開展效能監察工作的實踐與探索

李 康 王小明 王 強 熊 亮 李 磊 張學斌 周志蓉 劉 湘

（中國石油西南油氣田公司監察處，四川 成都 610051）

0 引言

自1999 年中國石油重組以來，中國石油西南油氣田公司效能監察工作逐步深入開展，特別是自2005 年以來，面對快速發展的重要階段，公司高度重視效能監察在“促進履職、堵塞漏洞、加強管理、提高效率”方面的重要作用，按照效能監察“圍繞中心、科學部署、分類指導、規范管理”的方針，為公司科學及和諧發展提供了堅強有力的紀律保證。

1 公司經營管理中存在的問題及原因

1.1 問題

近年來，公司狠抓制度建設，強化執行能力，持續提升管理能力，各業務管理板塊的制度和流程進一步建立健全，各項業務的管控能力不斷提升；但在合同管理、安全管理、資產處置管理、工程建設管理、物資采購管理等重要業務領域中，部分單位或業務部門仍然存在制度不完善、管理不到位、執行打折扣等問題。

1）合同管理方面。①合同管理制度執行不到位，存在事后合同、合同簽約代理人無簽約資格等情況；②合同管理過程控制不規范，存在合同談判記錄與合同條款不一致、不履行規定的審批程序等問題；③合同管理基礎工作不健全，存在內部責任書、合同印章管理不嚴等問題。

2）安全管理方面。①直線責任落實不夠，員工HSE 崗位職責不細；②屬地管理不到位，風險辨識不力、施工現場安全風險管理不到位；③對承包商的管理有待加強，存在未按程序辦理HSE 準入、未嚴格履行對承包商的審查等問題。

3）資產處置管理方面。①報廢資產未辦理相關手續就重新投入使用；②資產處置不符合公司授權管理、內控建設、合同管理及招投標管理相關規定；③基礎管理工作不規范，資產管理輔助臺賬與資產財務賬不一致。

4）工程建設項目管理方面。①項目執行程序與規定程序不符，未經批復提前實施；②相關建設單位對承包商或分包商的管理不到位；③現場安全管理和監督不到位；④項目費用分解不到位；⑤項目結算存在定額及價格套用等不規范行為。

5）物資采購管理方面。①超越采購權限進行物資采購；②項目采購程序不符合相關規定；③未按規定編制物資采購計劃；④物資采購合同未明確型號規格；⑤未嚴格執行集中采購管理規定。

1.2 原因

1）制度方面。①現有管理制度結構不合理，制度在公司內部不同層級之間重復較多，不符合精簡高效的要求；②部分制度與管理實際結合不夠緊密；③部分制度規定不明確，缺乏可操作性；④部分制度設計不夠完善，導致部門或單位的自由裁量權較大，未適當分權并形成有效制約機制。

2）執行方面。①部分業務部門及管理人員對國家法律法規、公司管理制度理解不深刻，認識不到位，一些不合規定的做法沒有得到有效根除；②部分管理人員工作責任心不夠，工作質量不高，工作作風不實，難以正確履行工作職責；③上級業務主管部門未能正確履行業務監管職能，對基層單位指導不力；④對存在問題的單位和個人處理不堅決，致使責任單位和責任人得不到嚴肅處理，一些問題反復發生，屢查屢犯。

2 效能監察的實踐與探索

2.1 圍繞“三個重點”，把好立項關

公司從生產經營管理的重點、領導關心的焦點和員工關注的熱點入手，抓住最能反映問題的關鍵點，選準效能監察項目。

1）把握主旋律，找準“關注點”。為推動“三重一大”決策制度的有效落實，2009 年，公司對所屬主要生產經營單位及重要機關職能部門的制度落實和決策執行情況開展專項監察，以促進公司科學與民主決策的落實。從2006 年開始，公司連續5 年把強化安全環保管理作為重點開展專項效能監察，一年突出一個主題，層層推進，滾動開展，專項效能監察的成果逐年積累，逐年發展，由小到大，由少到多，對公司安全管理水平的提升起到了重要的推動作用。

2）牽住“牛鼻子”，抓住“關鍵點”。公司把深化效能監察作為加強反腐倡廉建設和實施精細化管理的重要抓手，在選題立項上聚焦于公司腐敗風險高發的重要領域、重點部位和要害環節，加強對關鍵業務和重大項目的監控。如針對物資采購工作環節多、風險大、監控難的特點，連續兩年開展物資采購管理效能監察。

3）抓大不放小，緊盯“風險點”。公司充分發揮效能監察見效“短平快”的特點，采取分級部署實施的方式，有意識地加大對企業管理薄弱環節的監察力度，做到選準一個項目、查透一類問題、完善一套制度、規范一項管理。針對員工關注較多的礦區出租房管理粗放的問題，公司于2010 年組織開展出租房管理效能監察，通過重新確立租賃關系，簽訂租賃合同，新增經濟效益30 萬元，讓廣大員工看到了實實在在的效果。

2.2 突出“三個環節”，把好質量關

公司在效能監察實踐中，注重實施過程，狠抓關鍵環節，強化程序控制，確保項目實施質量。

1）夯實基礎，前期準備做細做實。一是從具體實際和項目特點出發，優化制定實施方案；二是發揮監察部門牽頭的組織作用，選好配強項目組成員；三是突出重點，強化業務技能的培訓，開展對效能監察相關法律法規以及企業規章制度的強化學習，其中監察部門人員要重點強化對具體業務工作制度和流程的熟悉與掌握，管理部門人員要重點強化效能監察基本技能的了解與應用。

2）點面結合，監督檢查做深做透。一是全面調研總體情況，積極開展項目前期調研，從面上掌握管理基本情況，發現管理疑點，為深化監督檢查工作做好準備；二是分級實施，加大監察力度，對涉及面廣、監察內容多的效能監察項目，公司采取整體部署、分級實施的方式，由監察處統一編制效能監察實施方案，指導二級單位先行組織實施，再由公司監察處組織專項檢查，保證監督檢查力度；三是深入現場嚴格監督檢查，在現場檢查中，項目組以《效能監察工作指南》為標準，以企業規章制度和業務流程為依據，嚴格檢查重點環節的受控狀態。

3）求真務實，分析建議做好做準。一是反復梳理，查找主要問題；二是追根溯源，找準關鍵原因，對效能監察發現的問題透過現象看本質，找出管理缺位的深層次原因；三是注重實效，提出合理建議，在建議內容上，加強與業務主管部門、監察單位的溝通交流，充分論證實施整改的可行性。在建議方式上，堅持以項目監察報告或半年日常監督檢查分析報告的形式，如實向公司管理層反映發現的問題，并提出相應建議，為公司領導班子科學決策提供支持。

2.3 強化“三項舉措”，把好整改關

效能監察工作的最終目標是推動管理水平的提升。公司注重問題整改，嚴格責任追究，促進整改到位、制度執行落實到位，確保效能監察取得成效。

1）善于借勢，促進問題整改。一是借領導之力推動整改。公司領導除親自安排效能監察項目外，還十分注重問題整改，對效能監察報告反映的問題，要求相關部門或單位提出具體措施并反饋整改情況，針對安全管理效能監察報告所反映的問題，公司總經理明確要求查找原因，制定措施，寫出分析整改報告。二是借部門之力促進整改。對監察中反映的問題，采取共同研究商定整改措施的方式，使問題能夠及時得到解決。三是借復查之力鞏固整改。公司堅持每年對已實施完畢的效能監察項目開展不定期復查或跟蹤監察，重點檢查整改建議是否落實、整改措施是否到位，對沒有認真整改或整改不到位的督促其限期整改，力求取得實效。

2）懲戒并用，強化制度執行。一是強化責任追究，嚴明紀律，對監察中發現的管理問題，公司按照管理流程劃分責任，嚴格責任追究。二是強化治本功能，嚴厲查處。注重效能監察與案件查辦的有機銜接，對效能監察中發現的違規違法行為堅決進行懲處。三是強化警示教育，嚴肅風氣，高度重視效能監察典型實例對各級領導干部的教育引導作用。2005 年以來，對涉及安全環保、工程建設方面的8個效能監察報告及處理情況在全公司范圍內進行了通報。

3）持續推進，加強管控能力。一是推動制度建設。公司堅持標本兼治、重在治本的原則，積極督促問題單位利用監察成果健全管理體制，完善規章制度，改進工作方式。二是提升業務水平。通過效能監察強化管理，加強執行力，落實建議，有力地促進了公司管理水平的提升。

3 效能監察取得的效果

自效能監察工作實施以來，公司兩級監察部門共計開展效能監察項目108 項，涉及工程建設管理、合同管理、安全管理、資產管理、物資采購管理等重要業務領域。期間，發現問題1 434個，提出整改建議1 111 條，建立健全相關制度134 項，挽回經濟損失1 099.85萬元。公司效能監察成果獲得集團公司的充分肯定，先后有6個效能監察項目分獲集團公司效能監察項目一、二、三等獎及優秀獎。在2011 年集團公司效能監察推進會上，公司作了《強化監督，融入管理，促進企業科學發展和諧發展》的經驗發言。

4 結束語

通過充分發揮效能監察服務中心、強化監督、促進管理、推動發展的作用，堵塞了漏洞，加強了管理，提高了效率，為公司科學發展與和諧發展提供了堅強有力的紀律保證。