王明清 金 昭
(長春工業大學政治與行政學院,吉林長春130012)
□政治學與行政管理研究
“省管縣”改革視域下的縣級政府能力建設
王明清 金 昭
(長春工業大學政治與行政學院,吉林長春130012)
我國正在實施“省管縣”改革,將縣級政府能力問題凸顯了出來。縣級政府能力直接關系著縣域經濟社會的發展,也影響著“省管縣”改革戰略的推進。本文從縣級政府能力的內涵入手,主要分析了“省管縣”背景下,縣級政府應重點建設的七大能力,包括規劃發展能力、公共決策與執行能力、市場規制能力、提供公共服務能力、應對突發事件能力、軟環境建設能力、監督行政能力,最后提出了加強縣級政府能力建設的具體路徑。
“省管縣”;縣級政府能力;建設
自秦漢以來,縣一直是中國行政結構中最基本、最穩定的單元,居于承上啟下的樞紐地位,構成了我國政治穩定、經濟發展、社會安定的基石。今天,當中國改革的重心由經濟領域向政治、社會領域深入,轉變政府職能、重塑政府間關系、提高政府效能成為我們追求目標的時候,縣政的重要性再次凸顯出來。以“擴權強縣”為突破口的“省管縣”改革凸顯了中央減少管理層級、降低行政成本、壯大縣域經濟的意圖。在縣域發展問題受到關注的改革背景下,不論是縣域經濟發展被強調和凸顯,還是縣域社會發展、縣域文化發展、縣域環境治理等方面的問題受到重視,都將縣級政府能力問題突顯了出來。由于現行的“省管縣”改革多是以“強縣擴權”來推進的,而強縣通常是以較強的縣級政府能力為支撐,這就要求強縣級政府能力作為“省管縣”改革的前提,只有較強的縣級政府能力,才具備承接增擴的權力并良性運行的條件;同時,強縣級政府能力也是“省管縣”改革成功、彰顯“省管縣”改革成效的重要保障。當前,由于我國地方政府職能轉變滯后、行政管理體制不順、人員素質不高等因素,縣級政府能力狀況還不盡如人意,“擴權強縣”在使縣級政府獲得了更大發展空間的同時,其治理思路和行為能力也面臨著巨大的壓力和挑戰。而在以建設公共服務型政府為總的發展方向和目標的時代背景下,堅持服務行政、責任行政、依法行政和有效行政都對縣級政府能力提出了新的更高要求。顯然,縣級政府能力狀況還不能適應環境變化所帶來的挑戰,從而也使縣級政府能力提升問題成為擺在“省管縣”改革實踐面前的重大課題。
縣級政府能力,是由“縣級政府”和“政府能力”結合而成的一個復合概念。就“縣級政府”而言,其本身便包含了兩種不同的理解:在把縣級政府看做承擔一定職責、國家權力的組織和機構的時候,縣級政府涵蓋了全部的縣級政權組織,既包括縣級人民政府,也包括中國共產黨的縣級人民代表大會、縣級委員會、縣級人民政協、縣級人民法院和檢察院,以及其他行使著某些國家權力的縣級社團組織,如縣工會、縣工商聯等,即廣義上的縣級政府;在把縣級政府看做專門行使國家行政權力的組織機構的時候,縣級政府特指縣級人民政府,即狹義上的縣級政府。從廣義上理解縣級政府,偏重于從理論上對縣級政府的功能進行分析,縣級政府能力的內容比較寬泛;從狹義上理解縣級政府,偏重于從實證的角度考察縣級政府能力狀況,則不宜將縣級政府能力的內容拓展得過于寬泛。一方面,建立縣級政府能力的評估指標要求將縣級政府能力的內容概括和提煉得簡明一些;另一方面,對政府能力結構的過于寬泛的界定,在實際的研究中往往容易流于思辨性的討論,難以進行有效的實證。因此,本文側重于從狹義的角度來考察縣級政府能力。
關于“政府能力”,目前學術界還沒有一個比較權威的界定,但盡管學者們在對其進行研究的過程中給出的具體定義存在著一定的差異,都不能掩蓋政府能力內涵的特定要旨,那就是“政府本身所具有的功能性力量”。因此,從這一角度來理解,可對縣級政府能力的內涵作這樣的界定:縣級政府能力,是縣級政府維持自身存在和治理縣域社會過程中體現出來的力量的總和,是縣級政府運用權力、履行職能,應對環境挑戰,實現對縣域社會進行有效治理的本領。[1](P16)
自政府產生以來,政府能力始終是判斷政府優劣的重要標準之一。然而,政府能力的高低又該如何衡量呢?張國慶指出:政府宏觀公共行政能力是一種“黑箱”系統,人們事實上無法直觀其內里的要素、結構和運行機制,而只能通過其外在的行為表現及其社會效果,來判定其優劣、強弱、大小、高低。[2](P562)從政府組織行為學來分析,政府能力體現在政府的行為過程中,“政府行為是一種組織的產出”,“是龐大組織依據標準的行為方式運作的產物”。[3](P158)政府的行為又主要通過履行自身的職能而體現出來。在這里,“政府職能匡定了政府能力的基本內容和發展方向;政府能力的強弱則決定了政府職能的實現程度。”對縣級政府而言,它的行為并不是單一性的,由于縣級政府的職能涉及到縣域治理的方方面面,相應地,縣級政府能力也是多方面的,具有綜合性。作為中央和省為管理縣域事務而設置的下屬行政機關,縣級政府的職能主要有以下幾個方面:一是承接中央和省級政府的調節職能,保證中央政府、省級政府政策、計劃在本行政區劃內的實施;二是提供地方性公共物品和公共服務;三是通過地方性產業政策和地方性經濟法規來調控縣域經濟;四是發揮協調、服務職能,保證縣域經濟社會的發展。與此相聯系,縣級政府的能力也主要體現在履行這些職能的行為過程中,并主要表現為經濟調節能力、市場規制能力、社會管理能力、公共服務能力等幾個基本的方面。這些能力又主要是通過制定政策和實施政策的過程體現出來,而在任何時候,制定和實施政策也往往實際上成為了縣級政府能力的主要輸出方式,是縣級政府能力的根本。由于不同時期,政府所處環境和工作重點的不同,政府職能也會呈現出差異,因此,政府能力的基本內容并不是一成不變的。在省管縣改革的背景下,縣級政府能力更有其特定的內涵和要旨。
“省管縣”改革是在市管縣體制的負面效應日益凸顯、行政管理體制創新的內在需求以及成功經驗的榜樣示范三種力量共同推動下進行的。從其所具有的積極意義來看,“省管縣”不僅符合我國憲法所確定的省、縣、鄉三級行政層級和城鄉分治的國際慣例,而且符合我國建設服務型政府和不斷培育地方自治能力這一行政改革的總目標和方向。特別是從經濟發展上,“省管縣”改革有利于實現加快縣域經濟發展的宏旨;在社會管理上,“省管縣”改革有利于優化公共產品的基層供給;在組織效率上,省管縣能夠降低行政成本,提高行政效率。因此,“省管縣”改革在當下我國的行政體制改革實踐中具有很強的適切性并表現出了強大的生命力。目前,以浙江為先導,全國已有20多個省(市)進行了“縣財省管”或“強縣擴權”的改革嘗試。從方向上看,中央肯定并鼓勵地方政府的改革探索,并把此項改革上升到國家改革戰略布局的層面;可以說,推進以“市縣分治”為主要內容的“省管縣”體制改革已是大勢所趨。
然而,省管縣”改革在取得巨大成效的同時,也暴露了我國縣級政府能力的不少問題。出現了諸如管理手段陳舊、公共產品供給低效、公共政策失效、應急管理能力低下等情況,不但降低了縣級政府在人民群眾心目中的形象,也使省管縣改革成效大打折扣。可見,“省管縣”改革既對縣級政府能力提出了訴求,也帶來了縣級政府能力提升的契機。在省管縣改革背景下,我們認為尤其需要加強縣級政府七個方面的能力建設:
(一)規劃發展能力
是指縣級政府在準確把握省情縣情鄉情的基礎上,能夠把國家的宏觀政策和上級的指示精神與本縣的實際結合起來,從本縣發展基礎和未來潛力中尋找比較優勢,通過設定科學合理的發展目標,打造具有本縣特點的發展戰略和規劃,從而能夠對縣域經濟發展進行正確引導、有效規約、高效管理。經濟發展規劃往往涉及到一定時期內帶動全局的方針、政策與任務,它決定著政府在一定時期管理的方向和所要達到的目標,并對相關政策的制定、組織結構的調整以及資源的配置等均產生廣泛的影響。“省管縣”改革使縣級政府的經濟社會管理權限和財政支配能力得到進一步增強,縣級政府要積極承擔起縣域經濟發展規劃者的角色,充分發揮自身對縣域經濟發展的引導、推動、組織與協調的作用。
(二)公共決策與執行能力
是指縣級政府在公共政策決策活動過程中所體現出來的為解決面臨的社會公共問題,實現、維護和發展社會公共利益,從實際出發,在綜合運用人力、財力、物力、信息和政治等各種資源的基礎上,選擇制定和實施行動方案的能力。在現代公共管理中,政府意志的實現和能力的發揮主要依賴于公共政策,而公共決策是整個政府政策過程的核心環節,因而,公共決策能力也就成為包括縣級政府在內的各級政府能力的核心與關鍵。優良的縣級政府決策能力是應對縣域復雜局面的客觀需要,也是促進縣域經濟社會科學發展的必然要求。只有決策能力提高了,才能保證政策的科學性、法制性、回應性、實效性,避免部門利益政策化,以及政策沖突、政策不配套、政策缺位等現象。只有政策對頭,才能使縣域經濟繁榮,有稅源、財源,形成財政能力;才能有效化解各種社會矛盾,形成較強的控制能力和協調能力,并使政策得以很好的貫徹執行。
(三)市場規制能力
是指縣級政府根據有關法律法規,對縣域社會內市場主體的經濟活動進行有效規范和監督引導,維護當地市場有序運行的能力。縣域經濟應是一種以市場化為導向的經濟,但我國縣域經濟的市場化目前發育還不夠充分,市場機制尚不完善,市場也會失靈,市場這只“看不見的手”必須借助政府這只“看得見的手”來糾補。縣級政府要積極承擔起培育地方市場、穩定市場秩序和推進市場良性運行的特殊職能。縣級政府要以法律和規則體系為準繩,為各個行為主體提供基本的行為準則,它包括規范的市場秩序、公平的競爭秩序、健全的法律規范和公正的仲裁制度。這不僅是市場和社會正常運轉的基礎,也是政府順利實現各種制度安排的基礎。縣級政府能否對縣域范圍內企業的進入和退出、價格、服務質量、投資、財務審計等有關活動進行有效的規制,直接關系到市場作用的有效發揮。
(四)提供公共服務能力
十七大正式提出建設“服務型政府”的目標,其核心是強化和發展政府的公共服務職能。對于處于基礎地位的縣級政府,其社會服務職能趨向更加明顯。特別是在當前,隨著工業化、城市化的快速推進,縣域經濟增長對良好的制度環境、公共基礎設施等的要求越來越高,基層民眾對高質量的教育、醫療、文化、衛生、社會保障等公共產品與服務的需要也日益增加,促使政府職能從原來更多的以經濟建設為中心向公共服務轉變。我國進行的中央與地方財政體制改革使縣級政府在事權和財權的分配中擁有了一定的自主權,縣級政府應按照公共產品誰受益誰負擔的原則,積極承擔起自身在農村基本公共服務供給中的責任,加強縣級財政吸取能力,增強政府的公共服務意識,不斷完善公共服務體系,健全公共服務措施,為縣域經濟社會發展更有效地提供地方性的公共產品和公共服務。
(五)應對突發事件能力
是市場經濟條件下現代政府回應社會民眾和應對社會風險的首要能力。近年來頻繁發生的自然災害、事故災難、公共衛生事件、社會安全事件等突發事件,嚴重威脅著人民群眾的生命財產安全與正常的社會秩序,應對不力將會嚴重影響黨和政府的公信力。應對突發事件的能力,已成為衡量各級政府特別是處在第一線的基層領導干部社會管理能力乃至公共行政能力高低的一個重要標準。縣域不僅是我國經濟運行形態最為復雜的區域,也是我國體制改革最為矛盾和敏感的區域:經濟基礎薄弱、利益層面分散、歷史遺留問題多、風險大,各種因利益糾葛而引發的群體性事件時常發生,同時,其所治理的農村地區,又是自然災害和公共衛生事件多發的地區,作為基層的政權組織,縣級政府常常處于矛盾和危機處置的風口浪尖上,而縣級政府的應急管理能力卻暴露出種種缺失和不足,已不適應轉型時期經濟社會和諧健康發展的要求,提升縣級政府的應急管理能力尤為迫切。
(六)軟環境建設能力
是指縣級政府維護良好的行政環境、政策環境、法律環境和人文社會環境的能力。當前,區域之間的競爭日趨激烈,軟環境建設作為一個地區發展“軟實力”的主要特征,對經濟發展的推動作用越來越突出,加強軟環境建設能收到“花香蝶自來”的效果。這需要縣級政府克服市場缺位,通過制度供給和制度創新來培育金融、勞動力、土地、技術、信息、資本、服務等生產要素市場,進一步完善市場價格機制,創造充分而公平的競爭環境,維護良好的招商引資環境,營造重商、親商的服務環境。要切實減少行政審批程序,規范政府行政行為,強化行政問責,營造公平、公正的法制環境,重視政府公信力、文化力、信息力等軟能力要素的提升和開發。
(七)監督行政能力
是指行政系統內外監督主體對行政組織及其工作人員的行政行為所進行的監察和督促。行政性放權改革在一定程度上客觀地提升了縣級政府的行為自主性,模糊了地方政府的權力邊界,也為縣級政府的職責配置和行為指向提供了一個充滿彈性的選擇集。一些縣級政府往往基于自身特殊的利益結構和效用目標,傾向于最大限度地擴張和利用這種自主性空間。“強縣擴權”之后,一方面使地級市的許多權力下放,客觀上削弱了地級市對縣級行政的管理力度和監督制約能力;另一方面,使得一些縣成為省級行政直管,但省級行政不僅有“山高皇帝遠”之虞,且由于其管轄范圍過大,在強化對縣級行政的直管上很有可能力不從心。在這種缺乏上級行政的有力監督和約束情況下,地方人大對縣級政府的監督和約束狀況本身就不容樂觀,縣級政府一度成為我國行政權力濫用、官員腐敗的“重災區”便足以為證。因此,在“強縣擴權”的同時,對縣級行政的監督和約束力度必須得到相應加強。
如前所述,在實際的運行過程中,縣級政府能力是縣級政府工作人員組成的政府機構,行使制度規定的職權,采取一定的行為方式,調動必要的資源,履行政府職能過程中體現出來的功能性力量。這種力量是由縣級政府的人員、組織、權力、行為方式及其掌控的資源等若干因素有機結合在一起而生成的,并通過公共政策的創制與執行等環節輸出的,這些因素的狀況及其相互關系直接影響著所生成能力的大小。因此,縣級政府的能力建設,必須從這些直接影響政府能力的方面,建構合理的路徑加以推進。
(一)提升縣級政府機關工作人員素質,加強縣級政府人力資源建設
過硬的素質和能力是政府機關干部安身立命、強質成才之本,是政府能力的首要支撐要素。而人力資源是經濟社會發展的第一資源,是地方政府能力的主導性要素。縣級政府必須適應形勢變化,實現由政府人事行政管理向現代政府人力資源開發管理轉型,著力打造政府人力資源開發服務平臺,切實把高素質的人才引進公務員隊伍,增強縣域人才吸引能力和集聚能力。一是加強縣級政府人力資源占有能力。政府人力資源占有能力,也稱吸引公務員的能力,是人力資源能力建設的基礎。從“孔雀東南飛”公務員流動的方向我們看到了人力資源占有能力的差距,這種差距要求我們要從社會政治、經濟、文化環境、工資福利待遇以及事業發展機會等諸多因子的綜合性考慮,從增強人力資源的吸引能力、鑒別能力和選用能力等方面來加強。二是加強縣級政府人力資源優化能力。即要著重解決“1+1>2”的問題。要根據政治、經濟、文化發展總體規劃來確定政府人力資源優化的戰略目標,對政府人力資源的開發、儲備和強化進行充分的設計和規劃。三是加強縣級政府人力資源開發能力。這主要來自于學習型政府的構建和開放式的公務員管理。對于前者,應重點解決的是學習動力、內容、方法和考評體系的問題,對于后者,應樹立“不拘一格降公務員”的開發理念,給公務員提供真正施展才能的機會,促進公務員價值的實現和增值。[4]
(二)明確縣級政府職責,理順縣級政府內外部關系
政府職責匡定了政府能力的基本內容和發展方向。而到目前為止,我國對省、市(地)、縣政府間職責并沒有一個明確合理的劃分,不同層級的政府在縱向間職能、職責和機構設置上高度統一、一致,即所謂的“職責同構”。“省管縣”體制改革并不是簡單地取消地級市的管理層級,其基本目標是在壓縮行政管理層級的同時,在省與市、縣之間進行縱向職責和權限的重新配置,建立起各級政府職責、權限、財力相匹配的分工體系。特別是在服務型政府建設被確立為行政體制改革的總體目標的前提下,如何根據公共物品的層次性和供給效率,對各級政府承擔的公共服務職責作出明確合理的界定,建立起省與市、縣兩個層級職責明晰的地方公共服務供給分工體系,并建立起相應的績效考核和財政保障機制,是“省管縣”改革的一個核心問題。各級政府應本著有利于實現社會公正,以財權與事權相對稱、職權與職責相統一、促進縱向關系健康發展為原則;根據不同層次政府的優勢和劣勢,明確提供公共物品的主體資格,悝清各級地方政府的職責分工,并必須以法律的形式予以確定保障。
縱向政府間職責不清也是中國府際關系矛盾產生的重要原因之一。中國府際關系矛盾隨著改革的逐漸深入日益凸顯,諸多掣肘事件抵沖了政府間協作效能的發揮,造成了某些非逆轉性內耗并導致國家整體利益受損。僅就縣級政府而言,其為管理復雜的社會事務所形成的關系就是十分復雜的,它包括權力關系、職能關系、政策關系、監控關系、稅收關系、預算關系、公務合作關系、司法關系,等等。這些縱向、橫向及條塊的關系呈網絡狀的犬牙交錯發展態勢,這些關系的協調與運轉直接影響著縣級政府能力的生成。而就縣級政府內部來看,其本身就是一個龐大的組織,包括政府各組成部門、政府直屬機構、政府部門管理機關、政府的派出機關等。各個部門內部以及這些部門相互間的權力結構、職責配置和工作關系,也都直接影響著縣級政府能力的生成。因此,理順縣級政府內外部關系尤為迫切。要根據結構緊湊、運轉靈活、講求效率的原則,來全面調整縣級政府的各組織機構的內部關系。對外,必須建立起通暢的溝通機制,建構起各級政府間動態協作機制,打造和諧型縣級政府,構建政府間新型伙伴關系;要著眼于塑造整體縣級政府形象,整合共同目標以促進府際協同,鼓勵市縣級政府不斷的競合以整飭力量,優化資源配置以有效服務民眾。縱向政府層級間的有效協調和充分合作是高效應對重大突發公共事件的關鍵,核心是謀求應急所需之人、事、財之間的合理匹配,剔除權能分立阻隔與科層慣性的干擾,優化協同治理。[5](P45)同時,縣級政府也要跳出地域狹隘主義的觀念,加強縣際的橫向溝通和協調,打破市場壁壘,促進全國統一、開放、競爭有序的大市場的形成。
(三)疏浚縣級政府的權力來源,強化縣級政府的行為規約
行政權力是政府能力的主要來源,政府的行政活動,無論是領導、決策還是實施,主要都是通過政府行政權力的運作來實現的。我國很多地方縣域經濟發展活力不足的一個重要原因就在于縣級政府權力有限、權責不對稱、自主發展的空間較小。因此,“省管縣”改革,必須對縣級行政權力做適度的調整,即要做好新時期需要而縣級政府貧缺的權力的適度擴張、新時期已阻礙縣域經濟社會發展權力的及時退縮以及對這些權力的有效規約三方面的工作。要適應新時期省管縣改革對縣級政府職能的訴求,科學界定縣級政府行政權力的邊界,賦予縣級政府必要的經濟社會管理權和行政審批權,加大縣級政權經濟資源所有權與行政管理權的分離,祛除經濟主體的行政附屬性,減少行政權力的資源配置功能,使行政權力退出作用經濟主體的自由市場競爭領域,真正將縣級行政權力限定在市場需要、公共利益需要、實現社會公平的范圍內,按照“小政府,大社會”的要求,將市場能夠解決、社會可以管理的事務交還市場和社會。
同時,對縣級行政權力的規約也要加強:一是以權力制約權力。一方面是橫向上行政權力要受到立法權的監督和制約,要受到獨立司法原則的限制,要接受新聞媒體和人民群眾的監督。另一方面是縱向上的上級權力對下級權力的垂直監督。要防止縣(市)權力擴大后為了地方利益損害國家利益的行為,規避縣級政府行政執行中“上有政策,下有對策”的軟性阻力,防止地方引發“諸侯經濟”,滋生地方分離主義。二是本級的內部監督。即縣級政府的職能監督和專門監督,如計委、統計、財政、稅務等部門就主管業務在其職權范圍內的監督。三是以法治制約權力。即依法行政,讓行政權力的運作規范在法律的框架下,加強行政問責的制度化和法律化建設。四是以社會制約權力。要不斷探索社會對政府制約的制度途徑,建立健全社會的參政議政組織,不斷培育地方自治的力量,促進公民社會的發育。
(四)增強縣級政府的財政能力,夯實政府能力的物質基礎
財政能力是政府實現其他職能的基礎性前提和經濟保障。而長期以來,我國縣級政府的財政運行狀況確成為縣域經濟社會發展的阻滯因素,從而也制約著縣級政府能力的提升。1994年建立的以分稅制為基礎的分級財政管理體制,主要理順了中央與省級之間的財力分配關系,對省以下財政運轉尤其是對縣(市)、鄉級財政的不良影響日漸突出。目前的主要問題是財權劃分與“事權”劃分不對稱,偏向中央財政的分稅制留給縣級財政的稅種偏小,稅源分散,而支出下移卻使縣級財政承擔著過高的無法維持的支出責任。同時,省以下政府間財政層次過多,也大大降低了分稅制收入劃分的可行性,分稅制和與其配套的專項轉移支付制度并沒有起到平衡財力的作用。據有關材料顯示,在中國3000多個縣市中,財政長期赤字的已超過50%,全國1080個縣發不出工資,約有50%~60%的鄉鎮入不敷出,很多縣市基本成了典型的“吃飯財政”。[6](P15)
近年來,為緩解縣級財政困難狀況,從中央到地方都采取了一些措施,比較典型的是“省直管縣”財政體制改革取得了明顯的成效。“省直管縣”財政體制改革將縣級財政改由省級統籌,加大了省對縣的財政轉移支付力度,隨著一般性轉移支付和專項轉移支付直接對縣,提高了縣級財政資金分配使用的效率,使市一級在資金分配中對“市管縣”變為“市卡縣”、“市刮縣”等突出問題得到了有效解決。同時,“省直管縣”財政改革強化了縣域經濟發展的動力,隨著各種經濟與社會管理權力下放到縣,提升了縣域經濟的完整性和綜合性,增強了縣級政府的調控能力,縣鄉財政困難得到一定緩解。但作為一種制度創新和探索,省管縣的財政管理體制還存在一些問題和矛盾,如:縣(市)財政對轉移支付的依賴程度過高;轉移支付制度不夠完善;財政支出由生產建設性向公共服務性轉變速度較慢;縣(市)債務負擔較重。因此,進一步深化財政體制,推進財政體制創新應著眼于以下幾個方面來加強:盡快擴大縣(市)財政總量,壯大縣(市)財政實力;進一步增強縣(市)財政自主增長能力;完善財政轉移支付制度,加大省對縣的轉移支付力度;規范縣級財政支出管理,不斷優化縣級財政支出結構;加強對縣級政府性債務的管理等。
[1]周平.縣級政府能力研究[J].云南行政學院學報,2007,(2).
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[5]胡穗,閡素芬.和諧政府的標向[J].求索,2006,(11).
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王明清(1973-),女,長春工業大學政治與行政學院副教授,碩士生導師,東北師范大學區域經濟學專業博士研究生,主要從事區域經濟、行政管理理論與實踐研究。