聯合國文件的開發與利用研究

［摘要］ 簡述聯合國文件涉及的議題、特點、出版量和傳播途徑，然后結合國圖參考咨詢館員在一線工作中所獲得的典型咨詢案例，重點介紹研究中利用文件的方法與技巧，最后對網絡環境下圖書館如何加強聯合國文件及相關知識和信息的收集與傳播提出建議。

［關鍵詞］ 聯合國文件 研究工具 檢索途徑 開發利用

1 引 言

聯合國是處理全球重大問題的政府間國際組織，為審議各種議題，聯合國每天大會小會不斷，年會、屆會、臨時會議、緊急會議、特別會議名目繁多，會議的次數、會期和開會的頻率居高不下，會議產生的文件和報告數量驚人。根據聯合國秘書長向36屆聯大提交的報告，1979年聯合國（僅紐約和日內瓦兩地）所產生的文件數量高達9.2億印頁，這種現象直到1995年10月聯合國網站上線以及隨后提倡的電子化辦公，文件的出版量才有了顯著的下降。到2010年出版科已將文件印量減少到2.2億頁。盡管如此，由于全球議事日程日趨復雜，每天僅在聯合國紐約總部舉行的各種會議有時候多達幾十場，文件仍在以印刷和電子兩種形式出版。同時，為了確保普遍能獲得聯合國審議議題的必要資料，達格?哈馬舍爾德圖書館通過1946年以來在世界140 多個國家400 多所圖書館的托存圖書館網絡，向世界各國的用戶分發聯合國文件和出版物。該網絡的每一個圖書館保留一套自指定為托存圖書館之日起的聯合國材料，公眾可以免費查閱文件和出版物。中國目前有21家聯合國資料托存圖書館，國家圖書館和重慶市圖書館是最早加入聯合國托存館網絡的成員，其中國家圖書館現存聯合國文件25萬余份，是國內此種資料收藏歷史最悠久、藏品最豐富的圖書館。如何管理好這些文件，并使它們發揮應有的價值是本文探討的問題。

2 聯合國文件的定義與特點

2.1 文件定義

文件是指聯合國一個主要機關或附屬機構供其審議的文本，通常與議程項目有關。聯合國文件都用英文大寫字母附加數字編號，比如，A/64/1就是指大會的一份文件。

2.2 文件特點

文件的特點可以概括為數量大，內容雜，分類細，文號多。根據達格?哈馬舍爾德圖書館發布的信息，聯合國前50多年共出版了幾十萬份文件（報告、研究報告、會議記錄、政府來函等），涉及各種引人關注的重要議題（裁軍、環境、人權、國際法、維持和平等），1946-1996年間，聯合國共使用了7 788組系列文號，每組文號可產生數量不等的文件，每種文件或記錄均一一細加分類，自成一個系統。

3 藏品簡介

國圖收藏的有聯合國徽章的文件始于聯合國第一屆會議的記錄，從載體上說絕大部分為聯合國系統主動分發的傳統印刷型文件，也有20世紀60年代初外交部轉增的文件以及1964年和1985年采購的聯合國1946-1982年的縮微平片型文件。從涉及的機構來看，包括聯合國大會、經社理事會、安理會、托管理事會、秘書處和貿發會議，同時也包括聯合國開發計劃署和環境規劃署以及專門機構聯合國工業發展組織和聯合國教科文組織；從內容上看，幾乎囊括了和平與安全、發展、人權、人道主義事務和國際法等聯合國職能范圍的所有領域。

4 利用聯合國文件進行研究

聯合國文件是查閱不同時期全球關注問題的依據，在圖書館參考咨詢和專題研究中，它能較好地滿足事實檢索的需求。由于聯合國文件隨著會議的進程而產生，且數量特別巨大，因此在利用聯合國文件進行研究時只有遵循一定的章法才能取得預期的效果，例如，首先確定待研究事件的背景、年代、審議機關，然后利用一些基本的研究工具，從當前進展向前進行追根溯源。下面本文將推薦一些能夠從浩瀚的文件中找到所需資料的基本研究工具和檢索途徑。

4.1 《聯合國手冊》（Everyone’s United Nations）

欲了解問題的背景，可研究《聯合國手冊》，該手冊1948年創刊，不定期出版，各版簡明扼要地記錄了聯合國歷史上的重大事件。研究人員可以查出某個機關、某幾年討論過的有關事項。

4.2 《聯合國年鑒》（Yearbook of the United Nations）

確定研究的年份之后，接下來是查閱相關時期的《聯合國年鑒》，它是關于聯合國和聯合國各系統、各組織活動的最全面的權威參考資料，提供關于事件的說明、采取的行動以及重要的文件書目等。2008年10月年鑒網絡版上線，供公眾免費獲取，網址為：http://unyearbook.un.org/ ，研究人員可按照年代、主題、題名等多個檢索點查找所需資料，例如，輸入“中國在聯合國的代表權問題”（representation of China in the United Nations），可獲得714條相關記錄，這些資料記載了新中國為恢復聯合國合法席位所進行的不懈努力以及圍繞這一問題所展開的長達28年的外交博弈，資料中提供的大量文件文號，為研究人員查找原始檔案提供了幫助。

4.3 《會議記錄索引》（Index to Proceedings）

如果知道所研究的問題是哪個主要機關審議的，也可查閱相應機關的會議錄索引。這套自1950年起按年份和屆會編制的高度專業化的索引為聯合國大會、安理會、經社理事會和托管理事會的會議記錄和有關文件提供了書目指南，索引除含有一份屆會文件序號清單外，主要由兩部分構成：主題索引和發言記錄索引。主題索引按年編排，年度內按主題排列，系統提供主題款目從議程的提出、討論到終結整個過程所產生的文件，以62屆大會、議程項目35“新聞問題”為例，該主題從開列議程項目的核心文件（即報告）“新聞委員會報告”（A/62/21）和“秘書長關于新聞問題的報告”（A/62/250）開始，接下來是一般性文件，即各國政府交換看法的信件（A/62/492 和A/62/901），其后是議程項目被分配給相關委員會后被討論的會議記錄清單，該主題經第四委員會7-9次會議討論（A/C.4/62/SR.7-9）產生了一個決議草案（A/62/407），該草案被提交給大會75次全會審議（A/62/PV.75），獲得通過，由此產生了表達大會最終意愿的決議（A/RES/62/111A-B）。

4.4 《聯合國文件：現行索引 》（UNDOC: Current Index）

如果所研究的是一般性問題，亦可查閱相應年份的文件索引。聯合國曾出版過各種版本的文件索引，題名略有不同，按時間順序依次為：1950-1973年以月刊形式出版的“United Nations Documents Index (UNDI)”；1969-1978年出版的“UNDEX ：United Nations Documents Index”，此索引不定期分兩部分印發：A系列——主題索引和B系列，國別索引。

1974-1978年，UNDEX取代UNDI，分三部分印發，除保留原A，B系列外，增加了C系列——印發文件的清單。一年編10次，1975-1978年底，每年出一次年度累計本。從1979年起，一種用計算機統一聯機系統《聯合國書目資料系統》（UNBIS）編制的產品——《聯合國文件：現行索引 》（UNDOC: Current Index）取代了UNDEX 的A、B和C系列。1979-1996年 UNDOC : Current Index印本共出了18卷（1979-1986每年10期；1987-1996每年4期，但1996年只出到第3期）。1979-1983年該刊出版了年度累計索引（UNDOC : Current Index : Cumulative Edition），1984年以后只出縮微版年度累計索引。最后聯合國又以季刊的形式于1998-2007年出版了9卷《聯合國文件索引》（United Nations Documents Index）。上述索引都含有按文號和屆會以字母數字編排的書目記錄，使用者可以用標題、主題和人名/團體名稱進行檢索。例如，如果查閱20世紀50年代初的中緬關系，可以選擇1950年代出版的UNDI， 在“中國”和“緬甸”的條目下，集中了大量緬甸政府對國民黨殘部在緬北活動的控訴，其中較重要的文件有緬甸政府提交的邊界問題報告書，大會第一委員會及全體會議對相關議題的審議和產生的決議。這些資料對于研究李彌將軍殘部在緬北活動的起因、部隊的擴充、軍事活動、國際斡旋、遣返撤離、分散滯留等特定環境下的人物、事件對國際關系的影響以及金三角毒品問題的緣由至關重要。

4.5 聯合國文件系列文號，1946-1996 （United Nations Document Series Symbols， 1946-1996）http://daccess-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N97/362/77/PDF/N9736277.pdf?OpenElement

這本由聯合國達格?哈馬舍爾德圖書館于1998年出版的長達764頁的工具書，收錄了聯合國前50年使用過的7 788組系列文號，包括各種委員會、特設委員會、歷次重大國際會議的文號等，只要知道每組文號所代表的機構，再根據所研究內容的年代，就可以從不同的渠道查找相應的文件。例如，查閱1964-1966年間聯合國關于各國建立友好關系及合作國際法原則特設委員會的文件，就可在該書數百個大會特設委員會的條目中找到它曾使用的兩個文號——A/AC.119- 和 A/AC.125-，據此可以在存有相應時期聯合國資料的托存圖書館中查到大量原始文件，這些文件記錄了對該國際法原則的審議、修訂、草擬報告書的全過程，最終形成的宣言成為國際法中不干涉原則的基石。同樣查閱“給予殖民地國家和人民獨立宣言執行情況特設委員會”（A/AC.109-/）的資料，根據文號可以查到1960年以來的30多年間非殖民化運動的詳實史料。

4.6 聯合國文獻：研究指南（http://www.un.org/Depts/dhl/dhlchi/resguidc/）

本指南是研究聯合國及其文件的良好起點，提供有關聯合國主要機關會議及其文件的詳細信息，包括多種快速鏈接，例如：

?新一屆大會決議詳解（http://www.un.org/depts/dhl/resguide/r66.shtml）

為新近通過的大會決議提供快捷咨詢，包括與之相關的決議草案、會議記錄、新聞稿、表決、議程項目和審議的委員會或全會等信息。

?1994年以來安理會行動表（http://www.un.org/chinese/aboutun/prinorgs/sc/pv/scact2011.htm）

按時間順序連接到會議記錄、新聞稿、議題和會議結果的文件全文、表決摘要（包括哪個常任理事國行使了否決權）

?聯合國歷屆會議決議

?大會 （http://www.un.org/zh/ga/documents/gares.shtml）

?安理會 （http://www.un.org/chinese/documents/scres.htm）

?經社理事會 （http://www.un.org/zh/ecosoc/docs/resolutions.shtml）

?公約、宣言和其他文書（http://www.un.org/chinese/documents/instruments/docs_ch.asp）

?具有里程碑意義的大會文件（http://www.un.org/Depts/dhl/landmark/amajorc.htm）

?其它，包括環境、裁軍、人權、國際法、維和等機構及其文件的鏈接。

4.7 聯合國正式文件系統（ODS）http://documents.un.org/welcome.asp?language=C

聯合國正式文件系統是2004年向公眾開放的正式文件歸檔和檢索系統。該系統收錄聯合國會議文件全文，包括大會及其附屬機構、安理會及其附屬機構、經社理事會及其附屬機構和托管理事會會議以及聯合國召集的全球大型會議和大會核準的其他各類會議的會前、會期和會后文件，其中含有1946年以來主要安理會文件、1993年以來紐約聯合國總部和日內瓦辦事處印發的文件（有些選定的大會可回溯到1985年）以及1997年以來維也納辦事處印發的文件，會員國的正式來函以及秘書長和秘書處的報告，各區域委員會的文件以及開發計劃署、環境規劃署、貿發會議、工發組織的文件。此外，還包括聯合國日刊和公報、聯合國行政法庭裁決以及聯合國行政通知（ST/AI-、ST/IC-和ST/SGB-）。 這些文件和正式記錄均以聯合國正式語文（阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文）保存，有些文件也有德文文本。但由于ODS系統在技術上主要以拉丁文為基礎，因此，在組合檢索時使用西文的查準率和查全率明顯優于非拉丁文和雙向文字。不過，任何檢出的結果都含有系統輸入的原文件的不同語文版本。

為了簡明系統地說明該數據庫的使用方法，本文以查找聯合國關于民族自決權的決議為例，進入高級檢索頁面，在左側數據庫列表中選擇“決議（1946-1993）”，然后在頁面中間的全文檢索框中輸入“self-determination”，可檢出系統限定的最大查詢命中結果1 000份文件。若改在標題用語框輸入，則檢到409份文件，在主題框輸入則顯示未查到任何文件。

4.8 書目信息系統網絡版 （UNBISnet）http://unbisnet.un.org/indexc.htm

此數據庫提供聯合國所印發的文件及館藏非聯合國出版物的綜合文獻檢索工具，網絡版的檢索范圍主要始于1979年，本數據庫由三個子庫組成：①書目記錄庫提供已印發的聯合國會議文件6種工作語言的全文鏈接，提供館藏圖書包括商業出版物和其他非聯合國來源和數百種期刊的文章的書目；②表決記錄庫提供查閱包括大會32屆起（1977年-）和安全理事會第一年起（1946年-）以不表決、唱名表決和記錄表決等方式通過的所有決議的表決記錄；③發言索引庫提供包括大會、安理會和經社理事會38屆起（1983年-）、托管理事會第15屆特別會議起（1982年-）的會議發言記錄。以發言索引庫為例，從主頁點擊“發言索引”， 在檢索區左側的下拉菜單中有6種有用的檢索字段：“會議記錄文號”、“發言人”、“國家/組織”、“主題”、發言日期”和“書目記錄號”。如查找中國在聯合國主要機構的發言記錄，可以把檢索方式換成“國家/組織”然后在檢索框中輸入China，確定后，頁面顯示查到3 985條記錄（2010年12月16日檢索），每條記錄標有會議記錄文號、日期、發言人、國家以及全文鏈接。若查找錢其琛在聯大的發言，應首先將檢索方式換成發言人，在輸入框中輸入qian qichen（大小寫不影響搜索結果）。接下來在限制選項中選中發言機構：聯合國大會，點擊“go”之后，顯示找到16條在聯大發言的全文記錄。

4.9 聯合國資料文號數據庫(UN-I-QUE）（ 英文版) http://lib-unique.un.org/lib/unique.nsf

本數據庫是圖書館向網絡間開放的第一個數據庫，它是為盡快答復讀者常問問題而編制的，是一個電子版研究工具，便于查找1946年以來聯合國印發的文件和出版物的文號（ 包括給予各國聯合國會員國身份以及確定國際年和國際10年的決議、大會一般性辯論發言、主要委員會屆會報告及其職權范圍、人權和國際法領域特別報告、聯合檢查組和內部監督事務廳的報告、各國依照人權文書提交的報告、聯合國會議報告、有關目前維持和平行動的主要文件）。

對該數據庫不太熟悉的用戶可點擊主頁右側的“Research Tips”（檢索提示），頁面會出現本庫可檢類別的目錄及其各類的檢索方法，然后返回檢索頁面。如果要查第60屆聯大第一委員會的報告，可以輸入“Report of the 1st committee， general assembly， 60th session”，可檢索到351條記錄。

4.10 查詢建議

利用聯合國文件進行研究時，除應了解文件結構、使用基本研究工具和檢索方法外，還應注意以下問題。

4.10.1 固定文號和預留文號 聯合國文件中有一些固定文號對研究和檢索非常有益，不妨有針對性地記住。例如，目前每屆大會的前53個序號是留給正式記錄補編的，第一號為“秘書長關于本組織工作的報告”，第二號為“安理會報告”，第三號為“經濟及社會理事會報告”等。另外，每屆大會附加說明的暫定項目表編號為“100”，文號是A/屆次/100， 載有各項目完整的歷史資料，包括有關的報告、決議和有關的會議記錄；A/屆次/251是大會屆會將審議的所有已通過的議程項目的清單；A/屆次/252是將議程項目指派給全體會議或主要委員會的清單。為經社理事會務實會議議程文件保留的數字是“100”，文號是E/年/100，這份附加說明的臨時議程文件列載每個議程項目的立法依據及為其準備編制的重要文件。此外，秘書長按照《聯合國憲章》第12條提出的通知，每年印發，固定號為A/屆次/300， 內容包括安理會正在處理的事項和停止處理的事項。

4.10.2 收集有價值的文號 平時在工作和研究中遇到潛在有用的信息源應記錄下來，例如，58屆常會“安全理事會席位公平分配和成員數目增加問題及與安理會有關的其他事項不限成員名額工作組的報告”（A/58/47）附件三，提供了1946-2004年安理會常任理事國在公開會議上所投的反對票的信息。再如，聯合國與外層空間有關的條約和原則：紀念版”(A/AC.105/722/Add.1)，類似的文件對研究人員來說，非常難得，只有在平時將這些不經意間發現的文號和標題記錄下來，才能使它們在關鍵時刻發揮作用。

5 結 語

托存圖書館作為傳播聯合國信息的主要機構，在網絡環境下，應將相當一部分資源用在確保獲得、跟蹤和保存權威的文件內容的工作上。圖書館工作人員應了解數字版權和電子文件管理方面的最新法律情況和技術情況，探索重要文件的永久保存問題，如尋求相關授權，做本地鏡像處理，并將其納入本地館藏目錄。筆者建議，國內的文件托存館除在其網頁上添加了聯合國網站快速鏈接導航或建立相關網頁外，咨詢人員可在利用基本的研究工具與文件索引為讀者查詢所需文件的基礎上，充分利用ODS數據庫的各種檢索功能查找1993年以后的文件，利用文號數據庫（UN-I-QUE）查找1946年以來聯合國文件和出版物文號，利用聯合國書目數據庫（UNBISnet）進行專題文件檢索。對于目前尚未開放的老舊文件，筆者建議有條件的聯合國資料托存館在互聯網上開設博客，宣傳館藏，吸引更多的讀者來圖書館挖掘歷史寶藏；同時，建議加強國內12個城市中21家聯合國資料托存圖書館（名錄見http://www.un.org/Depts/dhl/deplib/countries/chin.htm）的館際合作和館員交流，對于缺藏的珍貴歷史文件可以通過復印和掃描的方式實現共享，對于讀者急需的重要檔案文件，建議讀者就近到國內的托存圖書館查詢，如查詢未果，所需的量又不是很大，亦可以電子郵件方式求助于聯合國總部圖書館咨詢團隊（unreference@un.org），他們會先在聯合國檔案庫中查詢，然后傳送給需求方。

參考文獻：

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