基于學術不端檢測構建高校學術誠信體系*

胡朝明 韓 俊 隋秀芝 黃志強

（浙江理工大學圖書館，浙江 杭州 310018）

隨著高校師生學術活動中各種不端行為的不斷涌現，高校學術機構和管理部門正采取措施積極抵制，為營造良好的學術氛圍和塑造正確的學術道德觀而不懈努力，包括學術道德教育、寫作規范指導、發現和舉報學術不端行為、學術文獻檢測等。但這些措施僅僅針對一個或少數幾個科研環節中的學術不端行為，沒有形成一種有效的系統監管機制，甚至沒有為建立這種機制找到一個合適的突破口。商用學術不端檢測工具出現以后，各高校大力加強學術文獻檢測，研究生申請學位的碩博論文、教師晉升職稱的學術論文都需要進行學術不端檢測，以期揭露學術成果中存在的不端行為。學術文獻經不端檢測后，可揭露大部分學術不端行為，特別是各種抄襲行為，比如拷貝、摘抄、重復發表、一稿多投等，而抄襲行為是學術不端行為的主要構成部分，因此，筆者擬以文獻檢測為核心環節和突破口，完善上游環節和下游環節，構建具有較好可操作性的學術誠信體系。

1 高校師生學術活動分析

無論是研究教學型大學，或是教學研究型大學，高校師生的學術活動都比較活躍。學生參與課程學習、申請學位并發表學術論文；教師申報項目、晉升職稱、成果報獎等。學術研究成果成為學生獲得學位、教師科研量化考核的重要指標。高校學術人群、學術活動和學術文獻相互之間的關系如圖1所示。

從學術人群看，高校師生可細分為3類：本科生、研究生、教師。本科生主要參與各門課程學習并完成學士學位論文，較少參與科學研究；研究生主要進行一項專業研究、發表少量學術論文并完成碩士或博士學位論文，培養科研思維，開始對某專業進行深入探討，是科學研究的生力軍；教師主要開展教學活動、適量研究工作、發表較多學術論文、申報適量科研項目并指導學生進行學術研究，是高校學術研究的主力軍。

從學術活動看，課程學習和申請學位側重學習，包括基礎知識、專業知識、科研訓練等，以學習為主，較少實質性開展科研工作；發表論文、撰寫研究報告是學術研究成果的提煉和總結，也是其他學術活動的基礎；申報項目、成果報獎是在以前學術活動的基礎上，進一步開展深入研究；晉升職稱是對教師學術水平的評價過程，對已有學術成果進行評估。

從學術文獻看，學術文獻是上述各種學術活動的最主要成果之一，師生個人的學術文獻質量一定程度上體現了個人的學術水平，高校師生學術文獻質量代表了高校學術研究水平。因此，師生個人和高校都非常重視學術文獻的撰寫、發表與交流。其中，學術論文是眾多學術文獻中數量最龐大的一類，申請學位、晉升職稱、項目結題、成果報獎都將學術論文列為必備要素之一，學術論文不但涉及多個學術活動環節，而且是最常用的學術文獻交流載體。

2 高校學術不端檢測現狀分析

高校學術不端檢測大致可分為兩類：一類是基于自建庫對比檢測，即將來源文獻與本單位自建文獻庫進行比較，主要用于學生作業或課程論文檢測；另一類是基于商用數據庫和商用檢測軟件進行檢測，商用數據庫數量大、覆蓋面廣，檢測結果更可靠、檢測軟件算法先進、智能對比速度快。商用學術不端檢測軟件主要有英文檢測和中文檢測兩類：英文文獻檢測軟件應用較廣泛的是 TurnitIn、SafeAssign、CrossCheck；中文文獻檢測軟件應用較廣泛的是萬方和CNKI。TurnitIn擅長原創性檢測，是當前使用最廣泛的英文文獻檢測工具，已在126個國家使用[1]；SafeAssign主要用于檢測學生作業中的抄襲行為[2]；CrossCheck發展勢頭迅猛[3]，國際科學出版集團Elsevier、Springer、Wiley-Blackwell、BMJ、Taylor&Francis、牛津出版社均參與其中，《浙江大學學報（英文版）》于2008年成為中國第一家CrossCheck會員[4]；萬方不端檢測分為新論文檢測和已發表論文檢測[5]，CNKI不端檢測分為學位論文檢測TMLC2、科技期刊檢測AMLC2、社科期刊檢測SMLC2等[6]。在筆者撰寫的論文《學術不端文獻檢測系統的使用與建議》中，對學術不端檢測軟件的特點、缺陷及使用建議曾進行詳細論述，并比較了萬方和CNKI檢測存在的差異[7]。

目前高校學術不端檢測主要針對3種情況：①碩博研究生申請學位時提交的學位論文，由所在學院或研究生院進行學術不端檢測，文字重復比達標后方可外審并準予答辯。例浙江省高校要求整篇論文和各章節重復比不高于20%視為合格；②教師晉升職稱時，將參與評審的學術論文送交圖書館進行學術不端檢測，文字重復比達標的論文準予作為正式材料遞交，如浙江省高校要求學術論文重復比不高于30%；③師生發表學術論文前，到館對稿件進行學術不端檢測，文字重復比過高將進行修改再檢測，直到重復比降至自己能接受的范圍，然后向編輯部投稿。校編輯部對來稿進行不端檢測，相似比太高的論文將直接退稿，相似比符合要求的論文進入正式審稿程序。

高校學術不端檢測存在的問題：①大部分高校對英文文獻暫不檢測，主要檢測中文文獻，而大部分高質量文獻均來自英文等外文；②主要針對學術論文和學位論文進行檢測，對課程論文、項目申報書、研究報告、專著等暫未做檢測；③檢測標準、送檢流程、報告認定等有待進一步規范化。

3 基于文獻檢測構建學術誠信體系

3.1 學術誠信體系的要求

高校學術誠信體系，一方面應有效防止高校師生學術不端行為的發生，另一方面應及時揭露各種學術活動中存在的不端行為，并對高校師生的學術誠信給予客觀評價，建立誠信數據庫以便查詢師生的學術誠信情況。因此要求：①加強制度建設，制定相關政策從制度上規范學術誠信行為，樹立學術誠信意識，為學術不端行為的舉報、檢測、懲罰、教育提供制度保障；②加強組織建設，建立相關學術誠信機構，負責學術誠信政策的制定與宣傳、行為審查、審判、處罰、教育等；③事前預防與事后處罰相結合，事前做好學術誠信教育與預防措施，使師生從思想上鑒別學術不端行為；事后做好處罰與教育措施，一旦發現學術不端行為，應嚴格按照相應規章制度加以處罰，同時輔以針對性教育；④建立學術誠信審核、評價機制和評價標準，逐步搜集整理信用記錄，建立師生誠信數據庫。

3.2 建立學術誠信體系的基礎

高校師生學術行為產出大量學術文獻，而大部分學術不端行為均會體現在學術文獻中。根據NicoBeute等學者的研究結果，主要抄襲形式是拷貝他人學術成果，約占抄襲總數的20%，主要抄襲方式是從電子資源中進行“剪切并粘貼”，約占抄襲總數的68%[8]，這兩類抄襲行為均可通過學術不端檢測軟件檢測出來。而且，高校最近幾年加強對學術論文和學位論文的檢測，已形成一定的學術不端檢測氛圍，并幫助師生形成防范抄襲的意識，在此環境下擴大文獻檢測范圍，規范文獻鑒定標準和檢測程序，有利于以文獻檢測為基礎建立有效的學術誠信體系。

根據Fintan Culwin和Thomas Lancasterc對高校抄襲問題的研究，利用不端檢測軟件偵測抄襲行為分為4個階段：提交任務、不端檢測、人工甄別、調查取證[9]。其中，人工甄別需針對檢測報告中的相似點進行辨別，以確認是否真正構成抄襲，比如兩篇文章引用同一資源不應構成抄襲；經人工甄別后事實上已構成抄襲的，則記錄不端行為和抄襲證據，以備后續處理。該抄襲檢測流程人機結合，有利于在規范檢測流程基礎上建立學術誠信體系。

因此，高校學術誠信體系建立在文獻檢測和規范的檢測流程基礎上，便于高校開展學術不端行為的預防、發現和處理，具有較好的操作性。

3.3 高校學術誠信體系架構

以學術不端檢測和規范化檢測流程為基礎，加強學術誠信教育以預防學術不端行為的發生，規范學術不端行為的審核和評價，保存學術信用記錄，建立誠信數據庫，在學術制度和學術組織的保障下，構建高校學術誠信體系架構如圖2所示。

學術誠信教育，是學術誠信體系中的基礎環節。由任課教師在課堂上將學術誠信理念融入教學課程，或由指導教師以身作則遵守學術道德，將學術守信的正確行為融入研究生的學術研究活動中，也可以由圖書館開展專題講座，將如何正確引用文獻，如何避免學術失信行為告知師生。通過開展各種形式的學術誠信教育，讓師生正確認識學術失信與守信行為和學術失信的嚴重后果，從思想上預防學術不誠信行為的發生。

遞交學術文獻，學生完成學業、申請學位，教師晉升職稱、申報項目、項目結題、成果報獎等學術活動中產生大量學術文獻，包括作業、課程論文、學位論文、學術論文、項目申報書、研究報告等，將這些文獻按規定程序提交管理部門或服務部門進行檢測。

學術不端檢測，現主要由圖書館對教師職稱論文進行檢測，由所在學院對學生學位論文進行檢測。可逐步擴大檢測范圍，將作業、課程論文、項目申報書、研究報告等納入檢測范疇；可優化檢測程序，由教師、所在院系、圖書館、科技處、研究生院等管理部門分別檢測相應文獻，也可統一委托圖書館進行檢測并出具檢測報告。筆者傾向于后者，這樣可大大提高檢測的專業水平和客觀性，真正實現檢測程序的規范化。

學術誠信審核，根據學生和教師提供學術文獻的使用目的，由相關管理機構根據不端檢測報告，結合相關學術文獻進行審核，給出客觀公正的審核結果。比如項目申報書、研究報告可由科技處負責審核，晉升職稱所提交的學術論文可由人事處進行審核，研究生提交的學位論文可由所在學院或研究生院進行審核，課程論文可由任課教師或教務處負責審核，在各種審核活動中，可隨時借助學術委員會的幫助，審核學術文獻的學術性和誠信行為。

學術誠信評價，結合學術誠信審核結果和學術文獻原文，給予某位師生學術誠信評價。評價方式可分為兩種：一是定性評價，分為守信和失信；二是定量評價，可分ABCDE 5級，或者對應5級標準實現量化，累計學術誠信指數。學術誠信評價結果存入學術誠信數據庫備查，入庫內容分兩部分：一是學術誠信記錄，記錄當前學術活動和審核結果；二是記錄學術誠信指數，以便隨時掌握某位師生的學術信用狀況。學術誠信數據庫可建立在數字化校園系統中，因為該系統已備存高校每位師生的賬號等基本信息。

4 實施建議

因地制宜應用高校學術誠信體系，最大程度預防、遏制、發現學術不端行為，充分發揮高校學術誠信監管機制的作用，結合高校學術不端檢測和學術誠信管理的現狀，提出以下實施建議：①擴大學術文獻檢測范圍。目前主要檢測學位論文和學術論文，課程論文、項目申報書、研究報告等文獻也應逐步納入檢測范圍，并加強對外文文獻和專著的檢測。②進一步規范文獻送檢流程。文獻檢測機構比較分散，圖書館、研究生院、各院系都不同程度開展文獻檢測，檢測工作一般由管理崗位的工作人員兼任，這樣存在諸多隱患。圖書館擁有海量文獻資源，為全校師生和教學科研服務，建議逐步建立圖書館文獻檢測中心，接受高校師生和管理部門的委托，全面開展高校文獻不端檢測服務。③細化學術不端行為認定標準。比如：學術論文與作者的學位論文部分重復，學術論文與作者指導的研究生學位論文部分重復，此類情況是否構成抄襲，認定標準有待進一步明晰。④建立學術誠信檔案，量化學術誠信指標。搜集整理學術誠信記錄可以采用定性和定量兩種方式，定性方式簡單易處理，但不便于信用評價，定量方式有利于建立科學的評價模型，但量化過程比較困難。建議在建立誠信檔案的基礎上，逐步采用量化指標，最終全部實現量化評價。

[1] TurnitIn.TurnitIn官方網站.[2012-05-31].http：//www.turn itin.com/zh_hans/home.

[2] SafeAssign.SafeAssign官方網站.[2012-05-31].http：//www.mydropbox.com/.

[3] CrossCheck.Plagiarism Checker Software by iThenticate.[2012-05-31].http：//www.ithenticate.com.

[4]林漢楓，等.遏止學術不端行為 保護科研原創成果——《浙江大學學報（英文版）》作為CrossCheck中國第一家會員的實踐與體會[J].中國科技期刊研究，2009（4）：580-584.

[5]中國知網.CNKI科研誠信管理系統研究中心.[2012-05-31].http：//check.cnki.net/Article/about/2010/05/136.html.

[6] 萬方數據.論文相似性檢測系統Beta.[2012-05-31].http：//check.wanfangdata.com.cn.

[7] 胡朝明.學術不端文獻檢測系統的使用與建議[J].圖書館工作與研究，2012（4）：33-35.

[8] Beute N，van Aswegen E，Winberg C.Avoiding Plagiarism in Contexts of Development and Change[J].IEEE Transactions On Education，2008（2）：201-205.

[9] Fintan Culwin，Thomas Lancaster.Plagiarism issues for highereducation[J].VINE，2001（2）：36-41.