受賄罪的既遂和未遂

摘要 如何界定受賄罪的既遂和未遂一直是我國刑法理論和司法實踐的難題，筆者既有基于現(xiàn)行立法規(guī)定的實然分析以指導(dǎo)現(xiàn)行司法實踐，更深入分析目前刑法理論各種學(xué)說，對各種觀點的利弊得失有所陳述。結(jié)合犯罪既遂和未遂的刑法基礎(chǔ)理論，根據(jù)受賄罪不同的具體行為方式，從對受賄罪實質(zhì)的深刻把握出發(fā)，本文提出了受賄罪的罪狀規(guī)定和既遂未遂的界定標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞 受賄罪 既遂 未遂 推定

中圖分類號：D924 文獻標(biāo)識碼：A

直接故意犯罪在犯罪構(gòu)成的基礎(chǔ)上還可以并且應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為是否完成或者結(jié)果是否實現(xiàn)來區(qū)分其既遂和未遂。犯罪類型化區(qū)分及其依據(jù)的思考，告訴我們對于具體犯罪的既遂未遂的分析，更重要的是探討其應(yīng)當(dāng)為行為犯還是結(jié)果犯，以及如何規(guī)定相適應(yīng)的罪狀，以更符合犯罪分類的意義。

由于賄賂罪立法的缺憾，實然分析無法得出具有說服力的能夠統(tǒng)一指導(dǎo)司法實踐的賄賂罪構(gòu)成及既遂認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。我們試圖從受賄罪的基本行為、結(jié)果出發(fā)，提出本文的主張并進行適當(dāng)闡述。

一、受賄罪的事實性構(gòu)成

受賄罪可能的行為主要有索取賄賂、收受賄賂，為他人謀取利益三個行為。

這三個行為從不同角度來看具有不同的邏輯關(guān)系。

首先，一般主張是把索取賄賂行為和收受賄賂行為及謀取利益行為兩者構(gòu)成的復(fù)行為相并列，作為受賄罪的兩種具體行為方式：主動受賄和被動受賄。

其次，從另一個角度來看，受賄人往往以獲取賄賂為目的，但必須以為相對人謀取利益作為交換。只有為相對人謀取利益，受賄人才能實際換取賄賂。因此這三個行為又可以根據(jù)手段目的關(guān)系分成手段行為和目的行為，謀取利益是手段行為，索取賄賂、收受賄賂是目的行為。目的的實現(xiàn)客觀上必然依賴一定手段行為的實施，手段行為的實施當(dāng)然是為了實現(xiàn)一定的目的。從客觀事理邏輯推斷，兩者相互依存，不可分離，由此行為的認(rèn)定必然可以推斷對應(yīng)行為的存在。至于法律上是否要對此手段目的關(guān)系的兩個行為予以完全規(guī)定或者僅僅規(guī)定一行為，則取決于一定的政策考慮。

最后，賄賂犯罪是錢權(quán)交易，必然符合一般的交易規(guī)則。受賄罪上述三個行為中，謀取利益行為是出價，索取賄賂或者收受賄賂是對價，三者必然遵循一般的交易法則，因此可以依據(jù)一般的交易法則考慮如何確立合適的受賄罪構(gòu)成及既遂認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。

但這樣的受賄罪構(gòu)成是完全的事實性構(gòu)成及其實現(xiàn)，局限在事實層面。所謂事實性構(gòu)成，是指客觀存在的，犯罪現(xiàn)象得以充分展開和實現(xiàn)所包含的一系列指向犯罪的事實性要素的邏輯組合。價值性構(gòu)成是國家在對事實性構(gòu)成要素評價的基礎(chǔ)上，根據(jù)事實性結(jié)果的嚴(yán)重性、產(chǎn)生的可能性以及避免與否的政策性考慮后以法律形式規(guī)定的犯罪構(gòu)成。價值性構(gòu)成以事實性構(gòu)成為基礎(chǔ)，要遵循事實性構(gòu)成的事理邏輯，在內(nèi)涵外延上和事實性構(gòu)成保持一致。所謂內(nèi)涵上一致是指價值性構(gòu)成規(guī)定的犯罪的實質(zhì)應(yīng)當(dāng)和事實性構(gòu)成所描述的犯罪所呈現(xiàn)的實質(zhì)相同。所謂外延上一致，是指價值性構(gòu)成規(guī)定的犯罪情形一般不能遺漏事實性構(gòu)成描述的所有可能的犯罪情形，否則，價值性構(gòu)成未規(guī)定的事實性構(gòu)成的情形，根據(jù)罪刑法定的原則就不能處罰。 但價值性構(gòu)成是截短的事實性構(gòu)成，其所包括的構(gòu)成要素可能完全和事實性構(gòu)成相一致，也可能比較于事實性構(gòu)成而少一些事實上的構(gòu)成要素，這是完全可能和合理的。正是通過這樣的立法技巧，才能盡量阻止犯罪充分展開，減少犯罪的客觀危害 。

二、受賄罪的價值性構(gòu)成

主動受賄方式的受賄罪價值性構(gòu)成可以表述為“索取他人財物的或者為相對人謀取利益的”。這樣的價值性構(gòu)成就包含了主動受賄的事實性構(gòu)成的全部可能情形，從索取賄賂的客觀認(rèn)定可以推定謀取利益行為的存在，從謀取利益行為的客觀認(rèn)定可以推定索取賄賂的存在，自然也就函蓋了索取賄賂和謀取利益兩個行為都能客觀認(rèn)定的情形。至此，主動受賄的事實性構(gòu)成包含的所有可能情形都由相應(yīng)的價值性構(gòu)成來規(guī)范，很好地避免了現(xiàn)行立法確定的價值性構(gòu)成存在的放縱罪犯的弊端。

根據(jù)上述分析，首先，這樣的價值性構(gòu)成符合受賄罪的實質(zhì)，任一索取賄賂行為或者謀取利益行為的認(rèn)定，都侵害了國家工作人員的職務(wù)行為不可收買性，認(rèn)定受賄罪構(gòu)成且既遂是合理的。

其次，這樣的價值性構(gòu)成包含了一切情形的主動受賄，尤其是依據(jù)索取賄賂和謀取利益二者客觀上相互依存的手段目的關(guān)系和一般交易法則，合理推定認(rèn)定，客觀上有利于司法實踐打擊一切可能的主動受賄情形。

最后，這樣的價值性構(gòu)成也具有客觀的操作性。行為是犯罪的核心，任何犯罪的構(gòu)成都必須以客觀認(rèn)定的行為為基礎(chǔ)。主動受賄的受賄罪構(gòu)成認(rèn)定以單行為的實施為準(zhǔn)，然后依據(jù)客觀的事理邏輯和一般交易法則合理推定來認(rèn)定受賄罪構(gòu)成且既遂，減輕了司法機關(guān)的負(fù)擔(dān)，有利于促進對賄賂罪的打擊。

三、受賄罪的罪狀

從罪狀來看，分成兩種情形的推定。

第一種情形是由索取他人財物行為的認(rèn)定而推定謀取利益行為存在，從而認(rèn)定受賄罪。但是由國家工作人員索取他人財物是否必然能夠推定出為相對人謀取利益呢？推定是以高度蓋然性經(jīng)驗法則為基礎(chǔ)的，得出的事實有可能不是確切真實的，一般應(yīng)允許當(dāng)事人提供證據(jù)加以反駁，所以要盡可能多地使因為推定的適用而不利的當(dāng)事人有反駁的機會。法律在規(guī)定推定的同時，必然要賦予當(dāng)事人反駁的機會，并從立法上確立反駁的理由 。從現(xiàn)實生活來看，由國家工作人員索取他人財物未必必然能夠推定出其因此為他人謀取利益，不一定必然以為他人謀取利益的交易心理為基礎(chǔ)，也有可能是基于其他心理而索取他人財物，如敲詐勒索取財或者詐騙取財，因此應(yīng)當(dāng)區(qū)別排除。索取賄賂方式的受賄罪此罪與彼罪的區(qū)別，理論界多有論述，其區(qū)分固然較為容易，但應(yīng)當(dāng)在受賄罪罪狀中明確排除。

此種情形的受賄罪從單一索取財物的行為認(rèn)定其構(gòu)成，那么如何判斷其既遂和未遂呢？根據(jù)前面對索取賄賂方式的受賄罪的界定，單一的索取賄賂行為如果僅僅實施了索取行為，而沒有實際獲取賄賂的話，還沒有現(xiàn)實地侵害國家工作人員的職務(wù)行為不可收買性，而前面講到受賄罪的既遂一般以國家工作人員職務(wù)行為不可收買性受到實際侵害為準(zhǔn)，沒有必要提前到以行為認(rèn)定犯罪既遂。因此，此種情形的受賄罪以賄賂實際獲得的結(jié)果作為既遂的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，屬于結(jié)果犯。

第二種情形的推定更復(fù)雜，即由“為他人謀取利益”推定“索取他人財物”而認(rèn)定受賄罪。公務(wù)權(quán)存在和行使的基礎(chǔ)在于公正而積極地為公民謀求福利，國家工作人員實施的職務(wù)行為絕大多數(shù)是為公民謀取福利的正當(dāng)行為，如果都被推定認(rèn)定受賄罪，顯然極其荒謬。如果客觀上國家工作人員為他人謀取利益，主觀上則“以收受賄賂為目的”，認(rèn)定受賄罪構(gòu)成應(yīng)該沒有問題。是否具備“收受賄賂目的”是受賄罪構(gòu)成罪與非罪和此罪與彼罪相區(qū)別的主要標(biāo)志，只是影響到受賄罪的構(gòu)成與否，受賄罪構(gòu)成后直接影響到既遂與否判斷的依然是客觀上的為他人謀取利益的行為。從一般的情況來看，謀取利益的行為表現(xiàn)為過程性行為，而且謀利行為的完成和利益實際實現(xiàn)往往具有一定的空間時間距離，因此似乎既可以歸屬于行為犯，又可以是結(jié)果犯 。那么這種情況下的受賄罪應(yīng)當(dāng)規(guī)定為行為犯呢還是應(yīng)當(dāng)規(guī)定為結(jié)果犯？

受賄罪客觀的行為還剩下一個收受賄賂行為。現(xiàn)行立法規(guī)定，收受賄賂和謀取利益兩行為共同具備才構(gòu)成被動受賄，成為受賄罪第二種具體行為方式。

綜上所述，受賄罪的罪狀，可以概括為：

國家工作人員利用職務(wù)便利，索取或者收受他人財物的，或者以收受賄賂為目的，而為他人謀取利益的，構(gòu)成受賄罪。

但是以下情況如果國家工作人員舉證成立的，不構(gòu)成受賄罪：

（1）親友之間正常的饋贈；

（2）合法報酬的獲得；

（3）構(gòu)成其他犯罪；

（4）其他正當(dāng)情形。

由此，受賄罪的價值性構(gòu)成一共包含三種情形。第一，基于國家工作人員索取或收受他人財物而推定其受賄罪構(gòu)成；第二，基于其收受賄賂目的支配下的為他人謀取利益行為而認(rèn)定其受賄罪構(gòu)成；第三，基于收受他人財物和為他人謀取利益雙行為而認(rèn)定其受賄罪構(gòu)成。三種情況客觀上法益侵害性逐漸加重，因此量刑時應(yīng)當(dāng)區(qū)別處理。至于是主動受賄還是被動受賄，對于受賄罪的構(gòu)成和既遂的認(rèn)定沒有意義 ，只作為一個法定量刑情節(jié)而予以規(guī)定。

三種情形下對受賄罪的既遂未遂判斷，都以國家工作人員對財物的實際收受與否或者謀取利益的實現(xiàn)與否為準(zhǔn)。□

（作者：張峰，華東政法大學(xué)刑法學(xué)碩士，江蘇省丹陽市人民法院審判員，長期從事刑事審判實踐與理論研究；包文炯，華東政法大學(xué)刑法學(xué)碩士，江蘇省無錫市濱湖區(qū)人民法院助理審判員。）

注釋：

價值性構(gòu)成規(guī)定的情形一般來說不可能超出事實性構(gòu)成規(guī)定的情形，否則就是違背了客觀的事實性基礎(chǔ)。但是遺漏是很可能的，也是允許的，關(guān)鍵是看遺漏的情形是否觸動了國家的神經(jīng)。

理論界和事實性構(gòu)成與價值性構(gòu)成相類似的概念表現(xiàn)在犯罪現(xiàn)象和犯罪構(gòu)成的區(qū)別和聯(lián)系。犯罪現(xiàn)象是客觀存在的事實，犯罪構(gòu)成則是立法對現(xiàn)實生活中的各種犯罪現(xiàn)行進行抽象歸納之后所形成的犯罪的法律標(biāo)準(zhǔn)。犯罪現(xiàn)象是各個犯罪事實因素的綜合，犯罪構(gòu)成則不是對組成犯罪的各種事實因素的簡單相加。犯罪現(xiàn)象包含一系列事實要素，而犯罪構(gòu)成則是一系列法律要件的有機統(tǒng)一。前者包含的事實要素與后者包含的法律要件不是完全一一對應(yīng)的。參見金澤剛.犯罪既遂的理論與實踐.人民法院出版社2001年4月第一版，第36頁.

M·E·Mayer曾提出過事實上構(gòu)成要件和法律上構(gòu)成要件這對概念，稱敘述行為之概念的形象，為法律上構(gòu)成要件，稱在時間及空間上人之行為所發(fā)生之事故，為事實上構(gòu)成要件。必法律上構(gòu)成要件與事實上構(gòu)成要件一致時，為構(gòu)成要件相當(dāng)。參見同5，第345頁。如果不存在翻譯以及敘述上的疏漏的話，似乎提出了先在于法律上構(gòu)成要件的事實上構(gòu)成要件概念，并以此來規(guī)范法律上構(gòu)成要件，要求法律上構(gòu)成要件和事實上構(gòu)成要件相一致。但M·E·Mayer提出這對概念是從構(gòu)成要件相當(dāng)性角度論述犯罪的成立，認(rèn)為事實上構(gòu)成要件和法律上構(gòu)成要件相當(dāng)時，犯罪始成立。所以筆者認(rèn)為M·E·Mayer所指的法律上構(gòu)成要件是犯罪構(gòu)成的司法上指導(dǎo)形象，而其所指的事實上構(gòu)成要件則是指具體的犯罪事實，在具體的犯罪事實符合法律上構(gòu)成要件時，即構(gòu)成要件相當(dāng)，司法認(rèn)定犯罪成立。本文提出的法律性構(gòu)成和法律上法律構(gòu)成以及上述一般的犯罪構(gòu)成概念是相同的，都是指犯罪認(rèn)定的司法上指導(dǎo)形象。但是本文提出的事實性構(gòu)成，不是指具體的犯罪事實，而是先在于法律上犯罪構(gòu)成的，是各個犯罪事實因素的綜合，用來在立法過程中指導(dǎo)立法者確立一個科學(xué)完善不枉不縱的法律上犯罪構(gòu)成，具有“前實定法的性格”。因此，事實性構(gòu)成是對大量的普遍的具體犯罪綜合抽象而成的立法上指導(dǎo)形象，指導(dǎo)立法者確立法律性構(gòu)成，同時也可以“據(jù)此而對現(xiàn)行法體系”進行檢討。至于具體的犯罪事實，視其是否和法律性構(gòu)成相當(dāng)，而判斷其是否構(gòu)成犯罪。本文以為，事實性構(gòu)成、價值性構(gòu)成（或法律上構(gòu)成以及一般意義的犯罪構(gòu)成）以及具體的犯罪事實三者的區(qū)別和聯(lián)系應(yīng)當(dāng)很好的掌握，而不應(yīng)該混淆.

參見趙鋼、劉海峰.試論證據(jù)法上的推定.法律科學(xué).1998年第1期，第95頁.

謀取利益的行為當(dāng)然是及物行為，而且如果不是為意外所阻斷，往往會產(chǎn)生一定的事實性結(jié)果.