我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀綜述

摘 要：21世紀(jì)以來相當(dāng)一部分城市的資源型主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)主動(dòng)或被動(dòng)地進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，對(duì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究逐漸增加。文章綜述了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀，簡(jiǎn)要總結(jié)目前的研究成果，并提出今后研究的幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：資源型產(chǎn)業(yè) 轉(zhuǎn)型 評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2012）02-015-02

我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期興起一批資源型城市，在20世紀(jì)中后期不斷發(fā)展成熟，隨著資源數(shù)量銳減，資源型產(chǎn)業(yè)邊際成本遞增，到20世紀(jì)末，一些地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)開始衰退，由此學(xué)者們提出資源型產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。2008年和2009年，國(guó)務(wù)院兩批公布的國(guó)家資源枯竭型地區(qū)的數(shù)量多達(dá)44個(gè)。在越來越多資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的問題亟待解決的背景下，學(xué)者們對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型問題展開廣泛研究，內(nèi)容涉及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的概念、路徑、模式、政策等諸多方面。21世紀(jì)以來，很多地區(qū)的資源型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，轉(zhuǎn)型的進(jìn)程怎樣，效果如何，就產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)這一議題進(jìn)行的探討和研究涌現(xiàn)出許多。

一、20世紀(jì)90年代末，資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型引發(fā)關(guān)注

20世紀(jì)中期依附資源而興起的城市發(fā)展到20世紀(jì)末時(shí)，很多城市的發(fā)展速度逐步放緩甚至出現(xiàn)停滯和衰退跡象，其可持續(xù)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)，引發(fā)部分學(xué)者開始關(guān)注和研究資源型城市的發(fā)展。綜合我國(guó)資源型城市發(fā)展的實(shí)際與資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律，破解資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與持續(xù)發(fā)展這一難題的關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

安祥生和張復(fù)明（1999）結(jié)合山西省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)例，提出資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；劉家順（1992）指出資源型城市工業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的過程中，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的變化是反映工業(yè)結(jié)構(gòu)高度化程度的重要依據(jù)；汪克夷（1999）等學(xué)者對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的必要性進(jìn)行詳述，還將系統(tǒng)論引入?yún)^(qū)域煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的研究；聶孟軍（1991）認(rèn)為資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入穩(wěn)定期后，就應(yīng)確定好替代產(chǎn)業(yè)，以為之后產(chǎn)業(yè)更替、順利轉(zhuǎn)型早做準(zhǔn)備，還闡述了選擇替代產(chǎn)業(yè)的考慮因素；劉戒驕（1992）也對(duì)選擇替代產(chǎn)業(yè)考慮的因素進(jìn)行了論述，并進(jìn)一步提出替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個(gè)努力逐步形成“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)圈”{1}的長(zhǎng)期過程，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑的初步探討。

這一時(shí)期對(duì)于資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的研究是源于對(duì)資源型城市持續(xù)發(fā)展和資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的研究，仍處于初始階段，大都是結(jié)合具體現(xiàn)狀的、描述性的、綜合的分析，還未將資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型作為研究對(duì)象深入和細(xì)化地分析研究，單獨(dú)針對(duì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究尚未出現(xiàn)。

二、進(jìn)入21世紀(jì)以來，轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究大量出現(xiàn)

進(jìn)入到21世紀(jì)，關(guān)于轉(zhuǎn)型的分析研究大量出現(xiàn)。從研究角度上包括對(duì)轉(zhuǎn)型概念的研究，轉(zhuǎn)型路徑的研究，轉(zhuǎn)型模式的選擇，轉(zhuǎn)型政策的研究，轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究等。其中，對(duì)于轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究按層次劃分主要包括：資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究，資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究，資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究。

吳冠岑等學(xué)者（2007）以可持續(xù)發(fā)展理論為依據(jù)，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境四大方面出發(fā)，設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)體系，以及計(jì)算轉(zhuǎn)型的水平、可持續(xù)性、協(xié)調(diào)性、趨勢(shì)性四個(gè)方面的具體方法，構(gòu)建了定量分析資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的框架；余建輝等學(xué)者（2011）則以“十一五”時(shí)期為期間采集數(shù)據(jù)，應(yīng)用該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)中國(guó)44個(gè)資源枯竭城市進(jìn)行具體的實(shí)證研究，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行客觀分析；車曉翠和張平宇（2011）同樣以該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)，運(yùn)用層次分析法處理大慶市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的數(shù)據(jù)，依據(jù)計(jì)算結(jié)果評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型績(jī)效并提出政策建議；張永凱（2005）在實(shí)證分析的模型中引入熵值法計(jì)算權(quán)重。

于光（2007）在研究礦業(yè)城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的評(píng)價(jià)方法時(shí)，引入人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法，將其于層次分析法比較，并應(yīng)用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法對(duì)徐州經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)析。他還提出經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)體系創(chuàng)新的建議。關(guān)紅葉（2009）針對(duì)石油資源城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，闡述評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取方法，并應(yīng)用因子分析法建立模型以東營(yíng)市為例評(píng)價(jià)分析；萬會(huì)（2006）以終極目標(biāo)理論{2}為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的理論基礎(chǔ)，綜合SWOT分析提出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的“金字塔目標(biāo)體系”；祁泉淞和李江風(fēng)（2011）列出資源型城市轉(zhuǎn)型時(shí)評(píng)價(jià)投資環(huán)境的因子，并對(duì)我國(guó)煤炭資源型城市的情況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

朱洪瑞等學(xué)者（2008）在研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的時(shí)點(diǎn)選擇時(shí)，提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型度{3}這一指數(shù)。他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和轉(zhuǎn)換過程是資源、人口、社會(huì)、環(huán)境等子系統(tǒng)之間不斷相互作用的耦合過程，因而測(cè)算產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型度的指標(biāo)體系也從這四方面選擇，涵蓋33項(xiàng)具體指標(biāo)。根據(jù)指數(shù)值，從0到1按照平均分布地將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型度劃分為高、較高、一般、較弱和弱五個(gè)層次。通過測(cè)算一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型度指數(shù)值，即可判斷出該地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的階段，分析產(chǎn)業(yè)變動(dòng)的因素，從而制定更加符合實(shí)際情況的產(chǎn)業(yè)政策。劉寅彪和張寶（2011）從經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和礦業(yè)三個(gè)方面考慮設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，計(jì)算礦業(yè)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型能力，定量評(píng)價(jià)一個(gè)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的能力；徐君（2011）考慮到資源型城市的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的三個(gè)層次七個(gè)類別的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，二級(jí)指標(biāo)包括產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)潛力、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)人力資源素質(zhì)、產(chǎn)業(yè)社會(huì)效益。這一指標(biāo)體系既可以用來評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，也可以作為選擇替代產(chǎn)業(yè)的評(píng)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。張團(tuán)結(jié)等學(xué)者（2008）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是結(jié)合當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦和區(qū)位優(yōu)勢(shì)發(fā)展新興替代產(chǎn)業(yè)，以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局并優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。替代或接續(xù)產(chǎn)業(yè)與當(dāng)?shù)刭Y源之間的橫向和縱向關(guān)聯(lián)越緊密，產(chǎn)生的成本效益度越高，越容易實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)一步增強(qiáng)替代或接續(xù)產(chǎn)業(yè)與當(dāng)?shù)刭Y源之間的聯(lián)系，形成一個(gè)良性循環(huán)促使該地區(qū)產(chǎn)業(yè)持續(xù)轉(zhuǎn)型、升級(jí)、更新。基于這一機(jī)理，提出產(chǎn)業(yè)契合度{4}這一指標(biāo)并建立模型計(jì)算產(chǎn)業(yè)契合度，定量計(jì)算替代或接續(xù)產(chǎn)業(yè)和資源型產(chǎn)業(yè)區(qū)域之間的契合度大小，以判斷轉(zhuǎn)型對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)地區(qū)產(chǎn)生的影響，進(jìn)而評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型效果并提出相關(guān)政策建議。于喜展和隋映輝（2009）著眼于系統(tǒng)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的互為促進(jìn)關(guān)系，應(yīng)用DEA方法構(gòu)建評(píng)價(jià)系統(tǒng)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的協(xié)調(diào)發(fā)展的模型。輸入的系統(tǒng)創(chuàng)新要素包括制度、政策、管理、科技和其他方面的創(chuàng)新，輸出包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源利用、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)發(fā)展。只有在同時(shí)滿足技術(shù)有效和規(guī)模有效時(shí)，系統(tǒng)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的協(xié)調(diào)發(fā)展才能實(shí)現(xiàn)，否則就需要對(duì)兩個(gè)系統(tǒng)中的相關(guān)要素進(jìn)行調(diào)整。

目前大多數(shù)資源型城市還未完成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)由資源型產(chǎn)業(yè)向非資源型產(chǎn)業(yè)的更迭，因此可以說研究資源型城市經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，其核心仍是資源型城市產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型。資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，方向是否正確，模式選擇是否合適，時(shí)機(jī)把握是否合理等都涉及對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的評(píng)價(jià)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究是現(xiàn)實(shí)的需要。

值得肯定的是，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究已取得階段性成果，初步構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了確定指標(biāo)權(quán)重的方法，并將模型應(yīng)用于實(shí)例定量分析。然而這方面的研究仍有待發(fā)展，首先是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的涉及尚無統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，指標(biāo)選取不足，會(huì)影響分析結(jié)果的有效性；指標(biāo)選取過多，又會(huì)使分析過于復(fù)雜進(jìn)而影響分析結(jié)構(gòu)的準(zhǔn)確性；指標(biāo)選取不恰當(dāng)，直接影響分析結(jié)果的客觀性。其次是評(píng)價(jià)方法的選擇仍是借鑒統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法，有無更符合實(shí)際更有利于分析的方法仍有待探索。再次，目前的研究仍是基于資源型產(chǎn)業(yè)這一大的范疇，資源型產(chǎn)業(yè)包含多種產(chǎn)業(yè)。結(jié)合具體某一地區(qū)的某一產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，應(yīng)用更貼切的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法來評(píng)價(jià)與分析其轉(zhuǎn)型效果，也是今后研究的方向。

注釋：

{1}產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)圈：其基本結(jié)構(gòu)可以概括為“一面三層”。基礎(chǔ)面，由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施組成。三層即由目前的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)組成的核心層；由圍繞資源開發(fā)和綜合利用的上、下游產(chǎn)業(yè)及其配套產(chǎn)業(yè)組成，核心層輻射的產(chǎn)物中間層；以及與核心層關(guān)聯(lián)性較弱，與中間層有一定關(guān)聯(lián)性的外圍層。

{2}終極目標(biāo)理論認(rèn)為，人類最根本的經(jīng)濟(jì)問題是明智地利用最終手段為終極目的服務(wù)。這個(gè)序列的頂端是終極目的，底部是終極手段，終極目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過程就是低熵物質(zhì)轉(zhuǎn)變?yōu)楦哽匚镔|(zhì)的過程。

{3}資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型度(RZI)，是指資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型必要性程度，是用來衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，判斷資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型必要性的指數(shù)。

{4}產(chǎn)業(yè)契合度定義為替代產(chǎn)業(yè)消耗資源型產(chǎn)業(yè)地區(qū)的資源稟賦（自然資源、勞動(dòng)力資源、資金等），并由此關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的成本效益度。

參考文獻(xiàn)：

1.劉家順.資源型城市工業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的目標(biāo)模式.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究[J].1992(6)：64-68

2.汪克夷，劉榮，初慶春，白晶.區(qū)域煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論研究[J].大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），1999(12)：13-17

3.聶孟軍.資源型城市替代產(chǎn)業(yè)的選擇.決策探索[J]，1991(2)：39-40

4.劉戒驕.資源型區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)的研究[J].大慶社會(huì)科學(xué)，1992(1)：5-8

5.安祥生，張復(fù)明.山西省資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的思考[J].山西教育學(xué)院學(xué)報(bào)，1999(9)：10-13

6.吳冠岑，劉友兆，付光輝.可持續(xù)發(fā)展理念下的資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)體系[J].資源開發(fā)與市場(chǎng)，2007(1)：28-31

7.車曉翠，張平宇.基于AHP的資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型績(jī)效的測(cè)度與評(píng)價(jià)[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2011(1)：622-624，627

8.張永凱.干早區(qū)資源型城市發(fā)展評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)型研究——以甘肅省金昌市為例[D].蘭州：西北師范大學(xué)，2005：18-36

9.余建輝，張文忠，王岱.中國(guó)資源枯竭城市的轉(zhuǎn)型效果評(píng)價(jià)[J].自然資源學(xué)報(bào)，2011(1)：11-2

10.祁泉淞，李江風(fēng).煤炭資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中投資環(huán)境評(píng)價(jià)研究[J].煤炭技術(shù)，2011(2)：1-3

11.關(guān)紅葉.石油資源城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)研究[D].東營(yíng)：中國(guó)石油大學(xué)，2009：26-43

12.萬會(huì).我國(guó)資源枯竭型礦業(yè)城市可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究——以甘肅省白銀市為例[D].北京：中國(guó)地質(zhì)大學(xué)，2006：91-94

13.于光.礦業(yè)城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論與評(píng)價(jià)方法研究[D].北京：中國(guó)地質(zhì)大學(xué)，2007：98-102

14.徐君.資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].會(huì)計(jì)之友，2011(5)：36-37

15.張團(tuán)結(jié)，王志宏，從少.基于產(chǎn)業(yè)契合度的資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效果評(píng)價(jià)模型研究[J].資源與產(chǎn)業(yè)，2008(2)：1-3

16.劉寅彪，張寶.礦業(yè)城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)研究:以山東省礦業(yè)城市為例[J].中國(guó)礦業(yè)，2011(4)：88-92

17.于喜展，隋映輝.系統(tǒng)創(chuàng)新與資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)[J].煤炭技術(shù)，2011(2)：1-3

18.朱洪瑞，劉家順，邱利.資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型度的評(píng)價(jià)及案例[J].河北理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2008(5)：58-64

（作者單位：山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院 山西太原 030006）（責(zé)編：若佳）