全球化背景下傳統文化知識產權數據庫建設的模式分析

張冬劉敏

(哈爾濱工程大學知識產權法研究所，黑龍江 哈爾濱 150001)

一、問題的提出

當前，在經濟全球化的大背景下發達國家利用新技術無償利用他國傳統知識，以及搶注傳統知識專利、商標等不正當國際競爭現象越演越烈。為便于全球專利授權機構最大限度地獲悉傳統文化權利人的提示，避免重復地授予新專利，從而減少對傳統文化的不合理使用，也為了促進本土傳統技術國際化推廣及互利合作，建設一套完整性與時效性兼備的“傳統文化產業知識產權保護的世界權威數據庫”，已成為包括中國在內的歷史悠久國家的重大現實需求。

2020年構建知識產權強國的戰略目標確立后，我國十七屆六中全會及時提出了文化復興的重大決議。伴隨包括傳統醫藥在內的傳統文化產業經濟發展的提速，有關建設傳統文化的知識產權保護平臺等研究議題的意義正在凸顯。

目前國際主流觀點肯定了保護傳統知識作為知識產權的一種特殊形式的必要性，而這種國際組織的理論各國并未付諸行動，需要國家間的進一步談判及合同簽署，以及國內法律法規的相應出臺方能見效。對此，我國專家普遍主張應建立傳統文化知識產權保護平臺。然而，在傳統文化知識產權保護平臺的有形和無形構建上，至今實踐中尚屬稀缺而理論上更沒有定論。在既有的眾多學術成果基礎上，本研究通過調研傳統文化知識產權數據庫建設的國內外現狀，分析我國傳統文化數據庫建設在完整性與時效性上存在的問題，試圖在國家知識產權數據庫建設過程中，為傳統文化保護平臺方案研究提供參考數據和理論根據。

二、傳統文化知識產權數據庫的概念及本質特征

研究傳統文化知識產權數據庫平臺建設的一個基本前提，就是要明晰相關概念。主張“數據庫”建設而非“資料庫”建設的原因為:

1.數據庫與資料庫的外延有差別。資料庫英文釋義Datebase(數據庫)or Archives(檔案文件)，也就是資料庫除了包括數據庫外，還包括非數據庫模式的檔案文件。何謂數據庫?在科技領域，《中國大百科全書?電子學與計算機》將其界定為:“數據庫是為滿足某一部門中多個用戶多種應用的需要，按照一定的數據模型在計算機系統中組織、存儲和使用的互相聯系的數據集合。”顯然，此處為狹義的數據庫，僅包括“電子數據庫”。但是，數據庫所具有的高效的整體性、共享性和檢索結構化的本質特征已可見一斑，這正是數據庫區別于文件及其他資料庫的基本特征。

2.傳統文化的知識產權保護，電子數據庫的建設路徑更為適合。研究發現，傳統知識作為區別于其他知識產權的一種特別保護形式，它的保存和發展需要具備一定公開性、主體的群體性和一定地域內不特定人的無償使用性。因此，在現實中，易產生傳統知識被無償使用而使用人或審查機構不知或難以查找該傳統知識權利人的問題。由此，可以設想，針對傳統文化保護的資料庫，如果選擇非電子化的文件檔案庫，不但易被不特定人合理忽略，而且各國審查機構也可以合理不知，并授予其他人該傳統知識的知識產權，造成傳統文化的流失及知識產權的跨區域濫用。反之，如果利用電子網絡的跨地域傳播技術，通過建設傳統文化數據庫的路徑予以保護，可有效實現傳統知識保護的最廣范圍公開明示要求，在惠益分享等配套知識產權保護實施體系下，實現對傳統文化予以相應產權的保護、地域文化的跨國尊重及更正宗地廣泛傳承。所以，建議選擇對傳統文化的電子數據庫而非資料庫建設。

綜上所述，收集和整合我國以傳統醫藥和傳統民間文藝為代表的傳統文化，并建設傳統知識數據庫平臺，給予其相應知識產權保護，對于難以符合現代知識產權制度卻又常被盜竊的我國傳統文化資源而言，不僅是對其分類基礎上的創新，更將有利于大力推進我國傳統文化數據系統的整理、傳播、檢索和保護等工作的開展。我國傳統文化相對豐厚，加強傳統文化數據庫平臺建設具有重大歷史意義。

三、我國傳統文化優勢產業數據庫建設現狀

在數字技術和互聯網信息時代，包括傳統中藥在內的我國傳統文化產業的知識產權文獻和信息數據庫建設離不開對新技術工具的充分利用。譬如，電子數據庫及非電子數據庫建設也應當用于傳統醫藥信息的完整保存、高效查詢及全球化的推廣行動中。2008年中國專利局(SIPO)曾向歐洲專利局開放中國的傳統中藥數據庫;2009年2月2日，印度政府授予歐洲專利局進入其傳統知識電子數據庫(TKDL)的使用權限;此前其他一些國家也給予歐洲專利局進入其傳統知識數據庫的權限。研究發現，通過對本土傳統優勢產業科技信息數據庫集中建設及有組織地推廣，強化傳統優勢產業的全球化及相應市場競爭力，正成為諸多國家發展傳統優勢產業的關鍵路徑。對此，我國剛剛起步且步履維艱，而以印度為代表的其他具有傳統產業優勢國家的成功經驗值得我國學習與借鑒。

目前，世界范圍內對傳統文化的數據庫建設存在三種主要類型:1.整體弱化型，就是把傳統文化混同在現代技術記載的角落中，并以偏概全，結果造成傳統知識的弱化，以美國為代表;2.本土偏倚型，就是號稱全球文獻和信息范圍的數據庫，實際只重點記載本國傳統文化，結果自然忽略了他國的諸多傳統知識記載，以日本代表;3.本土專題型，就是只以本土傳統文化的文獻及信息為資料范圍，以印度為代表。比較而言，前兩種是以將平臺建設成為被世界組織普遍認可和檢索的全球性權威數據庫為前提條件的，否則對傳統文化的弱化或偏倚等影響無從實現。第三種則需要保證本土該傳統文化專題資料的更加完整性和時效性，否則難以得到世界組織及他國的自愿采納及檢索。毋庸置疑，我國傳統文化資源極其豐厚，又肩負促進文化產業復興的歷史使命，其自身足以也應當建成獨樹一幟的專門數據庫。所以，我國理應考慮選擇類似于第三種本土專題型的數據庫建設模式。

(一)國內建設現狀

目前，世界上最典型的傳統醫藥專利數據庫當屬我國國家知識產權局于2001年建立的中文版“中國中藥專利數據庫及其檢索系統”(CTCMPD)，2004年實現了中英文同步。CTCMPD是我國知識產權局第一個擁有自主知識產權的數據庫系統，其中就包括了“中國中藥專利數據庫”，該數據庫收錄了我國自1985年至今的所有中藥發明專利。截至2004年11月，中國中藥專利數據庫所收錄中藥方劑約為6萬個，其中記錄的專利文獻量已達27000余件。但是，從近十年來的運行反饋效果看，先進的信息網絡技術尚無法在我國傳統醫藥專利檢索中發揮最大實效，中國中藥專利數據庫建設的及時性未能實現。此外，我國使用的中藥材資源有12807種，其中藥用植物有11146種，藥用動物1581種，藥用礦物80種;常用的中草藥達五六百種，利用這些中草藥形成的制劑不計其數;臨床總結的秘方達三十多萬個，其中有文獻記載的就有六萬多個。但是，中國中藥專利數據庫僅限于已達到專利正式授權的中藥，難以實現其完整性。

除了中國中藥專利數據庫外，我國已建立的中醫藥數據庫約有數百個，其中具有代表性的有SIRC－TCM傳統醫藥化學信息系統、中醫藥數據平臺、傳統醫藥化學數據庫、金緯達網絡信息檢索系統等。與中國中藥專利數據庫類似，上述中醫藥數據庫的查詢結果都是以部分記錄的全部字段信息的形式提供給使用者，能夠初步滿足用戶的文獻和信息檢索需求，以查全度、查精度、便捷性、時效性為評價指標，但是文獻及信息也未能實現完整性與時效性。由此，其權威性一直沒有實現，市場價值也日漸減退。進一步調研發現，國內這類數據庫并非為知識產權法律保護意義上的數據庫，而是為圖書館學檢索意義上的數據庫。可見，以知識產權保護為平臺建設切入點，傳統知識產業信息及文獻數據庫在我國尚屬空白。

(二)國外發展現狀

與我國傳統文化數據庫建設進程緩慢相比，部分國家的傳統文化數據庫建設則更為先進，前文所提的三種類型這里逐一分析:

第一種類型以美國為例。作為美國國家醫學圖書館MEDLARS系統中最具權威性和規模化的MEDLINE(MEDLARS on－line，聯機醫學文獻分析和檢索系統)數據庫是世界著名醫藥學數據庫之一，它收錄了1966年至今全世界70多個國家出版的醫學相關期刊3800多種，并有920萬條圖書專著等其它文獻。盡管MEDLARS數據庫收錄的中草藥文獻量不大，但由于它所收錄的文獻都是已刊登于具有國際影響力的英文刊物上，而且MEDLINE數據庫為用戶提供了諸多免費查詢的路徑。因此，該數據庫的建立具有一定現實意義。

第二種類型以日本為例。日本特許廳在網站上提供日語和英語兩種語言的中草藥專科信息，為世人提供獲得世界中草藥專利的文獻及信息資料，而其中日本專利文摘最為豐厚。

第三種類型以印度為代表。1999年，印度政府在對美國專利局授權的姜黃和basmati專利提出最終成功但卻昂貴的異議后，同意建立“傳統知識數字圖書館”(以下簡稱TKDL)，并將這一任務交由印度國家科學普及局(NISCOM)和印度藥品和療法系統部(ISM＆H)共同完成。TKDL首次將印度傳統醫藥典籍翻譯成英語、法語、德語、日語及西班牙語五種語言，供審查員查詢。據悉，TKDL的這一保護傳統知識產權的模式獲得了諸多發展中國家及組織的肯定，如2006年初就著手建立自己的傳統文化數字圖書館的南亞合作組(SAARC)。

四、印度傳統知識保護數據庫建設的啟示

印度TKDL的建立，不僅有助于幫助全球各國專利局審查員駁回搶注印度傳統技術的專利申請，更對保護印度經濟安全發揮了重要作用，值得我國學習與借鑒。

從TKDL平臺建設的發展歷史上看，在建立該平臺之前，經歷了姜黃(Curcuma longa)案和楝樹(Azadirachta indica)案的印度官方開始高度重視傳統醫藥等傳統知識。進一步調查發現，已被國外醫藥公司搶注的包含印度傳統醫藥元素的專利約有5000個，造成的經濟損失至少為1.5億美元。由此，印度政府決定建立以印度傳統草醫學為記載對象，且使公眾得到的知識以數字化格式表達的 TKDL數據庫。據統計，約有35000種 Slokas(Versus＆.Prose)和配方的信息被輸入TKDL電子數據庫，該平臺大約有140000頁有關印度傳統草醫學的知識，供各國專利局檢索使用。目前，印度已與英國商標專利局(UKPTO)、歐洲專利局(EPO和美國商標專利局(USPTOU)等國際知名專利局簽署了多份合作協議，并通過檢索TKDL中所收錄的數據，有針對性地向后者提供特定專利申請的檢索服務和分析報告，進而協助上述專利局審查員駁回相關專利申請。印度也成為了世界上惟一一個為保護傳統知識、避免授予錯誤專利權而設立專門機構及相應權威數據庫的國家。

從TKDL平臺建設的步驟和結構上看，該平臺建設是一項頗有組織性的有序工作。首先在長達8年的時間組織200個研究人員幾乎收集了全部的印度醫學古籍，這些古籍的內容涵蓋了23萬個傳統配方和療法，其中就包括了傳統醫學療法生命吠陀醫學(ayurveda)、悉達醫學(siddha)、尤那尼醫學(unani)和瑜伽姿勢等傳統文化和傳統知識。同時TKDL還將大部分由印度語、梵語、阿拉伯語、波斯語、烏爾都語和其他語言撰寫的傳統醫藥文稿轉化為可檢索的數字格式，大大降低了檢索的難度。而且該數據庫可供英語、日語、法語、德語和西班牙語等五種文字檢索。該在線數據庫存儲文本量達到了近3500萬頁。甚至還可檢索到已有500年歷史的有關印度古醫學和草藥治療的文本。目前，通過有效運用TKDL這一兼具完整性和時效性的平臺，全球專利審查人可以快速地獲悉遞交上來的專利申請是否為印度醫藥學里已被廣泛使用的傳統知識。

從TKDL平臺建設的實施利用上看，該平臺已成為印度國家干預組織實施的全球專利預審團行動的有力根據。在印度，為了提高專利授權率，發明人通常會最大程度地公開發明所涉及的傳統知識或遺傳資源。因為印度《專利法》明確規定了遺傳資源和傳統知識的信息披露制度，即如果一項專利申請沒有披露或錯誤地披露了專利申請涉及的遺傳資源或傳統知識，任何人都可在規定期限內向專利局提出異議。這一規定促進了TKDL的擴張和應用。同時，印度政府還在國內組建了一個團隊，負責“全球范圍內侵犯印度技術的專利性審查”的“全球專利預審團”。該團隊成績斐然，僅在2009年，TKDL就向歐洲專利局提供了36個天然藥物領域應予以駁回的專利申請及其對比證據清單。截至2010年6月，已有15個專利申請被列入了歐洲專利局駁回申請的名單。實踐證明，印度TKDL這類通過整合知識產權管理機構和圖書情報機構后建立的保存、傳承、保護傳統醫藥等傳統知識的電子數據庫模式，是一項建立舉國體制的傳統知識產權保護模式，進而維護國家民族根本利益的有力舉措。

從TKDL平臺建設的實施效果上看，它不但有效阻止了全球不正當的專利申請，同時還使印度在對抗以跨國醫藥公司代表的發達國家醫藥公司所實施的海盜式掠奪印度傳統草醫藥的經濟利益博弈中掌握了一件有助于相互制衡的武器。另外，TKDL平臺的管理機構還十分重視挖掘現有傳統醫藥知識，進而更好地保存和發展傳統醫藥文化。如該平臺已先后與丹麥皇家藥學院和特里凡得的熱帶植物花園和研究所等國際合作生物多樣性組織展開合作，共同致力于研發具有市場潛力的醫藥產品。合作雙方之間按照“惠益分享原則”將在利用印度傳統知識所獲得經濟上的利益與所有相關的社區分享。這種有償使用傳統知識的模式在尊重傳統知識權利人的同時，更令以傳統知識為代表的傳統文明成為現代文明進步和發展的推動力，因此值得同樣擁有古老文明和優質傳統知識的我國加以思考和借鑒。

可見，印度的TKDL建設頗具國家干預性、投資管理的可持續性及產業利用的商業價值性。其實，在傳統文化容量和影響力上，我國傳統知識占據的產業競爭優勢本應更加卓越。如在傳統醫藥的研究和開發過程中，中國中醫藥數據庫所發揮的作用通常會比世界上其他國家的相關數據庫更為凸顯。調研發現，美國學者Michael McCulloch及其同事為撰寫《有關中草藥與干擾素治療乙型肝炎隨機對照試驗的Meta分析》所檢索到的相關文獻量為587篇，其中583篇來自中國中醫藥文獻數據庫，僅有4篇來自于英文文獻數據庫。在傳統醫藥研究中，能提供相關參考文獻的英文醫學期刊屈指可數，而中文醫學期刊卻是數量頗豐，更具參考價值。

可以預見，伴隨我國對本土專題型的數據庫建設模式的深入研究及合理借鑒，針對國內現狀，有組織地強化傳統文化數據庫文獻及信息的完整性及時效性，我國傳統文化的知識產權數據庫在國際競爭中的權威性必將得以樹立及跨越式提升。

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