淺論歷史研究方法

李曉珊

【摘 要】任何事物的發展都有自身的歷史，并且是作為一個過程展開的，要認識現實就必須了解歷史，歷史研究方法作為人們進行科學認識的一種方法，本文對歷史研究方法的概念內涵、應用步驟及在運用過程中的問題進行重點論述。

【關鍵詞】歷史 研究 步驟 運用

宇宙間的所有現象，都是常動不息、變遷不已的，因此，無論什么事情都有它發展變化的內在、外在的因果關系。人類生活在變動不居的環境中，與周圍的一切事物共進退、共變化，而歷史就是研究人類社會的沿革，認識社會變遷進化的因果關系，并進一步期望依據歷史事件的原因能預測將來后事的結果，或希望借鑒歷史上的錯誤經驗謀求改良補救的方法，以求得自身甚至是人類世界的完美。對于教育事業，學者們也希望通過探討過往教育史實，以謀求日后教育發展的新方向，因此，教育領域的歷史研究得以存在。

一、歷史研究方法的內涵

我們要知道什么是歷史研究法，首先就應該先知道什么是歷史。歷史的定義有兩種：一種就是人類過去的活動，一種就是人類過去活動的記載。歷史有了這樣兩個定義，所以在我們腦筋中容易產生混亂：因為它一方面就指歷史的本身；一方面又可以指歷史的著作或歷史的書籍。不過現在我們在科學上所謂歷史，指的是人類社會生活運動、變化、發展的過程，是人類所經歷和創造的一切，既包括客觀實在自身的發展過程，也包括人類認識客觀實在的反應過程。那么，什么叫做研究法呢？這是很簡單的，所謂研究方法，可以說就是探討真理的方法；是指在研究中發現新現象、新事物，或提出新理論、新觀點，揭示事物內在規律的工具和手段。研究方法是人們在從事科學研究過程中不斷總結、提煉出來的，是運用智慧進行科學思維的技巧。總括起來，我們可以這樣定義歷史研究法，它是借助于對相關歷史過程的史料進行分析、破譯和整理，以認識研究對象的過去，研究現在和預測未來的一種研究方法，是探討人類過去活動真相的方法。歷史研究方法的實質在于探求研究對象本身的發展過程和人類認識該事物的歷史發展過程，而不是單純地描述具體的歷史事件或歷史人物的活動。

在一定意義上說，沒有科學的歷史研究，就不會產生真正的科學。任何一門學科要想成為真正的科學，就必須運用歷史研究法來認識它的過去，研究現在和預測未來。任何一門學科都是歷史的發展，與過去存在著相關或因果關系。大量歷史事實和經驗告訴我們，歷史現象、過程及規律經常反復重演并對于現實社會施加影響，因此我們要科學地運用歷史研究方法對各學科歷史進行研究，以促進各學科的科學發展。

二、歷史研究方法的一般步驟

歷史研究可分成四個步驟：確定研究問題，收集評價歷史材料，分析、鑒定資料以及總結材料，得出結論。各步驟具體內容如下：

（一）界定及假設研究的問題

與一般的研究一樣，歷史研究首先要確定問題。研究問題的敘述常以與該問題有關的假設或問句式的問題提出。如果以假設陳述問題，這些假設即可視為對內隱的（或外顯的）研究問題擬提出的解答；但有的研究問題卻不公開陳述假設問題，僅以研究的目標陳述。有的研究在提出問題之后，收集參考資料，一則用來解答問題；另一則是為研究結論提供辯護或佐證。其次，研究問題的關鍵之處在于關鍵術語的界定和使用。歷史研究是尋找過去的事實，并在這個信息基礎上描述、分析和解釋過去。所以，關鍵術語的邏輯一致性就顯得十分重要。我們必須處理好兩方面的問題：一是關鍵術語的模糊不清。任何特定情境下術語的含義都是具體的，如果我們不能界定清楚這些術語，那么在研究過程中就會造成誤讀和誤解。比如“教育”一詞，在不同的歷史時期，它的含義是很不一樣的。在研究“教育”歷史的時候，就要理清哪些是我們視野中的“教育”，哪些“教育”與今天有很大的不同。二是所謂歷史研究法中的“現代主義”危險。這種病癥在理論界相當普遍。人們總自覺或不自覺地把過去的術語賦予今天的含義，或者賦予在歷史上根本沒有存在過的意義。這就是對歷史的曲解或誤解。所以確定研究問題首先必須界定關鍵術語。

經研究發現，歷史研究的問題最基本、最常見的主要有五類：第一，傳記、機構的歷史，尤其是某些運動的歷史；第二，當前的社會問題，如當前大家都關心的平等、效益、教育等問題；第三，解釋以前未曾涉及的思想或事件；第四，把舊的數據與新的歷史事實或解釋相結合；第五，修正歷史上的觀點，重新解釋其他人已經研究過的問題。

（二）收集和評價歷史材料

歷史研究最重要的是要“言之有據”，所以歷史事實的旁征博引是歷史研究成功的關鍵。

因此史料作為歷史研究的出發點，收集評價史料是歷史研究的基礎層次。收集史料并不僅僅意味著收集與研究問題相關的歷史文獻，而且要掌握鑒定史料的方法，以確定史料來源的真實性和其價值。歷史研究的資料主要有兩個來源：第一手資料和第二手資料。第一手資料是第一次關于要研究的事件或經歷的描述，它包括原始文件、真正參加者或直接觀察者的報告，被研究的教育家本人的論著、演說稿和日記、會議記錄、調查報告等。第二手資料是對事件或經歷至少處理過一次的資料，它包括各類參考書、他人傳抄的記事、傳聞、各類出版物等。研究者必須確定哪些是第一手資料，哪些是第二手資料，只要有可能要盡量使用第一手資料。歷史分析要占有大量文獻資料，這里面真偽難辨。研究者就要善于鑒別史料，要把握基本的輯佚、校勘、訓詁的方法，同時研究者要建立批評的態度。史料必須首先服從于外在批評即史料文獻的有效程度——文獻在哪里產生的、什么時候產生的、誰記錄的，只有在回答了這些問題的基礎上，才能保證文獻的真實可靠；其次還必須服從于內在批評即文獻內容的意義、精確度和可信程度。內在批評涉及作者的風格、技巧以及大量文獻的相互參照。內在批評和外在批評對于確定史料來源的真實可信與可用性是十分必要的。通俗地講，如果材料來源不真實，不能用；即使內容真實但與本研究問題無關，同樣不能用。

（三）對搜集的史料進行分析、鑒定

研究者在收集到豐富的史料之后，必須先對這些史料進行考證或是進行鑒定，在確定收集資料的高度真實性之后，才可以有憑有據的加以引用。確立不同來源的史料的相關價值以后，研究者就應該將所得的史料加以綜合整理。在這個過程中，研究者必須解決史料之間的不一致所帶來的矛盾，并根據研究目的決定這些材料的取舍。研究者不能將蕪雜的史料堆積在一起，必須從中梳理出中心觀點的連續性，注重時間的順序或邏輯的順序。在反復提煉史料獲取信息的過程中，研究者會發現同一史料來源可能包含著對同一事件的各個敘述，不同的史料也可能從不同的角度呈現基本一致的證據和信息。這些都需要研究者去總結和綜合。

（四）解讀、總結史料，得出結論

歷史研究形成的結論是從文獻中所得的邏輯分析。正如俗話說：“資料是死的，人是活的”。文獻資料本身不會講話，而且這些證據本身的意義是十分有限的，如未經整理、詮釋，史料就毫無意義，一旦經人詮釋之后，文獻資料才能產生意義被賦予生命。所以必須對歷史資料加以適當的組織和解釋，才能對研究的問題提供有意義的參照。歷史研究很重要的一種解釋是因果關系的推論，雖然歷史學者無法證明過去某一事件是引起另一事件的必然原因，但他可以清楚的假定歷史事件發生的順序，推斷其中的因果關系。而歷史研究與歷史解釋，往往很難擺脫客觀現實條件的影響。歷史之所以需要解釋與再評論，主要是由于人類在不同的時期會有不同的思維方式與價值觀。然而新的歷史解釋，并非只建立在新的思考與價值之上，最重要的是，這樣的解釋仍然需要依賴可靠的史料與考據，尤其是新史料出現時，無論其為考古文物或口述歷史，歷史解釋都需要隨之調整。因此歷史依賴于解釋，解釋是歷史研究的核心。

三、運用歷史研究方法會遇到的問題及思考

應該看到，歷史研究的問題不可避免地會反映研究者的興趣和價值觀。因而某種程度上，歷史研究是主觀的。但就其作為一種研究方法來說，又是科學的。所以，歷史研究必須要保證它的客觀性，因為歷史本身是客觀的，不允許對它進行任意增刪和改變。由于對歷史研究方法實質的把握尚不足，所以在運用歷史研究方法過程中，會遇到種種問題，主要有以下幾點。

首先，歷史資料欠缺。影響研究質量最重要的因素之一就是歷史資料的齊全或正確與否，然而由于時間的流逝，所謂比較珍惜或全面的事實材料，難免會受到人為的、時間流逝的破壞、銷毀或自然災害等使資料無法現其全貌，或使研究夾雜臆測或個人詮釋。

其次，研究者個人的主觀因素。主觀因素涉及研究者個人主觀偏見、個人能力、素質等問題。由于歷史研究必然的涉及歷史事件、人物活動的意義的詮釋和價值觀判斷等的問題，因而很難避免主觀成見。另外，研究者個人的語言功底、表達能力、分析鑒定史料的能力以及對史料真偽、價值大小的敏銳性等都會影響到歷史研究的科學性。

再次，歷史因果法則建立的限制。歷史研究固然也企圖建立如自然科學般的因果法則，追求一定時期的恒定的真理，以使我們能預測人類歷史發展的軌跡，或達到鑒往知來的目的，但事實上，即使由眾多歷史事件或現象引導出來的某些法則，其確定性亦是相對的，因為歷史事件往往是各種因素綜合作用的結果，所以由此得來的因果法則依舊蘊涵很多不可知因素，人類活動空前絕后的變化不是完全的重復，范圍廣泛；同時現實存在也有很多不可馬上為人們所界定的問題，所以歷史研究得出的因果法則在借鑒時有很大局限性。

另外，研究者通常使用史料是別人的記錄而非自己的觀察，故必需格外依賴史料的鑒定，以獲取可靠而有效的史料；同時研究者的鑒定、采用史料的過程亦是一個主觀性很強的過程，會受到研究者個人認知水平、所處環境、個人偏好等各種因素的影響。所以，歷史研究方法的科學運用還需要我們做出更多的努力。

為了追求歷史研究方法的最大科學性，對上述提及的問題，作為一名研究者應努力做到以下幾點：第一，作為歷史研究者，必須盡可能多的接觸歷史材料、歷史檔案，以追蹤更加真實的歷史、還原歷史，做到博聞強識，不局限于現有的史料和認識，廣泛涉獵，多與相關人員交流，多向前人及相關研究者學習，以增加自己的知識量，提升對史料的判斷力和鑒別力；第二，要盡可能摒除自身及周圍環境的影響，以追求真理為最終目標，最大程度的還原歷史真相，做到不媚俗、不為己、盡量做到客觀評價、公正判斷。因為在歷史研究中，人們往往容易對于有利本人，或本團體的事情，加意的夸大；或是對某些事情他本人并不認同，但為情勢所逼或是為了迎合流俗，不得不如此，公然說出“昧心之談”等等。第三，論人論事，研究者切忌憑著一己愛憎妄作論斷，或是為了自炫文彩，對自己的研究夸夸其談，只為顯示自己才華，而忽略對歷史事實、對真理的追求等。

總之，歷史研究方法作為人們進行科學認識的一種方法，可以幫助人們在豐富的歷史事件中尋找到歷史發展的規律，促進人們對歷史規律的認識。通過歷史研究，使我們借鑒歷史經驗教訓，進一步促進社會發展并提高科學認識水平，正因為此，我們要不斷地進行歷史反思，不斷提升自己的分析判斷能力，追求真理，還原歷史真相，以促進我們現代社會的更好更快地發展。

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