跨越中等收入陷阱：理論、經驗與路徑

漯河醫學高等專科學校 胡蓮香

中共漯河市委黨校 楊琳瑜

跨越中等收入陷阱：理論、經驗與路徑

漯河醫學高等專科學校 胡蓮香

中共漯河市委黨校 楊琳瑜

我國已經進入邁過中等收入陷阱的關鍵時期。對關于中等收入陷阱相關理論、經驗和教訓及對中國跨越路徑等研究進行梳理總結，分析我國面臨中等收入陷阱的挑戰與應對優勢。通過增強科技創新能力，推進產業轉型升級、堅持擴大內需戰略、實現包容性增長，促進公平發展、積極穩妥推進城市化，實施區域發展總體戰略和進一步深化改革等路徑跨越中等收入陷阱。

中等收入陷阱；轉變發展方式；包容性增長；可持續發展

一、引言

2006年世界銀行在其《東亞復興——經濟增長的思路的研究報告》中明確提出中等收人陷阱（middle income trap）這一概念，是指，“使各經濟體賴以從低收人經濟體成長為中等收人經濟體的戰略，對于它們向高收人經濟體攀升是不能夠重復使用的，進一步的經濟增長被原有的增長機制鎖定，人均國民收人難以突破10000美元的上限，一國很容易進人經濟增長階段的停滯徘徊期”。從歷史上看，很少有經濟體，尤其是大國，能夠順利駕馭這一階段將出現的復雜技術、社會和政治挑戰。經驗也表明，許多國家都能夠以非常快的速度達到中等收人水平，但很少有國家能夠超越中等收人而成為高等收人國家，從而落人中等收人陷阱。按照世界銀行的劃分，世界各經濟體按年人均國民總收入可分為低收入、中等收入和高收入三組。2010年8月新調整過的數據顯示，低收入標準為年人均國民總收入995美元及以下，中等收入為996美元-12195美元，高收入為12196美元及以上。其中，中等收入標準又以3845美元為界劃分為“下中等收入”和“上中等收入”。國家統計局2011年1月20日公布的數據顯示，經初步核算2010年我國GDP為39.7983萬億元，這意味著人均GDP已超過4000美元，我國已經進入邁過中等收入陷阱的關鍵時期。要借鑒其他國家的經驗教訓，深入貫徹落實科學發展觀，加快經濟發展方式轉變，使之更加適應發展環境和發展階段的變化，從而避免原有發展方式的制約，最大程度地化解各種矛盾，就完全可以創造的新的增長空間，從而為超越中等收入發展階段，向高中等收入階段乃至高收入階段跨越創造條件。

二、中等收入陷阱的研究述評

目前，學者們對中等收入陷阱的研究主要集中在其涵義，基礎理論、其他國家或地區跨越的經驗與啟示、我國面臨的挑戰與應對等一些方面。

圖1 中等收入陷阱的發展模式

1.關于中等收入陷阱的涵義，較為普遍的接受的世界銀行（2006）的描述，但結合了中國的國情。蔡昉認為，經濟學中所謂收入陷阱，實際上是指一種均衡狀態，即在一個促進人均收入提高的因素發揮作用之后，由于這個因素具有某種程度的不可持續性，其他制約因素又會將其作用抵消，把人均收入拉回到原來的（生存）水平上面。較為一致的看法是：所謂“中等收入陷阱”，是指一個經濟體從低收入階段進入中等收入階段后，經濟快速發展過程中積累的矛盾集中爆發，帶來一系列復雜問題，而原先的經濟增長機制和發展模式無法有效應對，因而出現系統性風險，導致經濟增長進入停滯徘徊期。一些國家陷入“中等收入陷阱”的教訓主要有：錯失了轉換發展模式的機會，沒能有效克服技術創新瓶頸，對發展的公平性重視不夠，宏觀經濟政策偏差造成經濟的大幅波動，體制變革受到利益集團的羈絆等。

2.關于中等收入陷阱相關理論探討。馬巖歸納了三條中等收人陷阱的理論基礎：工業革命理論是中等收入陷阱的發展基礎、經濟增長路徑上的收入陷阱、出口導向戰略理論有助于跨越中等收入陷阱。由此，他構建了我國跨越中等收入陷阱的平面六要素理論框架，并由平面六要素框架向交叉式網絡框架的延伸。中國經濟增長與宏觀穩定課題組探討了中國可持續增長機制的證據、理論和政策，指出：中國未來的新增長機制，政府轉型是關鍵，限制政府利益剛性，明確政府福利支出與企業發展能力相匹配，而不是靠債務融資推動福利和增長，更多地讓市場發揮激勵創新和優化配置資源的功能，以促進經濟的可持續增長。周學從經濟大循環理論出發，提出破解中等收入陷阱和內需不足的方法和對策，為我國以持續擴大的內需來彌補外需不足、實現經濟又好又快發展，提供了一條新的思路。馮海波認為“包容性增長”是科學發展觀的具體確證，是社會主義和諧社會的實現形式，是對我國經濟發展模式的精煉和升華。它立足于我國近幾年經濟發展觀念的變革，特別是國際金融危機后對當前經濟增長的深刻反思，強調在經濟發展速度的基礎上調整經濟發展方式，實現公平與效率的“質”的統一，賦予人民群眾更多的實質性的權利，實現個人、社會和國家在公平、正義、平等與效率基礎上的和平與發展、參與與共享，“包容性增長”有助于中國越過“中等收入陷阱”。蔡昉等的研究表明，在1970-2010年期間，勞動年齡人口的增長率高于總人口增長率，而此后則呈現相反的趨勢，這意味著勞動力的供需形勢正在發生變化，“人口紅利”將進入拐點時期。研究發現，從低收入的國家跨入高收入國家的門檻，每個人的勞動生產率至少要增加5倍以上，這意味著國家整體人力資源必須不斷豐富和提高才能達到這一目標，以提升人力資源應對中等收入陷阱也是戰略選擇。

3.關于其他國家或地區跨越的經驗與教訓。國際上公認成功地實現了從中等收入向高收入躍升的日本和亞洲四小龍，公認陷入中等收入陷阱的拉丁美洲國家，東亞、東南亞以及東盟國家和地區正面臨中等收人陷阱的挑戰（如圖1）。目前位居高收入國家的日本和韓國，基尼系數分別為0.25和0.32，仍然處于中等收入國家行列的巴西和巴拉圭，基尼系數分別為0.59和0.58，處于最不發達國家行列的塞拉利昂，基尼系數高達0.63。截至2011年，拉美國家在“中等收入陷阱”已平均滯留37年，成為陷入中等收入陷阱的典型地區，其中阿根廷達49年，幾乎為全球之最。

劉偉綜合各方的討論，將陷入中等收入陷阱的原因歸結為不能保持持續的制度創新，經濟和社會發展缺乏持久的動力、技術創新能力不足，不能通過穩定地提高效率來保持經濟增長、經濟發展失衡導致資源配置惡化和供需失衡、發展中對外部世界的過度依賴，經濟活動缺乏內在的穩定性。劉方棫，李振明將這些國家落入中等收入陷阱而難以實現持續增長的原因歸納城市化與工業化脫節、“增長性貧困”、受新自由主義影響改革措施失誤、一些國家政府為避免下臺，不得不出臺對大企業和富有階層有利的財稅政策，以緩解資金外逃、支撐經濟景氣、收入分配和貧富差距拉大導致經濟增長動力不足，內需萎縮，從而使粗放的增長方式和失衡的產業結構長期得不到改善。胡衛，高桂芳總結了日本、韓國發展戰略轉變的，成功經驗在于:通過增長方式、產業結構、經濟增長動力結構的徹底轉型，較好完成了經濟發展戰略轉變，有效避開中等收入陷阱，實現經濟快速、穩定、持續增長，在較短時間內進入高收入國家行列。王一鳴考察日本、韓國等國的經驗提出，最根本的是較為成功地實現了經濟發展模式轉型，特別是從“模仿”到自主創新的轉換，日本和韓國在由中等收入轉向高收入國家進程中，都較好地控制了收入差距擴大，為跨越中等收入陷阱創造了較為穩定的社會環境。

4.關于中國應對中等收入陷阱的戰略研究。中國政府已經確立了“科學發展觀”、“可持續”的戰略方向，但轉型難度非常大，轉型的核心是機制，必須有效激勵政府、企業的轉型，才能實現戰略轉變，而這種轉變對大國而言是內生的，僅僅靠外部沖擊難以實現。要擺脫“中等收人陷阱”，關鍵是以可持續的方式保持高速增長。亞洲開發銀行駐華代表處首席經濟學家湯敏表示，追求共享式的可持續發展是最重要的“藥方”。馬曉河認為我國要想成功跨越“中等收入陷阱”，目前就迫切需要加快推動產業結構的中高端化；加快推進城鎮化，實現大中小城鎮協調發展；加緊培養和擴大中等收入群體等。而要實現這三大結構的轉變，迫切需要推動經濟、社會和政治相關領域改革。多數學者較為普遍的看法是實施擴大內需戰略、推進產業轉型升級、提高自主創新能力、促進公平發展、推進經濟體制改革。就金融體制改革而言，一方面應放寬準入限制，為民間資本提供發展空間；另一方面應建立健全審慎的金融監管體系。

以上的探討較為全面、深刻的描述了關于中等收入陷阱的一般理論、經驗與教訓、路徑與方法。但是，在關于經濟發展的理論和經驗的討論中，關于發展中國家擺脫貧困陷阱的文獻汗牛充棟，而相對而言，對于一個國家如何超越低中等收入發展階段，向高中等收入階段乃至高收入階段跨越，還是比較新的課題。本質上看，不管是中等收入陷阱，還是新的發展戰略，其核心問題還是如何以可持續的方式保持較高速度的增長。溫家寶總理在2004年就提出了中國發展前景的兩種“可能性”：一種可能性是順利實現工業化、現代化，進入發達國家的行列；另一種可能性就是落入“中等收入陷阱”，經濟社會發展長期徘徊不前，甚至出現社會動蕩和倒退。跨越中等收入陷阱成功和教訓都是一個大的經濟體難以模仿和實現的，對于中國這樣的大國而言幾乎沒有現成可遵循的道路。因此，從我國國情出發探討我國面臨中等收入陷阱的挑戰和應對優勢，并提出切實可行的戰略選擇，具有重大的理論和現實意義。

三、中國面臨中等收入陷阱的挑戰和應對優勢

我國發展中不平衡、不協調、不可持續問題依然突出，主要是，經濟增長的資源環境約束強化，投資和消費關系失衡，收入分配差距較大，科技創新能力不強，產業結構不合理，農業基礎仍然薄弱，城鄉區域發展不協調，就業總量壓力和結構性矛盾并存，社會矛盾明顯增多，制約科學發展的體制機制障礙依然較多。雖然中國的經濟總量和規模不斷擴大，但是結構失衡和扭曲的問題長期沒有解決，可持續增長面臨挑戰，從這個意義上來講，中國應該對陷入“中等收入陷阱”的危險保持高度警惕。

1.我國面臨陷入中等收入陷阱的挑戰。對于中國掉入中等收入陷阱的擔心，實際上是對中國經濟轉型或者發展方式轉型能否順利實現的擔心。中國是從計劃經濟轉型的市場經濟，轉型中面臨兩方面問題，一個是市場發育的成熟度問題，一個是政府轉型以及政府轉型是否和市場發展相吻合的問題。胡鞍鋼認為中等收入陷阱的發生，并不是單一原因導致的，很可能是多種復雜因素相互交織、相互作用的結果，經濟原因、社會原因、政治原因和國際原因可能導致中國掉入“中等收入陷阱”。《人民論壇》雜志在征求50位國內知名專家意見的基礎上，列出了濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發、過度城市化、社會公共服務短缺、就業困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱掉入中等收入陷阱國家的十個方面的特征，最可能誘發中國陷入中等收入陷阱的因素，排在前兩位的分別是：“腐敗多發，民怨較重”（占52%），“貧富分化，階層固化”（占44%）；中國陷入中等收入陷阱的風險系數，60%的網友認為在0.5以上（風險系數設置為0-1），90%以上的專家認為風險系數在0.5以下；跨越陷阱的最大憂慮，排在前三位的分別為：“腐敗導致政府公信力下降”、“既得利益集團阻礙改革”、“社會保障和分配難題”。馬曉河研究發現，中國在經濟轉型過程的壓力和需求結構調整困境。按照國際經驗，當一國跨入上中等收入國家行列后，必須加快經濟結構和產業結構調整，才能順利邁向高收入國家。目前，中國已經垮入上中等收入國家行列，加快經濟結構調整、轉換產業結構，既面臨著空前的國際壓力，又面臨著極難克服的困境。從國際壓力看，世界經濟結構深度調整，迫使我國必須加快經濟結構和產業結構的調整步伐；面對美歐國家高端產業“擠壓”和新興發展中國家低端產業“擠出”效應。多年來我國的國民收入分配結構出現了不利于中等收入群體（中產階級）成長、不利于擴大消費的逆向調節。調整三大需求結構，擴大消費需求，我國既面臨著體制的系統性障礙，又面臨著政策安排不到位的缺陷。近年來，我國城鄉之間，地區之間、行業之間、不同群體之間收入差距持續擴大。收入分配差距擴大，已經成為社會高度關注的焦點，如果任期發展下去，必將成為經濟發展和社會穩定的重大隱患。鄧小平同志指出：“要利用各種手段、各種方法、各種方案來解決這些問題。少部分人獲得那么多財富，大多數人沒有，這樣發展下去總有一天會出問題。分配不公，會導致兩極分化，到一定時候問題就會出來。現在看，發展起來以后的問題不比不發展時少。”從拉美和東南亞等一些國家陷入中等收入陷阱國家的經驗看，一個共同特征就是沒能有效解決收入分配問題差距問題。

綜上所述，我國在進入中等收入階段后，我國發展中不平衡、不協調、不可持續問題依然突出，面臨跨越中等收入陷阱的各種挑戰，轉變經濟發展方式既十分迫切又更加艱難。但正如高偉指出：并不是所有的中等收入國家都會陷入陷阱，中等收入陷阱只是個例，而不是通論，并非魔咒。我們要總結和吸取國際上正反兩方面的經驗教訓，積極分析形勢，加快推進經濟結構調整和產業轉型升級，有效提升科技創新能力和人力資本水平，特別是要下決心解決好收入分配和社會公平問題，走出一條有中國特色的經濟轉型之路。

2.中國跨越中等收入陷阱的優勢

（1）從經濟發展階段性特征看，我國正處于工業化加速期，具有克服“中等收入陷阱”的“天時”。按當代國際工業化標準，我國工業化率顯示我國發展正處于工業化中后期，在未來10-20年里在我國完成工業化、城市化發展階段之前，完全有可能繼續保持較高的增長率，這意味著目前我國經濟發展正處在一個前后長達50年左右的高速增長期的空間。我國作為一個正在由中低收入向中高收入邁進的經濟大國，服務業發展空間將隨著國內居民收入水平提高和服務需求擴大而迅速拓展。發展戰略性新興產業，加快發展戰略性新興產業將提升產業層次和整體素質，推動產業轉型升級。隨著研發投入的持續增加，科技創新能力特別是企業技術創新能力的大幅度提升，為經濟增長注入新的動力。通過建立有利于積累的養老保障制度、加強培訓、深化教育、繼續教育和完善勞動力市場，來挖掘進一步的經濟增長源泉。

（2）潛在的城市化空間是支持我國經濟持續增長的重要因素。我國城市化速度的加快和城鄉差距的縮小，不僅推動著社會經濟均衡發展，而且是擴大內需保持持續高速增長的重要動力。城市化規模和質量的提高不僅創造出更大的需求以推動增長，而且使經濟配置效率得以極大提升。今后一個時期，我國通過戶籍制度改革等制度創新，加快推進城市化進程，就可以創造出城鎮基礎設施和住宅等巨大的投資需求，以及農村轉移人口因生活方式變化而形成的巨大消費需求，并對經濟增長形成強勁的拉動作用。“十二五”時期，隨著居民收入水平提高、城鎮化進程加快和消費結構升級，國內市場的總體規模將加速擴大。

（3）非均衡的區域經濟結構是支持我國可以更持續地保持高速增長的重要因素。我國地區間經濟發展差距的客觀存在，使我國經濟發展的主要地區推動力呈現出梯度狀態，從而持續拉動經濟高速增長。沿海地區失去比較優勢的產業還可以向內地轉移，使產業的生命周期得以明顯拉長。這種特有的回旋余地，使低成本的比較優勢可以通過國內產業轉移而繼續保持，使各區域在不同產業層次上發揮動態比較優勢。各地根據當地優勢和資源稟賦，發展和培育“增長極”，努力擴大極化效應，能夠極大地提高我國區域經濟結構性效益，不僅提升著高速經濟增長可持續性，而且提高著經濟增長的效率。

（4）深化改革的潛力。隨著市場化體制改革速度的平穩，經濟增長全要素效率提升越來越依靠技術創新，在未來的發展中，大力推進市場化進程，完善競爭秩序，對我國經濟增長的要素效率提升有著巨大空間，因為我國畢竟還是一個朝著社會主義市場經濟體制目標轉軌的經濟體，距離完善的市場經濟目標尚有很長的路。深化改革，可以改善資源使用效率，提高全要素生產率的增長速度，從而保持經濟增長的動力。從體制改革中尋求增長的動力和效率既是我國發展方式轉變的要求，也是我國改革開放以來經濟發展的重要經驗。如果體制改革得以加速推進，就可以增強經濟增長的動力，使高速增長向次高速增長轉換的時間得以拉長。

四、中國跨越中等收入陷阱的戰略路徑選擇

突破中等收入陷阱的關鍵在于轉變發展方式，轉變經濟發展方式，不僅要求經濟增長方式由“粗放型”向“集約型”轉變，實現質量和效益的提高，同時還要求由追求單純的經濟增長向全面協調可持續發展轉變；不僅注重量的增長，更要注重質的提高；不僅注重經濟增長，還要注重社會發展，因此在發展理念、目的、戰略等方面有著更高的要求。

1.增強科技創新能力，推進產業轉型升級。歷史經驗表明，經濟危機往往孕育著新的科技革命。正是科技上的重大突破和創新，推動經濟結構重大調整，提供新的增長引擎，使經濟重新恢復平衡并提升到更高水平。要大力發展戰略性新興產業、運用高新技術加快改造傳統產業，推動自主創新，加強知識產權的創造、運用和保護，進一步深化科技體制改革。增強科技創新能力，關鍵是大幅度提升企業自主創新能力，鼓勵企業加大研發投入和人才儲備。把人力資源開發和人力資本投資作為戰略重點，把優先發展教育和培訓作為提升人力資本的根本途徑，擴大職業教育，實施高端人才引進計劃，促進人才向企業流動，在勞動適齡人口增長帶來的人口紅利逐步消失后，創造和培育由勞動者素質提升帶來的新人口紅利，推動我國由人口大國向人力資源強國轉變。破除行政性壟斷，建立公平的市場準入制度，為非公有制經濟發展創造良好條件，發揮市場在資源配置和結構調整中的基礎性作用；大力發展第三產業，充分發揮第三產業為社會生產和人民生活服務的功能以及吸納社會就業的功能。

2.堅持擴大內需戰略。把擴大消費需求作為擴大內需的戰略重點，構建擴大消費需求的長效機制，逐步提高居民消費增長率和居民消費率，增強最終消費對經濟增長的拉動作用；加大收入分配調整力度，提高城鄉居民特別是中低收入居民收入水平和消費能力，擴大中等收入消費群體；較大幅度地提高公共服務支出占財政支出的比重，擴大社會保障制度覆蓋面，增強居民消費意愿，減少預防性儲蓄；鼓勵以“住行”主導的居民消費結構升級，培育發展文化、旅游和職業培訓等新興服務消費和網絡消費等新型消費業態，完善市場流通體系，切實保護消費者權益。同時，適應擴大內需和調整經濟結構的需要，保持投資合理增長，著力調整投資結構，明確政府公共投資范圍，規范國有企業投資行為，積極拓寬民間投融資渠道。在擴大內需的同時，積極穩定和拓展外需，促進形成內需與外需互動增長的機制。

3.實現包容性增長，促進公平發展。提倡“包容性增長”，對于實現可持續發展，使廣大人民群眾最大范圍地享受到改革開放的成果，保持經濟社會平穩、持續、健康發展具有極為重要的現實意義。包容性增長”理念既向世界表明了中國努力構建和平友好國際關系，積極建設和諧世界的政治訴求，也進一步闡明了中國經濟增長方式轉變的目標模式。通過公平參與、公平分享，實現公平發展。要將調整收入分配放在更加重要的地位，努力實現居民收入增長和經濟發展同步、勞動報酬增長和勞動生產率提高同步；建立有利于提高勞動報酬的職工工資決定機制、正常增長機制和支付保障機制；加快建立綜合與分類相結合的個人所得稅制度，合理確定稅前抵扣范圍和調整累進稅率，減輕中低收入群體稅收負擔，加大對高收入群體的收入調節力度；加快建立國有企業向政府支付紅利和政府紅利收入主要用于社會保障體系建設的制度。構建面向社會的普遍服務體系，使市場主體尤其是中低收入群體享受政府提供的公共服務的均等化、公共服務的全覆蓋、公共服務的可獲得性、公共服務的社會公正性以及公共服務的可持續性。

4.積極穩妥推進城市化，實施區域發展總體戰略。我國的城市化與工業化過程中的大中小城市需要改善管理和加強聯系，從而可以吸納大量低成本的勞動力，提升它們的活力可以避免超大城市的擁擠，減緩經濟發展的壓力。城市在發展中應提供基本服務、基礎設施和必要的監管，配合工業化順利進行。要堅持實施區域發展總體戰略，把深入實施西部大開發戰略放在區域發展總體戰略的優先位置，給予特殊政策支持，全面振興東北地區等老工業基地，大力促進中部地區崛起，積極支持東部地區率先發展；加大對革命老區，民族地區、邊疆地區、貧困地區的轉移支付力度，增強欠發達地區的自我發展能力；加強對特殊困難地區的幫扶和對口支援，進一步健全長效幫扶機制；明確各級政府在公共服務中的事權和財權劃分，加大中央的轉移支付和各級政府的財政投入力度，促進區域間基本公共服務均等化。要按照優化國土空間開發格局的總體要求，加快推進主體功能區建設，統籌謀劃人口分布、經濟布局、國土利用和城鎮化格局，促進城市化地區增強提供工業品和服務產品、集聚人口和經濟的主體功能，農業地區增強保障農產品供給的主體功能，生態地區增強保障生態安全的主體功能。

5.進一步深化改革。必須從政治體制、經濟體制、社會體制以及其他體制方面清理和消除影響甚至阻礙經濟社會結構轉變、產業結構調整的因素，加快干部考核制度改革，進一步理順中央政府和地方政府的關系，政府和市場的關系，國企和民企的關系，城鄉關系，公權和民權的關系，加強服務型政府建設。加強和改善宏觀調控，把科學發展觀貫穿于宏觀管理和微觀活動的所有方面，要通過體制機制創新，建立既有利于經濟穩定增長，又有利于防范風險的長效機制，建立一個自動預報、自動修復的監測預警系統。建立起新的體制和機制來進一步提高公共基礎建設支出的效率，保證公共產品的有效性和利益最大化。同時，進一步理順中央政府和地方政府的關系，政府和市場的關系，國企和民企的關系，城鄉關系，公權和民權的關系等。推進經濟體制改革，就財稅體制改革而言，應改革以間接稅、生產性稅收為主體的稅制結構，抑制地方投資擴張沖動。深化金融體制改革，發揮金融市場在資源配置中的核心作用。加快建設多層次資本市場，提高直接融資比重，促進創業投資和生產性投資的擴大；進一步放開準入限制，促進金融服務業在競爭中提高能力、加快發展；加強監管，強化對投資者的保護，使金融市場起到引導資源配置、增加居民財產性收入、促進經濟增長的核心作用。

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胡蓮香（1968—），女，河南漯河人，漯河醫學高等專科學校會計師，研究方向：人口、資源與環境經濟學。

楊琳瑜（1981—），女，河南漯河人，中共漯河市委黨校講師，研究方向：電子政務，中國政府與政治研究。