及物性與小說人物塑造——《路》的系統功能研究

李 星

（徐州師范大學 外國語學院，江蘇 徐州 221116）

一、引言

科馬克·麥卡錫（Cormac McCarthy）被譽為當代最偉大的美國作家之一，至今共創作了10部小說，其代表作有《血色子午線》、《邊境三部曲》、《路》等。麥卡錫的創作之路穩健而富于變化，主要經歷了3次文學風格的轉變，從南方哥特小說到西部小說再到末日小說，每一種風格都游刃有余。評論者常把麥卡錫視作福克納和海明威的后繼者。

《路》是麥卡錫的第十部小說，屬于Post-Apocalyptic（末日小說）類型，發表于2006年，并于2007年榮獲普利策獎。麥卡錫在小說《路》中繼續探討生與死的議題，并延續其一貫的文字風格，語言凝練，擲地有聲。小說《路》講述了世界末日背景下一對父子的求生之路。文學界已有不少關于《路》的研究，卻極少有學者從語言層面對《路》進行分析。因此，為了探究麥卡錫如何塑造世界末日背景下的人物形象，本文借助系統功能語言學的及物性系統對小說《路》進行及物性分析。

二、研究綜述、理論框架及研究方法

1.研究綜述

文學領域，國外文學界主要從生態批評、女性主義、后殖民主義等視角分析麥卡錫的作品。國內研究的熱點主要是探究其作品中的生態思想。

目前，對于《路》的研究主要集中在文學領域，極少有人運用語言學理論對其進行解讀。而運用及物性理論分析文學作品已有四十年歷史，分析成果在國內外得到廣泛認可。繼Halliday于1971年首次運用及物性理論對小說《繼承者》進行了分析之后，Short、Gallardo、Osisanwo都分別運用及物性理論對文學作品進行了有效的研究。

在國內，及物性分析在語篇分析領域占據重要地位。國內許多學者都成功運用及物性理論對文學作品進行解讀（朱世昌，黃國文，王振華，申丹）。本文也試圖運用及物性理論研究小說《路》，探索及物性選擇對人物塑造的重要作用。

2.理論框架

系統功能語言學家認為語言具有三大元功能：概念功能、人際功能和語篇功能。三大元功能三位一體，并無先后、主次之分。

及物性系統（transitivity）主要體現的概念功能，指的是描述小句的系統。及物性系統涉及動詞詞組表達出來的過程，名詞詞組表達出來的過程的參加者，以及副詞、介詞詞組表達出來的過程所涉及的環境成分。及物性系統包含六個過程：物質過程、心理過程、行為過程、言語過程、關系過程、存在過程。

本文以小說《路》中的主人公為主要研究對象，運用及物性理論分析小說《路》的及物性系統，父子的生存狀態將成為主要研究內容。

3.研究方法

本研究采取定性和定量相結合的方式，選取涉及父子生存關鍵的片段進行分析。主要是運用語料庫軟件UAM CorpusTool對文本中的句子進行分割和及物性標注。語料涉及小說《路》中9個片段，字數為8402字，涉及1369個過程。其中物質過程70.12%；心理過程6.21%，關系過程11.03%，行為過程5.62%，言語過程3.51%，存在過程3.51%。

三、小說《路》的及物性分析

Halliday把物質過程、心理過程和關系過程定義為及物性系統中最主要的三大過程。通過UAM CorpusTool獲取的數據也顯示了這三種過程在數量上占絕對優勢，尤其是物質過程。在幾種過程中，物質過程更易于理解，也一直是人們關注的重點。因此，本文將圍繞物質過程展開研究。

物質過程涉及的是“動作”（doing）。物質過程可以分為兩類：及物和不及物。不及物性物質過程只包含一個參與者，即動作者（Actor）。及物性物質過程包含兩個參與者，動作者和目標（Goal）。發出動作的人或物被稱為動作者，受動作影響的人或物被稱為目標。

所選語料涉及960個物質過程，占所有過程的70.12%。在這960個物質過程中，父親作為動作者參與了621次物質過程，兒子作為動作者參與了129次。連續性物質過程是小說《路》中最突出及物性特征，見例1：

Inside were four new blades.He took out the old blade and laid it on the shelf and put in one of the new ones and screwed the handle back together and retracted the blade and put the cutter in his pocket.Then he picked up the screwdriver and put that in his pocket as well.

在這段文本中，每個物質過程都是及物性的（transitive），包含動作者以及目標。事實上，父親作為動作者，在64.25%的情況下都會涉及另一個參與者，即父親行使了64.25%的及物性物質過程，也稱為有效（effective）物質過程。相比之下，兒子作為動作者參與的物質過程中只有36.56%是有效物質過程。由此可見，父親和周圍環境保持著更緊密的聯系，因為父親行使的物質過程往往有效地作用于目標，表現出積極的參與態度。通過例1表現出來的及物性特征，我們可以感受到父親在末日環境下持續頑強的活動力。作者在這段描述中展現出的及物性選擇表現了父親對其他事物具有非凡的掌控力。父親在極度惡劣的環境不僅完成了大量有效的物質過程，而且他傾向于采取如例1展示的續性物 質 過 程 ： “took out”—“laid”—“put in”—“screwed”—“retracted”—“put”—“picked up”—“put”。 同時，這一系列的物質過程都有效地作用于目標。父親公高效果斷的行動力是父子二人在末日之路上尋求一絲生機的有力保障，因為讓兒子活下去是他唯一的生存動力。對于兒子而言，父親也是他心靈上的依靠。

例2：The boy clutched at his coat.

The boy （was）holding on to his hand.

The boy clung to him.

例2展示了兒子作為動作者所實施的部分物質過程。這些物質過程屬于不及物性物質過程，例2中的每個物質過程都只涉及一個參與者，即小男孩自己。根據數據，兒子實施的物質過程中只有36.56%是涉及目標的，其余都如例2所示，并不作用于其他參與者。因此，兒子更傾向于實施不及物性物質過程，他所實施的動作并沒有對其他事物產生影響。這個男孩還未建立起和新世界的有效聯系。觀察物質過程中的環境因素：“at his coat”，“to his hand”，“to him”， 我們可以發現，對于兒子而言，父親是這個環境中最值得依靠的存在，他常習慣性地拽著父親的手或他的衣服。對于父親而言，兒子的依靠則是他的行動力之源。物質過程在父子二人身上的不同表現體現了兩個人物不同的生存態度。然而，在末日之路上，不同的生存態度相互碰撞并形成互補，為已經淪為廢墟的世界點起希望之光。

四、結語

以上對小說《路》進行了及物性分析，重點對比了小說中父子二人的物質過程。通過及物性對比，我們可以觀察到小說中父子在世界末日背景下的生存狀態，以及作者如何通過及物性選擇來塑造人物。對讀者而言，及物性分析也可以幫助捕捉到麥卡錫作品中的文學效果。

［1］Halliday，M.A.K.An introduction to functional grammar（3rd ed.）.London：Arnold，2004.

［2］McCarthy，C.The road.New York：Vintage，2006.

［3］Thompson，G.Introducing functional grammar.Beijing：Foreign Language Teaching and Research Press，2000.

［4］黃國文.功能語言學分析對翻譯研究的啟示——《清明》英譯文的經驗功能分析.外語教學，2002，（3）：34-37.

［5］申丹.及物性系統與深層象征意義——休斯《在路上》的文體學分析.外語教學與研究（外國語文雙月刊），2006，（1）：4-10.

［6］王振華.“物質過程”的評價價值——以分析小說人物形象為例.外國語，2004，（5）：41-47.

［7］朱世昌.淺析英文小說中的及物性.解放軍外語學院學報，1995：5-11.