上海企業集團自主創新發展現狀分析

陳 銘

（國家統計局上海調查總隊，上海 200003）

2011年，上海429家企業集團自主創新能力穩步提高，技術創新成果顯著，制造業及大企業集團引領自主創新，初步形成以企業為主體、以市場為導向的自主創新格局。但創新意識不強、技術創新投入不足及產學研合作不夠等問題仍然存在，影響企業集團持續發展后勁和市場競爭力。

一、上海企業集團自主創新發展現狀

（一）科技投入不斷增加，創新基礎愈加扎實

1.研發資金投入增加，投入規模進一步擴大。2011年，上海429家企業集團中，有105家企業集團進行了自主創新投入，投入研發（R&D）費用355.41億元，同比增長25.5%。從投入規?？?，R&D費用投入在1億以上的21家企業集團投入資金337.18億元，占企業集團R&D費用的94.9%；在1億元以下的84家投入18.23億元，僅占5.1%。企業集團研發投入資金規模的進一步擴大，為企業自主創新提供了有力的物質基礎。

2.研發隊伍逐年壯大，薪酬待遇不斷提高。2011年末，上海企業集團擁有研發人員6.85萬人，同比增長10.1%，占全部從業人員的4%，比重提高0.2個百分點。平均每個企業擁有研發人員160人，比上年增加15人。從勞動報酬看，上海企業集團為研發人員支付勞動報酬達82.62億元，同比增長25.5%；人均12.06萬元，比上年增加1.48萬元。

（二）自主創新能力得到加強，為鞏固研發成果提供有力支撐

1.創新途徑以自主研發為主。 上海企業集團獲取最新產品、最新技術等科技成果的主要途徑依次為：自主開發（58.1%）、產學研聯合（20%）、引進消化（11.4%）、委托開發（1.9%）、成果轉讓（1.9%）和合作開發（1%）等。

2.創新目的多樣化。上海企業集團進行科技研究目的呈多樣化。主要有“增加產品功能或提高性能”（44.3%）、“提高勞動生產率”（31.7%）、“減少能源消耗或提高能源使用效率”（31.2%）、“開發全新產品”（28.4%）、“節約原材料”（24%）、“減少環境污染”（14.5%）和“研究技術原理”（7.5%）等。

3.創新成果以實用為主。上海企業集團科技成果分四種類型，多以實用型成果為主。一是實用型成果，分別有“自主開發的新技術或新工藝、新工法”（38.5%）、“自主研制的新產品原型或樣機、樣件、樣品、配方、新裝置”（38%）和“帶有技術、工藝參數的圖紙、技術標準、操作規范”（29.6%）；二是專利成果，分別有“發明專利”（24.0%）、“實用新型專利”（22.6%）和“外觀設計專利”（16.3%）；三是文字型成果，有“論文或專著”（20.7%）；四是軟件成果，有“應用軟件”（11.7%）和“基礎軟件”（5.4%）。

（三）科技產出能力凸顯，為企業發展提供可靠保障

2011年，上海企業集團新產品銷售收入為6157.51億元，同比增長15.1%，占營業收入的20.8%。調查顯示，2009—2011年，上海企業集團獲得國內專利申請授權數為13776項（平均每個企業集團32項），已應用專利占81.7%。從獲獎情況看，近三年共獲得科技進步獎714項。上海企業集團越來越重視自主知識產權的發明專利，創新活動取得明顯的成效。

二、上海企業集團自主創新特點

1.大企業集團研發優勢明顯。調查顯示，R&D活動主要集中在大企業集團（年末資產和年營業收入均在5億元以上），其研發優勢明顯。2011年，大企業集團擁有研發人員6.6萬人，同比增長10.3%，占全部企業集團的96.4%。其中，52家超大企業集團（年末資產和年營業收入均在50億元以上）擁有研發人員5.69萬人，同比增長9.5%，占83.1%。大企業集團投入R&D費用351.39億元，同比增長25.5%，占全部企業集團的98.9%。其中，超大企業集團投入298.86億元，同比增長25.2%，占84.1%。

2.制造業企業集團引領自主創新。2011年，上海制造業企業集團投入R&D費用311.61億元，同比增長23.7%，占全部企業集團的87.7%。其中，62家制造業大企業集團投入R&D費用309.35億元，同比增長23.6%，占制造業企業集團的99.3%。從創新成果看，近三年制造業企業集團獲得科技進步獎262項，占全部企業集團的36.7%。從創新效益看，制造業企業集團新產品銷售收入6058.31億元，同比增長14.9%，占全部企業集團的98.4%。其新產品銷售收入占營業收入的比重高達44.1%，高出企業集團平均水平23.3個百分點。

3.外商控股企業集團自主創新績效凸顯。2011年，上海外商控股企業集團有9家，占全部企業集團的2.1%。其中，只有3家企業集團有R&D活動，但其研發投入產出的績效明顯高于其他企業集團。數據顯示，這3家企業集團投入R&D費用18.24億元，同比增長13.6%。研發人員0.37萬人，研發人員勞動報酬7.75億元。從投入產出效率看，上海外商控股企業集團新產品銷售收入占營業收入比重為59.1%，比全部企業集團和國有控股企業集團分別高38.3個和35.7個百分點；研究開發費用占主營業務收入6.6%，比全部企業集團和國有控股企業集團均高出5.4個百分點。

三、企業集團自主創新中存在的問題

1.創新意識有待增強。2011年，24.5%的企業集團有R&D活動，其中大企業集團僅有72家，制造業企業集團僅有67家。科技活動是企業生存與提升核心競爭力的重要保障，作為上海自主創新的骨干力量，企業集團R&D活動的覆蓋面較低，可見開展創新活動尚未成為企業集團的普遍行為，同時也反映出上海大部分企業僅滿足于維持現狀，面對激烈的市場競爭缺乏危機感，制約了企業自主創新整體水平的提高。

2.產學研協作有待加強。2011年，與院校、科研等機構聯合開發新產品、新技術的上海企業集團僅44家，占10.3%，其中大企業集團僅23家，占11.4%。這表明上海企業集團與科研院所和高校的結合尚不緊密，合作程度較低，科技資源尚未得到有效的配置和合理的應用，削弱了科技成果轉化為現實生產力的能力，影響了重大產業領域核心技術的突破。

3.研發投入強度有待提高。研發投入強度是國際上通用反映企業自主創新能力和技術密集度的重要指標，即R&D經費支出與主營業務收入之比。據調查， 2011年上海企業集團R&D投入強度為1.2%，比上年增加0.1個百分點。其中大企業集團為1.2%，也比上年提高0.1個百分點。分行業看，科學研究和技術服務業最高，為5.8%，其次是制造業（2.3%）、建筑業（2%）、信息傳輸、計算機服務和軟件業（1.4%）等。按國際通行標準來衡量，上海企業集團R&D投入強度普遍較低，發展潛力不足。

4.研發資金、研發人員有待增加。企業開展科技研究、新產品開發、吸收和消化新技術，依賴于研發資金、人員及其研發能力等諸多因素。據調查，從上海企業集團技術創新面臨問題來看，“資金緊張和融資困難”居首，占52%；其次是“研究人員缺乏且研發能力不強”（51.7%）、“對市場前景把握不準”（44.3%）、“缺乏戰略合作伙伴（32.6%）”、“面臨市場風險大”（24.9%）和“缺乏技術標準、難以通過國家認證”（12.8%）等。

四、加快提升上海企業集團自主創新能力的建議

1.營造良好的創新人才環境。人才是企業的發展之本、興業之道。企業集團內部要從改革分配制度入手，完善對技術創新人才的激勵機制，重點做好研發人才的激勵工作，促進人才自我發展和流向具有挑戰性的創新崗位。政府部門要充分發揮市場配置人才資源的基礎性作用，不斷完善扶持人才創新創業的政策措施，深入實施國家和上海市引進高層次海外人才“千人計劃”，啟動外國專家“千人計劃”，努力營造開放、寬松、公平的創新創業環境。

2.完善多元的創新投融資體系。創新投入資金是企業自主創新活動的重要保障。應以建設創新型城市和統籌科技資源示范基地建設為契機，逐步完善以財政投入為引導、企業投入為主體、銀行貸款為支撐、風險投資為重要發展方向、社會捐贈和引進外資為補充、優惠政策作扶持的多元科技投融資體系。建議政府一要加強對企業科技投入的有效引導，二要強化企業在技術創新中的主體地位，三要加強金融支持服務，四要加快完善創業投資體系。

3.大力扶持民營科技企業。上?！笆濉币巹澲赋?，增強民營企業創新能力，加大對民營中小企業和歸國留學人員所創辦企業的政策扶持力度，發揮民營企業的生力軍作用。政府部門要繼續為民營科技企業的健康發展提供有力的法律保障和政策支持，在人員落戶、工業用地、出港出國、微利房等諸多方面給予政策傾斜，推動民營科技的發展。

4.積極推進產學研合作。政府部門應建立產學研合作平臺，引導企業與高校和科研院所聯合，特別是中小企業與高校和科研院所聯合，強化“產學研”導向，激勵創新人才向作為創新主體的企業流動。同時，推動高等學校和科研機構以人才、智力和技術為要素，企業以資金、設備為要素，通過聯營、參股、合作等多種形式，整合優化現有資源，組建產學研聯合體，實現產學研的深度合作。