建立高校圖書館外文期刊保障體系實務研究

□劉青華 錢國富 梁燦興

廣東外語外貿大學圖書館，廣州，510420

廣西財經學院圖書館，南寧，530003

近年來，外文紙質期刊價格不斷上漲，同時，電子期刊與期刊全文數據庫，尤其是研究型數據庫價格也大幅上揚。盡管國內高校文獻資源經費也有所增長，但經費增長速度遠不及期刊及期刊數據庫上漲的幅度。面對困境，高校圖書館對外加強聯合，增大與外文期刊庫供應商的博弈籌碼。對內則強化文獻采購的質量，優化文獻采購的學科專業結構，力圖以有限的經費，最大限度地保障本校的科研教學需求。

目前，在優化文獻采購的學科專業結構方面，高校圖書館普遍的做法是，增訂電子期刊，減少紙質期刊的訂購數量。同時，由于近10年來開放獲?。∣A）期刊發展迅速，評估OA的利用效益，值得重視。

各高校的學科建設，一般都有重點學科和整體發展兩個目標。相應地，圖書館的外文期刊保障目標，也分為兩個方面，一是保障本校重點學科發展的外文期刊供給，二是建設全校學科總體發展的外文期刊核心保障體系。本文擬以東北師范大學（以下簡稱本校）圖書館（以下簡稱本館）為例，討論在實際工作中，高校圖書館在研究外文期刊保障的問題時，必須作出的數據分析及需要考慮的各種細節。

1 數據來源

1.1 選擇基本涵蓋本校所有學科專業，特別是涵蓋所有重點學科專業的數據來源

本文選取了 WOS平臺上的數據庫［1］中的SCIE、SSCI、A＆HCI、CPCI－S、CPCI－SSH，以 及Scopus數據庫［2］作為提取數據的來源。WOS平臺上的來源數據具有一定的權威性，功能也較為全面。Scopus數據庫是近年新出現的世界上最大的文摘索引數據庫。這兩者尤其是前者在985高校圖書館訂購較多，可見其權威性在國內得到普遍認同。

1.2 構造用于分析的數據結構

高校一般都是多學科的，因此，用于分析各學科期刊文獻保障的數據，除了發表論文題名、作者和期刊的刊名、卷期等信息之外，還需要有統一的學科分類、紙質期刊與電子刊歸屬的數據庫等信息。而各個數據庫所提供的數據的結構，要么不完全符合需要，要么學科分類有沖突。因此，需要靈活利用各數據庫的功能，構造統一的、可用于分析的數據。

本文所用數據，是在上述兩個平臺中查詢文獻出處信息，提煉期刊信息，再經在“清華大學電子期刊導航系統”［3］和“CALIS外文期刊網”［4］上查詢期刊的紙質訂購與電子刊歸屬的數據庫的信息，并獲取各刊的學科分類，形成用于分析的數據結構。

1.3 數據樣本

本文所使用的數據樣本分別為：

（1）用于分析發表文獻保障的樣本：由于期刊數據庫收錄論文存在時滯和全文獲取延時，為了保證數據的全面性，選取了2005－2009年共5年的數據。

（2）用于分析引文保障的樣本：2000－2010（截至2010年9月10日檢索數據）近11年來，本校師生發表的被SCIE、SSCI、A＆HCI三個數據庫收錄的文獻，共計4221篇，所引用且被SCIE、SSCI、A＆HCI、CPCI－S、CPCI－SSH 五個數據庫收錄的參考文獻，共142846篇。

2 數據年限分析

分析本校所發表論文的引文發表時間的分布，可以為確定引文資源的保障重點提供實證支持。以下將本校2005－2009年發表的外文論文，按時段列出所引文獻的發表時間，得出結果如表1：

表1 引文發表時間分布表

從表1可知，當年發表的文獻的引文，前10年的均值為69.53%（其中前1－5年為43.33%，前6－10年為26.2%）。前11－20年平均值為17.08%，前21－30年平均為5.41%，而31年之前的引文僅占6.61%。大略言之，引用近十年發表的文獻約占2／3，此后20年，每10年按前10年的約2／3比例遞減。

在文獻保障中，由于引文發表時間跨度較大，全部引文保障對于高校圖書館的經費來說，是不可能的任務。如果考慮到用最大比例保障文獻最小投入經費的原則，那么，近20年文獻基本上可以保證約85%的引文保障。因此，可以將近20年的文獻作為文獻保障中的重點部分。

3 本校論文發表刊物的保障分析

3.1 發表論文的刊物的數量分布

文獻保障也包括圖書館收藏了本校師生發表論文的期刊。在WOS平臺上的SCIE、SSCI、A＆HCI等數據庫中查出本校師生發表的文獻，剔除圖書與會議論文，共獲得4651篇，涉及刊登期刊747種。這些期刊的單刊發文量與對應的期刊數量（簡稱刊數），以及相應期刊的發文總數與所占比例，見表2：）

表2 單刊發文量之刊數比例與發文比例表

從表中可知，單刊發表超過11篇論文的期刊，僅占所有發表論文期刊的11.78%，但所發表的論文，占發文總數64.78%；而單刊發表1－10篇論文的期刊，占所有發文期刊的88.22%，但所發表的論文只占所有發表論文的35.22%。

3.2 紙質期刊保障情況

WOS平臺刊登本校論文的747種期刊中，有730種刊是非中國出版的外文期刊。在這730種刊中，東北師范大學圖書館2009年度訂購的外文紙本刊有40種，占全部730種期刊的5.48%；發表在這40種紙本刊上的文章數為318篇，占全部4658篇文獻的6.83%。

這40種紙本刊，除有2種刊未收錄在任何數據庫中之外，其他刊在電子期刊庫中均有全文收錄，只是ASP、BSP、ARL數據庫中的幾種期刊有1－1.5年的延遲，J－STAGE和JSTOR期刊也有2年以上的時間延遲。其他紙本刊在ACS、RSC、Wiley、SD、SIAM、AIP、APS數據庫中被收錄且無出版延遲。另外幾種期刊被SpringerLink數據庫收錄而本館未訂購此庫。

3.3 發表期刊與數據庫對應情況

由上面的數據可知，圖書館訂購的外文紙本刊比例太小，僅占全部外文刊刊數的5.48%，因此，其余的期刊保障，主要依靠網絡與本館已經訂購的數據庫。注：表3中數據庫名后有“＊”者表示本館未訂購。

表3 發表文獻的期刊數、論文數和所屬數據庫情況

根據表3分析可知，本館訂購的數據庫及電子期刊，可滿足全文查閱540種刊，論文3952篇，分別占全部期刊及發表文獻的71.9%和84.6%。

4 引文保障分析

4.1 總體情況

引文分析使用的數據樣本，是本校師生發表且被SCIE、SSCI、A＆HCI、CPCI－S、CPCI－SSH 五個數據庫于2000.1.1—2010.9.10收錄的文獻（共計4682篇）所引用的文獻（也稱參考文獻），共142846篇。其中，圖書與會議文獻、學位論文、專利等非期刊文獻11208篇，占全部文獻的7.85%。由于此次分析主要針對期刊保障，故對這部分引文不予討論。進行分析的期刊文獻計有131638篇，占全部文獻的92.15%。

刊登引文的期刊共計5723種。為了得出針對期刊保障的核心數據，在對引用文獻中每種期刊載文量進行統計的基礎上，對單刊被引用5篇次以上（不含5次）的期刊進行了進一步分析。結果如表4：

表4 根據引用文獻篇次歸類，期刊與文獻數據與比例（含中文期刊）

以表5中數據計算可知：

單刊引用篇次為1－5次的期刊，占全部引用期刊數的74.3%，所載引文篇數僅占引文總數的6.58%。

單刊引用篇次為5次以上的期刊，共1471種，占全部引用期刊的25.7%，但其上發表的引文為122975篇次，占引文總數的93.42%。

單刊引用篇次數超過10次期刊，共962種、119237篇次，分別占全部期刊16.79%和引文篇數的90.52%。通過以上分析，基本可以確定這962種期刊，是本校師生發表文獻在 WOS平臺上被收錄論文中最常引用的期刊。因此，應當是本校相關學科建設中最重要的期刊保障。

4.2 紙本刊保障情況

單刊引用5次以上的1471種期刊中，本館訂購的紙本刊有93種，共被引20800篇次，占被引期刊總數的1.63%，被引文數的15.8%。可見，紙本期刊被引用率是比較高的。這93種紙本刊，有43種是訂購SD、Wiley、ACS、RSC等數據庫，應數據庫商的紙本刊捆綁訂購要求而訂購的。另有27種刊是OA期刊或在ASP、ARL、JSTOR數據庫中，這27種刊的全文獲取基本都有1年以上的獲取延時。另有13種期刊未被任何數據庫收錄或被數據庫所錄而本館未訂購此庫。

4.3 中文期刊保障情況

在5次以上引用的期刊中，在中國知網、萬方數據和重慶維普的全文期刊中可直接檢索與瀏覽下載全文的期刊數為107種，引文數為2975篇次，分別占總數的7.27%和2.26%，被引用數均顯不足，應與中文期刊的核心度相較外文刊低有關。

4.4 外文核心期刊保障分析

在被引用5次以上的期刊中，除去中文期刊107種，余下1365種為外文期刊，引用篇次數為120077。其期刊與引用篇次數據與比例見表5。

表5 根據引用文獻篇次歸類，期刊與文獻數據與比例（外文期刊）

表6 引用篇次超過5次的期刊、篇次與數據庫收錄對應數據（注：部分有重復）

根據以上各種數據的統計分析，綜合考慮本館2009年訂購紙本刊、OA期刊、數據庫中有全文的電子期刊，共可保障全文的期刊種數為1072種，刊載引用文獻112852篇，分別占總刊1365種和總引用文獻120077篇次的78.53%和82.68%。如果增加訂購SpringerLink全文期刊庫（可增加125種刊，3124篇引文），則相應比例提高到87.69%和96.58%。

5 問題與對策

5.1 學科覆蓋問題

由于本文的分析主要是基于WOS平臺上的五個數據庫進行，學科專業的相對分布有不均衡的情況，比如SCIE中包含的化學、生命科學的期刊數遠遠多于數學期刊；再如，在SSCI和A＆HCI收錄的期刊中，人文社科類研究成果發表較難或數量較少，導致人文社科的發表與引用文獻相對不足。有關這些學科數據的選擇與采集，尚需要進一步研究。

5.2 全文獲取年限問題

本文的分析，是假定訂購的某一本紙本或電子刊，即可滿足對此刊的所有引文。但實際上這是不準確的。因為各刊的全文可獲取年限不一樣，許多電子期刊還存在著不同的全文獲取延遲期限。而且，引文的年份跨度大，最長達170多年，很難以幾年或幾十年的館藏資源去滿足全部引文的要求。

但從引文的年限分析，如果將期刊文獻重點保障在最近20年之內，基本可達85%的滿足率（見表1）。

5.3 紙質期刊與電子期刊協調訂購問題

總體來講，近年來高校圖書館的期刊訂購呈現紙本刊減少，電子刊增長的趨勢，但由于部分期刊沒發行電子刊或全文數據庫未被收錄，只能訂購紙本刊。紙本刊的利用與電子期刊相比，較為不便。因此，其使用與引用都有可能受到影響。電子期刊的利用，由于不受時間、空間的限制，往往可以滿足更多讀者的需求。

在紙本刊與電子刊協調訂購中，有已訂電子刊是否停購紙本刊的問題，也有是否停訂紙本刊改訂電子刊的問題。如引用量前10位的著名期刊Science，本館一直訂購紙本刊，但這并不能滿足師生共享閱讀的需要，其歷年的電子刊可在JSTOR數據庫中獲得，但有5年的延遲，是否可將此紙本刊改為訂購其電子刊Science Online，值得探討。

5.4 通訊作者、合作者與文獻保障的關系

根據學術研究與學術交流的自身特點和規律，如果某些論文的通訊作者（Corresponding author）與合作者，不是本校師生，而是其他院?；蜓芯克耐校沁@些同行所在的科研院所的文獻資源，也是本校師生與之合作時，獲取文獻的渠道之一。通過在Scopus數據庫中的檢索與分析對比，筆者發現，在2005－2010年數據中，從通訊作者的角度分析，通訊作者是本校同仁的論文所刊登的期刊，與通訊作者是外單位同仁的論文所刊登的期刊，存在著較大的差異，這兩者重合部分很少。這可能與通訊作者主導著科研課題的經費來源與研究方向有關，具體情況如何，仍需進一步的調查與分析。

在對2005－2010年Scopus中化學學科論文中體現出的作者的合作機構數據分析中還得知，本校師生與239個機構的研究人員進行了合作，其中大陸152個，港臺地區與國外87個。在合作機構發文量多的前20位中，有一些是化學文獻資源收藏比較豐富、外文期刊保障較好的單位，比如吉林大學、中科院長春應用化學研究所、中國科學院長春光學精密機械與物理研究所、中國科學院、大連理工大學等。從某個角度講，這些合作機構的外文期刊保障也部分地為本校師生獲取所需文獻提供了一定的支持。

5.5 單一館與聯盟館的關系

圖書館資源收藏與信息服務，日益脫離單個圖書館“單打獨斗”的思路與狀態，以合作互贏的目標而建立的地區性、全國性圖書館聯盟越來越多，并發揮著愈來愈重要的作用。作為聯盟中的一員，單一圖書館在資源建設中，應理性而清晰地了解聯盟資源建設的思路與數據，在全面獲得與研究這些信息的情況下，大力宣傳與利用資源，為“本館”信息資源保障保駕護航。如表3所列數據，表中加“＊”者表示本館未訂購，其中包含在SpringerLink、IEL、OUP以及其他數據庫中的期刊數達114種，占全部刊文期刊的15.26%，占全部發文量的8.23%，而這10多種數據庫，CALIS集團成員中有許多圖書館都有訂購，“CALIS期刊外文網”也有準確的文獻題錄與數據庫來源、收藏館信息的揭示，同時CALIS文獻傳遞網絡覆蓋廣、響應快，通過文獻傳遞獲得這些文獻的時間與費用成本都不算太高。

另外，從表3可知，有97種期刊本館未訂購，且不包含在任何內地數據庫中。但據筆者的進一步分析可知：CALIS或CASHL聯盟的高校圖書館有訂購的為69種，28種未訂購。不過，上述28種高校圖書館未訂購的期刊，國家科技文獻中心（NSTL）全部訂購有紙本刊。因此通過本館訂購的紙本、數據庫以及聯盟館、國家文獻情報機構訂購的數據庫與紙本刊，通過圖書館的資源提供與服務提供，能滿足全部本校師生在WOS平臺上發表文獻的期刊的100%保障率。

5.6 資源揭示與文獻獲取

一個文獻機構不可能窮盡讀者的所有文獻需求，尤其是經費不是很充足、而要滿足學校較多學科和專業的文獻需求的圖書館，壓力更大。但是，圖書館可以制定相對合理的核心資源保障規劃，不斷對讀者使用資源的信息進行統計分析、跟蹤調查，取得較為全面而準確的數據，確定應該和可以保障的外文核心期刊，作為本館訂購重點（保持紙本訂購、保持和新增電子期刊或數據庫訂購）。對于使用率較低的外文期刊，可通過加強以下兩個方面，保障讀者的需求。

一是期刊文獻題錄信息揭示報道的全面性與及時性。對于有時間延遲的電子刊或沒有電子刊的紙本刊論文，如何保證讀者能在第一時間了解期刊上所發表論文的較詳細信息，是科學研究獲得及時科研信息的重要渠道。這可以通過訂購與宣傳如Scopus數據庫的使用，也可利用互聯網免費搜索引擎或數據庫網站來獲取。

二是穩定的長期館際合作。獲取文摘題錄信息之后，需要有相對穩定的文獻合作機構來獲取全文。這些文獻合作機構應該是比較重要的國內文獻保障機構，如NSTL、CASHL和CALIS各成員館、國家圖書館等。文獻合作機構的外文期刊保障情況，不僅是本校師生文獻獲取的必要補充，也是國內大多數高校圖書館外文期刊保障的必要補充。

1 張艷英，孫書平.ISI Web of Science 7.0分析功能的應用.圖書館學研究，2009（3）：50－53

2 廖一平.PubMed，Web of Science，Scopus以及Google Scholar比較研究.醫學信息學雜志，2009（5）：19－20，23

3 清華大學電子期刊導航系統.［2011－10－15］.http：／／nav.lib.tsinghua.edu.cn：88／journal／ej.htm

4 CALIS外文期刊網.［2011－10－15］.http：／／ccc.calis.edu.cn

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