企業可持續發展的內生成長機制研究

沈亞軍，王 寧

（山東工商學院，山東 煙臺 264005）

一個經濟體系是由無數不同形式的企業組成的，企業就如同這個經濟體系的細胞，企業的生產和經營活動，不僅形成了這個經濟體的發展狀況，而且在很大程度上決定了這個經濟體系的生機和活力。企業是人的要素和物的要素的結合，是一個由人組成的組織，如同世界上很難找到基因完全相同的兩個人一樣，由人組成的企業也是千差萬別的。有的企業曇花一現，有的企業卻可以存續上百年，揭開不同企業提供的不同產品或服務的面紗后，到底企業與企業之間是同質的還是異質的，是什么決定了企業的成長性?這不僅是國內外學者探索的理論前沿問題，而且對于現實中企業的可持續發展具有一定的指導意義。

一、對企業本質的假設逐漸從同質過渡到異質

（一）古典與新古典經濟學中的同質企業

在古典經濟學看來，企業成長可以用市場規模與分工程度來解釋，即企業存在的理由是為了獲取規模經濟利益，可以用企業雇傭人數和分工程度作為企業成長性的衡量標準①王迎春，尹碧波，劉長庚:《后古典解析框架下的企業理論及其實證分析》，《經濟評論》，2004年第2期。。新古典經濟學認為企業在本質上是相同的，只是規模不同，企業就如同森林中的樹，規模經濟決定了企業的成長與壯大，可以從規模經濟、市場結構和企業家理論等方面來描述企業成長。新古典經濟學后來更是把企業抽象成一個個同質的黑箱，是以追求股東利益最大化為目標的完全同質的最優化生產者，并建立了在此基礎之上的一般均衡體系，即假定存在完全競爭性的生產要素市場，企業所需的所有要素都可以通過市場公開獲得，對未來的預期也是完全確定，企業之間可以進行無成本的模仿。在這個一般均衡體系下，決定企業行為的唯一變量就是外生的價格，企業可以根據價格進行成本和收益的邊際比較實現利潤最大化。

（二）新制度經濟學對企業同質性的改良

以Coase和Williamson為代表的新制度經濟學認為企業和市場可以看作是資源配置中的相互替代機制，即所有企業都能生產同樣的產品或提供同樣的服務，在企業之外由一系列市場交易來協調資源配置，即價格變動決定企業是否生產、生產什么或提供什么樣的服務①［英］羅納德·哈里·科斯:《論生產的制度結構》，盛洪等譯，上海:上海三聯書店，1994年版。。新制度經濟學認為企業成長性表現為企業邊界的擴大，成長動力源于節約市場交易費用。在企業內取消了復雜的市場交易和市場結構，由企業家來代替市場交易和市場結構指揮生產②［美］威廉姆森:《治理的經濟學分析》，埃瑞克·G1菲呂博頓和魯道夫·瑞切特編《新制度經濟學》，孫經緯譯，上海:上海財經大學出版社，1998年版。。在新制度經濟學看來，企業的本質仍是相同的，只不過是一種和市場交易、市場結構相區別的交易活動的契約形式，即價格機制的替代物。其后，Chandler的制度變遷理論從歷史和宏觀角度出發，探討了企業制度變遷與企業規模擴張之間的關系，通過分析大型工商企業的成長歷程，認為工商企業誕生和成長是市場和技術發展的必然結果③［美］錢德勒:《看得見的手—美國企業的管理革命》，北京:商務印書館，1987年版。。企業制度變遷是隨企業經營規模擴張而出現的，同時它又是維持和促進規模擴張的必要條件。

從古典經濟學、新古典經濟學和新制度經濟學對企業的同質性假設可以看到，他們對企業本質及其行為的分析是靜態的，從最初的“無人”組織到專業化的生產者再到組織交易的契約形式，都是論證在既定規范（制度）下企業的生產和交易屬性，而這無法解釋現實中廣泛存在的企業間長期動態優勢和成長機制，現實證明企業組織專業化生產的動態優勢在企業之間是獨特的、持久的和難以模仿的。其后的相關企業理論研究認為，企業的超額利潤來源于企業內部資源稟賦的差異而不是外在的產業結構特征，即企業是異質的④劉剛:《企業的異質性假設—對企業本質和行為基礎的演化論解釋》，《中國社會科學》，2002年第2期。。于是許多學者從企業內部資源基礎的特異性、核心競爭力和知識與能力等角度討論企業組織專業化生產活動所具有的長期優勢的根源。

（三）資源基礎理論視角下的企業異質性假設及研究進展

從現有文獻來看，Penrose最早從企業內生成長及知識積累的層面來分析企業本質和企業行為⑤E.T.Penrose:The Theory of the Growth of the Firm.Oxford:Oxford University Press，1959.。她認為企業的本質是在知識積累過程中不斷擴展其生產領域的機制，每個企業固有的能逐漸拓展其生產可能的知識積累傾向是獨特的，因為在企業將能逐漸拓展其生產可能的知識進行內部化和聯合化的過程中，正式的知識被轉化為非正式和非公開的知識，即不同企業知識積累過程是通過把關聯的和正式的知識以企業特有的解決某一問題的方式轉化為其特有的程序化的或有針對性的默會知識的過程。同時，不同企業的知識積累、知識共享往往僅存在于特定企業，并以企業內部成員共同的經歷和行為規范為準則。知識在企業成長和演化過程中的這種獨特積累性決定了不同企業組織經濟活動具有不同的效率水平。Alchian認為企業知識及知識積累過程中的適應、模仿和試錯活動對企業的競爭行為有重大影響，企業可以是在任何給定時間內具有一定能力和決策規則的生產者，即生產性知識和能力的集合，并且這一集合將隨著外在環境和時間的變化而不斷演變，是知識和能力的不完全性使得企業在不確定條件下追求利潤的競爭行為和競爭優勢受到限制⑥A.Alchian.Uncertainty，Evolution and Economic Theory.Journal of Political Economy，1950（58）:221.。

二、對企業成長的決定性因素逐漸從外生過渡到內生

（一）傳統經濟理論強調外生性因素對企業成長的影響

古典經濟學從外部經濟性來看待企業成長，不重視要素之間的深層次關系。新古典經濟學認為決定企業成長的因素在于外部經濟性和內部經濟性的制衡與互動，企業成長的行業中充足的市場空間和企業內良好的管理即可帶來超出行業平均水平的效益，從而達到企業成長的過程和結果⑦［美］威廉姆森:《治理的經濟學分析》，埃瑞克·G1菲呂博頓和魯道夫·瑞切特編《新制度經濟學》，孫經緯譯，上海:上海財經大學出版社，1998年版。。新制度經濟學認為企業成長源于節約交易費用，企業的存在及其行為都是由交換關系外生決定的，企業是價格理論的附屬物，沒有考慮企業與環境的互動⑧［美］格羅斯曼，［美］哈特:《所有權、成本和收益:縱向一體化和橫向一體化理論》，陳郁編《企業制度與市場組織——交易費用經濟學文選》，上海:上海三聯書店、上海:上海人民出版社，1996年版。。上述理論基本是從企業外部尋求企業成長的原因，以企業規?；驂勖?、企業員工數量、就業率、生產率等指標來測度企業成長，對成長機制和企業自身能力缺乏足夠的重視，從本質上看是一種靜態分析，無法解釋企業成長的真正動力和過程。

（二）資源基礎及演化經濟理論強調內生性因素在企業成長中的作用

Penrose建立了企業資源、能力、成長的企業內生成長分析范式，認為企業資源是決定企業成長的基礎，能力決定了企業成長的速度、方式和極限并可能是最終制約企業成長率的極限①E.T.Penrose:The Theory of the Growth of the Firm.Oxford:Oxford University Press，1959.。其后的學者對該范式進行豐富和完善，并逐漸形成了企業可持續發展的資源基礎理論學派。Wernerfelt認為企業可以通過創新、變革管理等方法累積整合資源增值從而實現企業可持續成長的過程②B.A.Wernerfelt.Resource based View of the Firm.Strategic Management Journal，1984（2）:171-180.。Prahalad（1990）等認為企業競爭優勢來自于企業配置、保護與開發資源的能力③C.K.Prahalad.＆ Gary Hamel，The Core Competence of the Corporation.Harvard Business Review，1990（3）:79-91.。納爾遜在借鑒生物進化論思想的基礎上，建立了慣例、搜索、選擇環境的分析假設④［美］納爾遜，［美］溫特:《經濟變遷的演化理論》，北京:商務印書館，1997年版。。認為在企業的組織活動中，推動企業成長演化的關鍵因素是資源、能力在分工協作過程中表現出的慣例，他們構成了企業成員決策活動的前提。

（三）現實經濟更傾向于企業內生成長

從上述分析可以看到，無論是Penrose還是納爾遜和溫特都把企業內生性知識和能力的積累看作是企業競爭行為的基礎及其利潤的來源，其中對企業的競爭行為和競爭優勢起關鍵作用的知識和能力構成了企業的核心能力或核心競爭力。事實上在企業主體有限理性約束下，企業之間知識和能力積累的長期狀態是不同的，存在著極大的個體差異。由于特定歷史條件和社會復雜性的作用，每個企業內部長期積累的核心知識與能力都可能是獨一無二的，往往是只能意會不能言傳的默會知識⑤張 玉明，劉德勝:《從線性到非線性:企業成長理論回顧、現狀與展望》，《福建師范大學學報》（哲學社會科學版），2010年第1期。。不同企業的知識積累、知識共享往往僅存在于特定企業，并以企業內部成員共同的經歷和行為規范為準則。因而，從企業內生成長的角度看，是企業的內生性因素，即不同企業內部長期積累的核心知識和能力的差異決定了企業間的長期動態優勢和企業成長⑥J.Barney，Firm Resources and Sustained Competitive Advantage.Journal of Management，1991（17）:99-120.。

以上說明，人們對企業成長的認識逐漸呈現出從外部向內部、從同質性向異質性、從靜態分析向動態分析、從企業是生產函數到企業是契約再到企業是生物體的演化特征。后來的企業內生成長、企業演化及生命周期理論，主要是在進化論基礎上從仿生學角度對企業成長和發展進行動態分析，將企業作為一個歷史演化的生命體，引入不確定性、資源和能力差異等分析企業行為，是一種把企業恢復到現實中的具有創新意義的成長理論。

三、對資源基礎理論的再認識與企業成長酶機制的引入

（一）對資源基礎理論的再認識

通過對企業異質性假設與成長因素的分析，本文認為企業是一個由人組成的不斷內生成長和演化的有機體，它具有有機體的原生性、一定時期內的性狀穩定性、特定時期的遺傳變異性、成長過程中對環境的適應性及相似企業（有機體）的群合性等生命特征。企業在不同成長階段所擁有的資源、資源轉化為能力的機制及其能力在一定時期內的性狀穩定性、特定時期的遺傳變異性、成長過程中對環境的適應性等都是獨特的和有價值的;企業在不同成長階段所擁有的資源和能力的積累依賴于某些特定的時空條件，一旦條件消失，企業將難以獲得或積累起相同的資源和能力。由于組織成員個體的相互依存和作用，企業資源和能力的形成具有整體性，這使企業資源和能力具有強烈的社會復雜性特征。

資源基礎理論認為企業內部資源基礎的異質性和核心能力是企業持續競爭優勢的真正基礎，從現實的角度出發更加強調企業行為及企業成長的內生性。但是對資源、能力的界定比較模糊，過分強調內部資源因素對企業成長的影響，顯得忽視了對外部因素的應有重視，尤其是沒有涉及到資源轉化為能力的機制問題。

本文在參閱上述學者等多人的論述基礎上，對Penrose建立的基于穩定經濟模式下資源基礎理論分析框架進行動態化擴展，對企業動態資源獲取與企業能力之間作用機理進行理論分析，以期為進一步的實證分析提供依據。本文認為，資源是企業在一定時期內所擁有或能夠控制的人力和非人力要素的集合，能力是企業行為的效率與效果，是一種事后的評價，并受到不同時空價值觀的影響。

那么，是什么導致資源轉化為能力，并形成企業的成長呢?本文在借鑒生物化學中酶的概念基礎上，認為企業在一定時期內所擁有資源能否轉化為能力，轉化為多大的能力，企業行為會取得什么樣的效率與效果實際上是企業成長酶在起作用。

（二）企業成長酶機制的引入

酶是機體細胞賴以生存的基礎，是新陳代謝的催化劑，可以高效催化各種生化反應，在不改變平衡點的前提下，降低反應的活化能，加快反應速度，縮短平衡時間，促進機體新陳代謝①王鏡巖等:《生物化學》，北京:高等教育出版社，2007年第3版。。若因遺傳缺陷造成某個酶缺損，或其他原因造成酶的活性減弱，均可導致該酶催反應異常，使代謝紊亂，甚至發生疾病。機體內酶越多，越完整，其生命就越健康。當機體內沒有了活性酶，生命也就結束。

企業在一定時期內所擁有資源相當于在此時期內企業（有機體）的各種細胞，細胞內以及細胞間錯綜復雜的代謝過程和能量交換過程能否有條不紊的進行，取決于企業成長酶機制是否完整，酶是否有活性，如果企業成長酶機制缺乏或不完整、酶活性降低或合成有障礙，則企業成長中就會出現各種各樣的問題，嚴重的就會導致企業衰亡。

外部的市場結構與市場機會對企業的成長產生一定的影響但并不是決定性因素，外生性因素是通過內生性因素起作用，是一個量變的過程，內生性因素在企業成長中，尤其是質變中起決定性作用，而所有的一切都離不開企業成長酶。

企業成長并不等同于企業擴張，企業擴張注重企業外部環境對企業內部結構和因素的作用，而企業成長更重視企業內部因素對企業外部的影響，更注重企業內因帶來的企業可持續發展。湯學俊、陳耀提出了產業力、制度力、技術力以及市場權力的四力維度結構管理模式，指出企業的持續成長過程實際上是企業資源配置能力提高的過程②湯學俊，陳耀:《企業可持續成長:能力結構與作用機理》，《江海學刊》，2006年第6期。。其實，企業的可持續成長是企業獲利能力、生存能力、競爭能力和環境適應能力的綜合體現。

企業是一個由人組成、擁有一定資源的不斷內生成長和演化的有機體，這些資源在一定時空下按某種規則動態組合在一起形成了企業生存與發展的基礎和前提。由特定資源組合而成的企業，其可持續發展與成長取決于企業所擁有的資源的數量和質量以及企業怎樣對資源定向整合形成能力的機制，我們將企業對資源定向整合形成能力的機制稱為企業成長酶機制。

（三）企業成長酶機制模型的建立

本文借鑒知識管理中試圖解釋隱性知識通過何種手段和過程具體轉化為顯性知識的“融知—發酵”模型，構建了企業成長酶機制模型③和金生等:《一種知識管理的新理論——組織學習的“融知—發酵”模型》，《社會科學戰線》，2003年第4期。（見下圖）。

企業資源是企業在一定時空下擁有或能夠控制的可以創造財富的物質力量。本文把企業資源細分為人力、財力、物力和技術資源。企業資源有數量和質量的區分，有的企業擁有數量眾多的資源，但質量不高，而有的企業則恰恰相反。

能力本質上是對行為或活動的效率和效果的評價④劉亞軍，陳國緒:《對資源基礎理論的再認識— —幾個基本概念的澄清及企業成長的新解釋》，《科技管理研究》，2008年第11期。。企業能力可以用單位時間、單位資源成本下行為的效率來計算，可以用不同時空下的價值觀來評判其效果。企業能力有強弱高低之分，能力是在完成某項任務即實踐過程中體現出來的。我們在提出某種能力時，往往在能力前面加一個修飾語，如創新能力、學習能力等。企業的某項能力強，表現在其完成特定任務時比別的企業速度快、質量高、成本低，或者這個任務別的企業完成不了，它能完成。

圖:企業成長酶機制模型

成長一般指有機體由小到大發展的過程①蔡永鴻，宋彥:《國外關于企業成長理論的重點綜述》，《遼寧工學院學報》，2007年第2期。。企業成長是指企業作為一個由人組成的、不斷內生成長和演化的有機體，其系統功能由不成熟向成熟演變、系統結構由低級趨于高級的優化過程與結果表現。這個過程不僅是企業資源數量增加的過程，也是企業資源質量完善的過程;不僅是企業某一方面能力提高的過程，更是企業多方面能力展現的結果。

企業成長酶機制是企業對其在一定時空下擁有或能夠控制的資源定向整合轉化成能力的機制，它由戰略與決策酶、組織酶、領導酶、控制酶等組成，并受到外生性因素（環境）的影響。不同企業或同一企業在不同成長階段將其所擁有的資源轉化為能力的企業成長酶機制在一定時期內具有性狀穩定性、特定時期的遺傳變異性以及成長過程中對環境的適應性，而這些特征又是獨特的和有價值的，由于組織成員個體的相互依存和作用，企業成長酶機制的形成具有整體性，這使企業資源轉化為能力的企業成長酶機制具有強烈的個體特征。

四、結 論

企業內部資源基礎的異質性和核心能力獨特性是企業持續競爭優勢的真正基礎，從現實的角度出發，本文認為企業行為及企業成長具有強烈的內生性。通過對Penrose建立的基于穩定經濟模式下資源基礎理論分析框架進行動態化擴展，對企業動態資源獲取與企業能力之間作用機理進行理論分析，本文提出了企業成長酶機制模型，以期為進一步的實證分析提供依據。

企業成長與可持續發展取決于企業的能力，而企業能力又決定于企業在一定時空下擁有或能夠控制的資源，將資源定向整合轉化成能力的企業成長酶機制的完整與否以及酶活性的高低決定了不同企業或同一企業在不同成長階段能力的強弱高低。