇性激勵是不理性的。”[4]奧利弗對選擇性激勵的界定比奧爾森本人要詳實、明確得多，他既從選擇性激勵的性質、功能，又從其實施的主客觀條件進行了嚴謹而全面的界定。

由上可見，“選擇性激勵（selectiveincentive）”就是組織集體行動的組織根據集團中成員在集體行動中的表現，即成員在承擔集體物品供給中作用的有無和大小，有區別地給予一定的獎勵或一定的懲罰，旨在激勵集團成員積極參與到集體行動中去，一起承擔集體物品供給成本。選擇性激勵是奧爾森開出的診治集體行動困境的藥方，是實現個人利益和集團共同利益相結合的粘合劑。

對于實施選擇性激勵的形式，奧爾森認為經濟激勵是選擇性激勵的主要而非唯一的形式，聲望、尊敬和友誼等社會激勵也是重要的選擇性激勵形式，此外，選擇性激勵還表現在性愛激勵、心理激勵、道德激勵等。在奧爾森看來，經濟激勵之外的其它類型的激勵在集體行動中的作用，被視為與經濟激勵的作用相同，即通過提供針對某個人或某些人的具體的好處來激勵其對集團集體物品供給的分擔。

二、選擇性激勵的作用機理

在個人的逐利行為如何推動社會財富增加上，亞當·斯密提出了著名的“看不見的手”（invisiblehand）概念。“看不見的手”是完全市場模式的隱喻，意指在絕對公平和完全競爭的市場中，個人追求自身利益的行為在客觀上推動了社會財富的增加。在完全市場經濟中，價格機制、供求機制和競爭機制會自動形成并如同一只看不見的手在冥冥之中支配著每一個行為人自覺按照市場規律采取市場行為。“他（生產者）一般既無心要去促進公共利益，也不知道他對之正在促進多少。他寧愿支持本國工業而不支持外國工業，只是想要確保他自己的安全；他這樣做只是為了他自己的利益，也像在許多其他場合一樣，他這樣做只是被一只看不見的手引導著，去促進一個并不是出自他本心的目的”[5]在完全市場中，無需政府干預，“看不見的手”發揮著良好的作用，使得個人的逐利行為自動地推動社會財富和福利的增加。

而在公共物品領域，公共物品的非排他性與非競爭性使得斯密的“看不見的手”機制變得無能為力。為此，奧爾森開出了選擇性激勵這副藥方來診治集體物品生產中的搭便車問題。“選擇性激勵”作用機理何在？一項集體行動會生產出一定量的集體物品，集體物品均質地給予集團中的每個人，一個成員如果不參與集體行動，他仍然能夠獲得這種集體物品，可見，他參與集體行動的動力絕非這種集體物品。如果根據個體在集團行動中的參與和貢獻情況而采取有區別地對待，情況會完全不同，如果一個成員參與集體行動，他除了能夠獲得集體物品以外，還能夠獲得一種集體物品之外的私人收益，比如獎金、社會地位、出入特別場合的機會、道德激勵等。這個成員參與集體行動的真正動力便是不參與就無法獲得的好處，即集體物品之外的私人收益。選擇性激勵是讓個體利己行動在制度設計下成為推動集團利益實現的起點和手段，從而實現了個人利益與集團利益的共容；是亞當·斯密“看不見的手”在非市場領域無法發揮作用的情形下，通過制度設計，將部分公共收益私有化，對集團集體行動采取不同態度的成員區別對待，將市場領域的交易規則應用到非市場領域的決策問題上。選擇性激勵是大集團集體行動的引導之手，同亞當·斯密的“看不見的手”在市場領域的作用一樣，目的是將個人的自利動機轉換成促進集體利益實現的行動上，實現個人利益與集團利益的良好結合。

先于奧爾森的許多思想家已經從利益維度來討論人的行為選擇問題。早在中國西漢時期，司馬遷雖然籠統但已經清楚地提出了人在行為選擇上的利益考量，他在《史記·貨殖列傳》中指出，“人各任其能，竭其力，以得所欲。故物賤之征貴，貴之征賤，各勸其業，樂其事，若水之趨下，是夜無休時，不召而自來，不求而民出之。豈非道之所符，而自然之驗邪！”雖然司馬遷沒有市場調節概念，但他提出了通過利益杠桿在市場發展中人們各得其需、各安其所，并推動了社會經濟的繁榮。斯賓諾莎是西方近代第一個以利益為出發點來分析人和政治的思想家，提出欲望是人的根本性動力，理智不能克制欲望，只有欲望才能克制欲望。赫希曼認為斯賓諾莎是“第一位將只有欲望才能戰勝欲望的思想置于首要地位”的思想家。[6]對物質利益和享受的追求在近代之前一直被視為一種貪婪的罪惡，到近代才被賦予了積極的意義，即可以借以控制人類難以駕馭的破壞性欲望，因為人總是有這樣那樣的欲望。近代以來，人們對物質利益的青睞總是比古代人對發動擴張性戰爭、追求霸權的熱衷等破壞性欲望值得稱道。赫希曼在《欲望與利益》中論證了自利作為推動經濟發展動力的作用主要體現在以下兩個方面：其一，自利是一種有益的欲望，可以制衡甚至馴化有害的欲望，比如征伐的破壞性欲望，自利引導人們放棄冒險的、無謂的、具有破壞性的行為，致力于追求溫和的、務實的利益。這種觀念的轉變會使得整個社會避免古代和中世紀人們為爭得榮譽而進行種種政治爭斗和戰爭行為，從而有利于社會走向和平與富足。其二，追求利益的行為，比起任憑激情肆行更有可預期性，它是一種促進有序社會生成的力量。赫希曼認為被利益馴化的激情取代破壞性的激情終究成為資本主義經濟繁榮和政治秩序構建的有利因素。[7]愛爾維修也指出，“利益或對于幸福的欲求就是人的行動的唯一動力。”“無論在任何時候，任何地方，無論在道德問題上，還是在認識問題上，都是個人利益支配著個人的判斷，公共利益支配著各個國家的判斷”[8]由此可見，利益是個人選擇的依據，同時是個人行動和社會發展的動力。

奧爾森在倚重利益激勵行為選擇的觀點基礎之上，系統地提出和論證了在大集團集體行動困境中利用利益調節機制來破解該困境的理論。奧爾森的選擇性激勵是利用有益于集團或社會整體的個人欲望來克制不利于集團或社會整體的個人欲望，一個試圖搭便車的、不健康的個人欲望被有利于整體的、健康的選擇性激勵所取代。這樣，實施選擇性激勵有利于個人利益和整體利益的達成。選擇性激勵的提出表明了奧爾森開始從制度角度來思考解決個體利益訴求和公共善實現的雙贏。好的制度能夠把個人對自己的利益追求與推動社會財富增長結合起來。“蕓蕓眾生都擁有七情六欲，都要使自己的利益最大化，都愿意在追求利益和欲望的過程中選擇捷徑。……拋卻道德說教，保證規則得以遵守的最有效機制，便是利益調整。”[9]可見，選擇性激勵的重要意義在于消解了長期以來人們頭腦中固有的個體理性與集體理性之間的張力。

三、選擇性激勵的保障

選擇性激勵是聯結個體利益與集體利益的粘合劑，但是大集團的集體行動需要數額巨大的激勵成本，實施選擇性激勵本身面臨集體行動的困境。誰為選擇性激勵提供資源保障與執行？可見，實施選擇性激勵離不開資源支持和強制力保障，因此，組織成了不可或缺的制度條件。

奧爾森指出，“除非一個集團中人數很少，或者除非存在強制或其他某些特殊手段以使個人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現他們共同的或集團的利益。”可見，選擇性激勵或強制對解決大集團集體行動問題具有不可或缺的作用。面對集體行動過程中搭便車會嚴重影響公共物品的供給，拉丹提出兩種解決方式：一是強迫成員參加；二是提供超常規的經濟利益激勵。拉丹和奧爾森都看到了組織強制力在解決搭便車問題中的作用。

奧爾森以工會為例說明組織強制力對工會存續及工人福利實現的重要作用。現代歐美社會盛行的工會運動成為各個國家政治生活中的重要一部分，自然包括困難職工的經濟救助、集體決策的達成、工人經濟政治利益的表達等。實踐中，工會強制工人加入罷工隊伍往往是罷工取得成功、個人福利得到提高的先決條件。工會不僅實施負面的激勵，即懲罰不合作者，還通過對成員提供保險、娛樂計劃、福利、資深會員權利等非集體收益來實現對其成員的控制和引導。奧爾森認為，強制成員制是工會主義的精華，這種強制因為給成員帶來諸多好處而受到成員的普遍支持而非普遍抵觸。可見，組織權力的存在也是一種實踐生活的要求。正如趙鼎新所認為的，搭便車問題就是權力問題，解決搭便車困境的真諦在權力上。

[1][2]（美）曼瑟·奧爾森.集體行動的邏輯[M].上海人民出版社，1995.2，71.

[3]趙鼎新.社會與政治運動講義[M].社會科學文獻出版社，2006.159.

[4]Pamela E.Oliver,“Selective Incentive in an Apex Game:An Experiment in Coalition Formation”,1980,p117.

[5]（英）亞當·斯密.國民財富的性質和原因的研究[M].商務印書館，1997.456.

[6]轉引自高鵬程.政治利益分析[M].中國科學文獻出版社，2009.209.

[7]（美）艾伯特·赫希曼.欲望與利益[M].上海文藝出版社2003.19.

[8]高鵬程.政治利益分析[M].中國科學文獻出版社，2009.19.

[9]張振學.制度高于一切[M].中國商業出版社，2006.25.