研究生學術道德失范與教育研究

張海蓮，鄭曉艷

隨著近年來我國研究生招生規模的不斷擴大，研究生學術道德失范問題不斷曝光并呈現蔓延的趨勢，對高校學術風氣和學術環境造成了負面影響。因此，加強研究生學術道德失范問題的研究、探討研究生學術道德教育問題的重要性就凸現出來。

一、研究生學術道德失范的表現和原因探析

學術道德是科學研究的基本倫理規范，是提高科技工作者學術水平和研究能力的重要保證。研究生學術道德失范主要是指研究生在從事科研、學術活動的過程中用不符合學術道德規范的手段和方式來實現自己的科研和學術目標。

近年來，我國研究生招生規模不斷擴大，研究生生源數量的增加客觀上加大了研究生教育與管理的難度。尤其是在學風建設方面，為防止研究生學術道德失范的發生和學術道德水平的下滑，我國教育管理部門下發了多個文件以加強研究生的學術道德建設，收到了明顯的效果。在取得成績的同時，研究生學術道德問題也不容忽視。當前，研究生學術道德失范主要表現在以下幾個方面：（1）抄襲、剽竊、侵吞和篡改他人學術成果。這主要表現在部分研究生在論文撰寫中利用互聯網搜集大量他人的研究成果，經過篡改和加工，變成自己的成果。（2）偽造、篡改數據、文獻或注釋。一些研究生思想懶惰，不進行科學研究，又要逃避檢索，便人為編造或者篡改一些數據作為研究的論據，以投機取巧的方式獲利。（3）一稿多投、多發或假署名等其他學術不端行為。這些學術道德失范行為嚴重敗壞了我國的學術風氣和研究生的學術道德聲譽，阻礙了學術水平的提高，不利于學術界科研成果的創新和發展。

我們從研究生教育與培養的角度，就研究生中出現的道德失范的現象進行調研，調研的方式主要包括問卷、個別訪談、典型案例分析等方法。通過調研，我們得出了一些數據和材料，對研究生學術道德失范的根源進行了分析，現將我們的觀點與同行商榷。

（一）研究生學術道德失范的客觀因素

1.研究生學術道德教育的缺位是目前研究生學術道德教育必須重視的問題之一。教育的功能即通過對學生知識的灌輸與引導，使學生由“不知”走向“知”，將外在的規范內化為內心信念并通過行為表現出來。在研究生學術道德素養的培養過程中，教育作為最基本的途徑發揮著關鍵性的作用。但是，從目前高校教育現狀來看，大多數高校將工作的重心放在對研究生專業知識的傳授上而忽視了對其學術道德的教育與培養。我們在11所高校發放的200份調查問卷中，有47%的學生反映學校偶爾組織或很少組織關于學風建設或學術道德的報告或講座，幾乎所有的學生普遍反映學校沒有開設相關課程，對學術道德規范的內容略知一二或根本不知道。從這些調查數據中我們可以看出，學術道德教育是很多高校研究生與學位教育的盲點。由于教育的缺失，絕大多數學生對學術道德規范知之甚少，在學術研究中也就無法自覺樹立學術道德標尺、遵循學術規范，更談不上將學術道德規范內化為內心信念。這樣一來，學術規范意識匱乏的研究生有意或無意地違犯學術道德規范在所難免。由此可見，研究生學術道德教育的缺位是目前研究生學術道德教育必須重視的問題之一。

2.當前研究生培養評價機制的不科學是導致研究生學術道德失范的誘因之一。在對研究生科研能力的評估方面，很多高校采取的是量化指標，將研究生獎學金的評定、畢業學位的獲得與一定級別論文發表數量相掛鉤，硬性規定每學年必須發表一定數量的論文才能獲得獎學金或者其它榮譽。在外在量化指標的壓力下，一些自律性差、研究能力較為欠缺的學生不免產生投機心理，翻越學術道德的藩籬，以不正當的方式追求科研成果的數量，為社會上眾多的論文代理機構及以收取版面費為目標的學報等刊物提供了生存基礎。在論文發表需求旺盛的條件下，不規范的低級刊物應運而生，進一步助長了學術道德失范之風，惡化了學術風氣和學術環境，阻礙了研究生科研能力和創新能力的提高。

3.高校研究生學術管理和監督制度的執行力度不夠是道德失范行為屢禁不止的癥結所在。自1999年以來，教育部和各級教育管理部門相繼頒發了一系列相關文件，以規范學術道德建設。各高校也都成立了學術道德建設委員會，制定學術道德規范和學術道德失范的懲戒條例，以推動高校學術道德建設。我們在看到高校研究生學術管理和監督制度不斷完善的同時，更應該看到很多高校的相關制度規范形同虛設、執行不力。很多高校對學生的學術道德失范行為睜一只眼閉一只眼，這在很大程度上降低了學生的學術道德約束和警戒心理，客觀上放任和縱容了學生的失范行為。

4.導師學術道德榜樣示范作用的弱化是導致研究生學術道德水平下降的原因之一。我國研究生培養實行導師制，導師不僅是研究生生活的引導者，而且是研究生學術研究最直接、最重要的管理者和指導者，在研究生的科研過程中發揮著率先垂范的榜樣先導作用。總體上來說，我國研究生配備的導師質量和師資結構是好的，但隨著研究生招生規模的不斷擴大，導師和學生之間的數量比例失衡。導師的教學和科研任務都很繁重，對學生指導的精力投入有限。另外，學生和導師聯系的機會較少是研究生培養中普遍存在的現實問題。在這種情況下，導師對學生學術研究的指導弱化，導師自身高尚的學術道德情操亦很難感染其學生，榜樣示范作用減弱。更有甚者，有些導師在利益的驅動下，自身都不能嚴格恪守學術道德規范，也就談不上對學生的榜樣作用。以上種種因素的存在直接導致了導師學術道德榜樣示范作用的弱化，無形中加劇了研究生學術道德失范行為的發生。

（二）研究生學術道德失范的主觀因素

研究生不端正的入學動機和自身欠佳的科研創新能力是其失范行為產生的內在也是主要因素。

1.研究生入學動機的復雜性是學術道德問題產生的重要原因。近些年來不斷擴大的研究生招生，在給更多的學生提供繼續深造的機會的同時，也出現了許多新的問題。研究生理應抱有追求真理、探索真知、為科學獻身的理想精神，進而充分認識自己“準學者”、“準科研工作者”的身份，自覺遵守學術道德。然而，很多研究生的求學目的帶有極大的功利性，讀研是為了用研究生學歷“包裝”自己，求得一份既體面又有高收入的工作，僅有很少的學生是出于對學術的熱愛與追求。功利化的求學動機必然導致其行為偏離職業道德的基本要求。在這種情況下，一些研究生自然會降低對自己的道德要求，為了達到目的而不擇手段。

2.研究生自身的科研能力不強、科研素質較低是道德失范行為產生的主要原因。“苦讀與笨想是提出問題的前提”。現如今很多研究生學術積累不足，缺少理論與專業知識的積淀，加之外面的世界又很精彩，使很多學生心態浮躁，坐不住板凳，更談不上潛心治學。自身較低的科研能力與學業任務相撞，極易產生投機心理，違犯學術道德，低水平重復他人的研究成果，甚至抄襲、剽竊他人成果為己所用。

二、強化研究生學術道德教育的主要內容

分析研究生學術道德失范的現象與原因是為了加強學術道德教育，提高研究生自覺遵守道德的意識，進而糾正其不良行為。研究生學術道德規范教育的主要內容有以下幾方面。

（一）學術規范教育

學術規范是研究生進行科研和學術活動的外部制約機制和必須遵守的準則，也是研究生學術道德教育的基本內容。教育部科學技術委員會學風建設委員會2010年組編的《高等學校科學技術學術規范指南》對科技工作者應該遵守的學術規范作了明確的說明，為研究生學術規范教育的內容提供了藍本。《規范指南》中明確提出了學術規范的原則和主要內容，包括遵紀守法，弘揚科學精神；嚴謹治學，反對浮躁作風；公開、公正，開展公平競爭；相互尊重，發揚學術民主；以身作則，恪守學術規范等。這些規定是教師和學生從事科研活動、學術研究的道德準則，也是評價學術活動和成果的標準。因此，認真嚴肅地對研究生進行學術規范教育應該成為研究生教育管理的重要內容。

（二）誠信是學術道德教育的重點

學術誠信教育是研究生學術道德品質教育的重點。加強學術誠信教育，培養研究生的誠信觀念和誠信意識，增強社會責任感和歷史使命感，是道德品質教育的重要內容。首先，誠實守信是學術道德的一項基本準則。學術研究要求科技工作者要做到嚴謹細致，精益求精，嚴肅、嚴格、嚴密，更要求大家實事求是，以誠實勞動獲得科研成果，不得弄虛作假。其次，誠信是大學生進入社會的“通行證”。社會主義社會是一個道德社會和法治社會，誠信不僅是社會主義道德的基本要求，也是社會主義法律的基本要求。遵紀守法、誠實守信、操守為重的信用意識和道德觀念是我們立足社會、成為高素質人才的核心問題。

（三）法律和紀律是學術道德教育不可忽視的內容之一

法律是維護社會和諧穩定的基本手段。自覺遵守法律規范，遵守學校規定的各項紀律，提升自身綜合素質，積極維護學術道德，營造公平公正、積極向上的學術研究環境是每個研究生應盡的責任和義務。在對學生進行學術道德教育的同時，應該注意將知識產權法律制度和與此相關的法律知識納入到教育內容之中，包括《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》等法律法規。另外，國家教育主管部門和高校也曾依據法律制定了一些遵守學術道德的紀律和管理規范，特別是對違反紀律的懲罰條款等，這些內容都應該明確地告知研究生，起到警示的作用。

三、防范研究生學術道德失范的途徑

（一）將研究生學術道德教育納入研究生教育教學中

教育部2009年下發的《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》中強調：“要把學術道德和學術規范作為教師培訓尤其是新教師培訓的必修內容，并納入本專科學生和研究生教育教學之中，形成學術道德和學術規范教育的長效機制。”但是，長期以來，由于研究生教育中學術道德教育的缺位，學術道德教育并沒有納入研究生課程體系之中。因此，在研究生入學之初即應開展學術道德的教育，使研究生了解學術規范的主要內容和要求，提高對遵守學術道德規范重要性的認識。在研究生學習期間，應不定時地組織開展有關學風建設、學術道德培育的宣講或講座活動，開展專門的學術道德報告會。通過這些學術活動，使學生了解和掌握科學研究的技術和方法，培養正確的治學態度，幫助其建立學術道德的自我約束機制。同時，還應將學術道德教育融于專業課教師的平時授課中。各科教師要在課堂上滲透學術道德規范的內容，并通過結業論文的寫作有目的、有意識的培養學生在學術論文寫作過程中的學術道德意識。

（二）導師的榜樣示范教育

導師是研究生培養質量的重要因素，也是研究生學術道德培養的重要責任人。一方面，導師要發揮自身的榜樣示范作用，嚴格要求自身的學術行為，自覺遵守學術道德規范，嚴謹治學、為真求實。同時，要加強與學生的聯絡溝通，定期指導和監督學生的學術科研活動。通過自身高尚學術道德情操的熏陶與感染使學生自覺形成學術道德意識。另一方面，要制定一些切合實際的制度和規范要求，督促導師嚴格要求學生遵守學術道德規范，把好學術質量關，對學生的學術失范行為負責。

（三）科學制定研究生評價的指標體系

對于研究生評價體系而言，科學的評價指標能夠促進研究生學術道德規范意識的養成，而不合理的學術評價標準則會反面助長研究生學術失范行為的發生。當前，很多高校評獎評優的標準甚至唯一的指標就是發表研究論文，而發表高水平研究論文絕非易事。為了獲得評優獲獎、保博就業等方面的利益，一些研究生便鋌而走險，學術失范行為也就隨之發生。特別是學術失范行為如果被發現，其收到的處罰也遠遠低于所獲得的利益，這在一定程度上也助長了學術失范行為的蔓延。高校應徹底摒棄以發表論文為中心的評價體系，從理論素養、現實表現、科研實踐能力等方面，多方位、多途徑地評價研究生，真實展現研究生的綜合素質，制定科學的研究生學術評價指標，同時更應該制定嚴厲的處罰措施，否則，再科學的評價指標也難以有效執行。

總之，在學術道德失范問題泛化的今天，探知學術失范的根源，以學術道德教育為主線，提高研究生學術道德意識、防范研究生學術失范行為的蔓延是研究生教育的當務之急。各高校必須全方位開展研究生學術道德教育，防范學術道德失范行為的發生及其嚴重化。

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