學位論文編目社會化初探

趙紅 廖永霞

〔摘 要〕本文就平坦世界環境下學位論文的編目社會化問題進行了探討，簡要闡述了編目社會化的緣起與形式，學位論文編目的現狀，進而提出了學位論文社會化編目的實現途徑和發展趨勢。

〔關鍵詞〕學位論文；社會化編目；聯合編目；外包

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１２．０６．００９

〔中圖分類號〕Ｇ２５４ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１２）０６－００３６－０３

１ 問題的提出

500年前，哥倫布通過航海旅行證明了“地球是圓的”，促進了世界市場的形成，增加了國家與地區之間的聯系與往來。進入21世紀，美國學者托馬斯·弗里德曼有一個驚人的發現：世界已經變平了！個人電腦、光纜和工作流程軟件使個人和團體能夠在全球范圍內親密無間地進行合作，地球上的各個知識中心都統一、整合到了一個單一的全球網絡中。“人類歷史上從來未有這樣的時刻：越來越多的人會發現他們能夠找到越來越多的合作對象和競爭對手，人們將和世界各地越來越多的人互相競爭和合作，人們將會在越來越多的工作崗位上互相競爭和合作，人們的機會會越來越平等。［１］”這是一個偉大的發現，它表明“軸心時代”的文化演進模式已經發生徹底的變化：一個民族或國家的發展越來越依賴于其他民族或國家的發展，人們在前所未有的廣度和深度上彼此聯系在了一起。而且，在世界變平的過程中，發展中國家或欠發達地區扮演著極為重要的角色。在使世界變平的諸因素中，上傳、外包、內包、離岸經營、工作流軟件、供應鏈等發揮著重要作用。沒有人能夠回避“平坦的世界”，如果我們不是主動地適應這種改變，我們就會被這種改變所淘汰。

“平坦的世界”給我們的啟示之一就是：越來越多的工作要通過合作才能完成，無論是單位內部的合作還是單位之間的合作，無論是團體的合作還是個人的合作。本文擬就學位論文的社會化編目談一點粗淺的看法。

學位論文作為一種特殊的文獻資源，已成為圖書情報機構特別是高校圖書館館藏文獻的重要組成部分，尤其是隨著我國學位與研究生教育事業的迅猛發展，學位論文的數量與日俱增［２］。如何在有限的人力條件下更好地發揮這批寶貴文獻資源的情報價值，借鑒普通圖書等編目社會化的成功經驗，對其進行社會化編目的研究顯得尤為重要。

２ 編目社會化的緣起和形式

筆者以為，在管理層面編目社會化起源于公共服務社會化。公共服務社會化源于20世紀70年代末，英美等國政府開始推行的“新公共管理”運動。西方各國戰后采用凱恩斯主義對經濟全面干預，導致政府機構臃腫、效率低下、政策失效，與此同時，經濟全球化和信息革命給各國政府帶來了巨大的挑戰和壓力。在這種背景下，西方許多管理學者看到私營部門的管理精神、創新意識是卓有成效的，并將之引入到公共部門的管理中來，以提高服務的質量和效率，節省成本［３］。

圖書館作為公共服務領域和現代信息產業的重要組成部分，處在社會化浪潮的前沿，圖書館業務外包應運而生。業務外包是源于企業的一種經營管理方法，指企業整合利用其外部最優勢的專業化資源，以達到降低成本、提高效率、充分發揮自身核心競爭力和增強企業對環境的迅速應變能力的目的［４］。20世紀90年代后半期業務外包被引入我國圖書館界，一開始主要在高校圖書館應用，其中編目外包是目前應用最廣泛、成效較顯著的一種。編目外包就是圖書館參照企業外包模式，根據自身的具體情況，通過簽約的方式，將編目業務部分或全部委托給專業化的編目機構或服務公司代為處理，以克服人員不足、降低運營成本、強化核心業務。

而編目社會化的另一主要形式則是聯合編目的出現。在卡片目錄時代，圖書館通過集中編目或者合作編目實現批量的數據制作。隨著現代信息技術的飛速發展，大部分文獻信息機構在技術上已由手工編目成功過渡到計算機編目。同時網絡的發展又使得數據的制作方式也發生了很大的變化，由分散式個體編目轉變為集中式聯合編目，各種書目數據中心蓬勃發展，書目數據制作社會化已成為明顯之勢，這種趨勢最大限度地減少了系統內的重復勞動，使系統內書目數據能充分共享［５］。

３ 學位論文編目的現狀

為充分了解學位論文授予機構的編目現狀，筆者相繼對34家高校進行了調研。從結果來看，高校基本上是從1981－1985年開始系統收藏學位論文的。2000年以前，由于學位論文數量不多，只有像北京大學、中國人民大學、清華大學等少數高校對學位論文進行了系統編目，大多數高校未正式開展學位論文編目，只是按年代簡單分學科上架排列，提供本校讀者使用。隨著信息技術的發展，2000年后，這些高校陸續開始了對電子版學位論文的收藏，并相繼推出學位論文提交系統，進而建立學位論文全文數據庫，才開始采用計算機對學位論文進行編目。

在調研的34家高校中，使用MARC格式進行編目的有15家，其余都是通過學位論文提交系統自動生成DC數據提供檢索服務。使用MARC編目的高校雖然采用的是CNMARC格式，但是編目標準、詳細格式、繁簡程度存在明顯差異，特別是分類、主題標引大多由學生個人完成，由關鍵詞替代主題標引，標準化、專指性、一致性尚需進一步完善。但因學位論文較普通圖書在著錄信息源的選取和著錄信息的識別上有著較高的統一性和明確性，學位授予機構普遍規定了學位論文的撰寫格式，對諸如題名、作者、導師、學院、專業、學位、研究方向、摘要等的文本皆有統一規定，編目員在著錄時不會像面對五花八門的普通圖書信息源那樣出現因主觀判斷而導致的著錄差異，故學位論文編目要實現標準化和規范化，較圖書資源容易，只要制定統一的編目細則即可。

總的來看，學位論文提交系統的廣泛應用為學位論文編目提供了便利，DC數據與MARC數據的互轉換可以方便實現學位論文部分數據的自動生成，從而為學位論文的編目社會化打下了堅實的基礎。

４ 學位論文社會化編目的實現途徑和變化趨勢

筆者認為，學位論文編目在現階段要解決編目人力匱乏與日益增長的學位論文數量之間的矛盾，要實現學位論文信息的社會化傳播，不僅需要借鑒普通圖書等文獻資源編目社會化的手段和方法，引入外包和聯合編目，還必須走社會化編目的道路，充分發揮不同機構優勢，不同個人智慧，最大限度提高編目數據的質量、效率，實現平坦世界環境下學位論文資源的深度挖掘和多層次揭示。

４.１ 建立跨行業、跨系統的學位論文數據資源虛擬共享平臺據調研，目前國內學位論文共享尚沒有一個統一的組織管理和協調機構，學位論文的管理主要在各學位授予機構圖書館及國家授權的學位論文館藏機構，分別是國家圖書館、中國科學技術信息研究所和中國社會科學院文獻信息中心，各個單位各自為政，缺乏有效的協調與合作，學位論文數據分散各地。為了充分發揮各機構的資源優勢和人力優勢，減少重復勞動，從管理層面，建議設立跨系統的學位論文數據資源協調委員會，聯合上述3家機構及CALIS建立學位論文數據共享聯盟，集中不同數據中心的人力、物力，定期召開工作會議，為學位論文資源的集成揭示和服務出謀劃策，通過規則的約定，在數據制作環節實現相對統一的聯合編目；從技術層面，建議搭建學位論文數據共享虛擬平臺，各學位授予機構的數據源信息存儲在不同機構系統內，通過虛擬平臺一站式的檢索界面實現不同機構學位論文信息的集成揭示，相互系統間提供可訪問的接口，彼此可實時讀取學位論文數據信息。要實現此種模式，需要積極與學位論文提交系統的軟件商溝通，在提交系統的入口嵌入統一的標準，便于數據項目內容的統一，提交系統的出口設置方便靈活的轉換工具，便于不同格式數據的輸出和交換。在此基礎上，聯合更廣泛的學位論文授予機構積極加入該聯盟，通過虛擬共享平臺在平坦世界背景下真正實現學位論文數據資源的無縫傳遞和獲取。

４.２ 制定簡單、易操作的學位論文編目細則

現代編目學家杜定友、金敏甫在20世紀30年代就指出：“如何便利閱者之檢查，乃圖書編目之要旨。”編目的目的是將無序的文獻有序化，并編制出目錄供讀者檢索，提高文獻的利用率。編目工作的首要目標是方便用戶利用文獻，即用戶的方便要永遠在編目員的方便之上［６］。學位論文作為一種特殊的情報資源，用戶在查詢時一般依據如下信息進行篩選：學科專業、研究方向、導師、學位授予機構、題名、學位申請人（即作者）、學位級別、學位類型、論文完成時間、論文語種以及關鍵詞和摘要等。相比圖書等文獻資源這些信息可以在有限且相對固定的字段里即完成標識，實現自動編目較為容易。因此，在沒有找到可替代MARC的更有效工具之前，學位論文編目可以考慮在不影響檢索的基礎上減少不必要的標識符著錄及多余的MARC字段，通過簡化MARC提高工作效率。同時也為學位論文的社會化編目提供便利，降低門檻。

４.３ 改變學位論文編目流程

在圖書編目領域，各大書目公司的崛起以及網絡環境下聯合編目的出現，減輕了圖書館編目工作的負擔。國內外同行曾積極推行ECIP(電子在版編目)計劃，期望在出版過程中對圖書的印前電子文本進行自動編目，從而真正實現一次編目多次利用的效果，減少全社會范圍內人力資源的浪費［７］。而對于學位論文，學位論文提交系統為實現學位論文數據的“在版編目”提供了充分的平臺和條件。一般的學位論文提交系統在提交全文數據前都有一個表單信息需要學生提交，該表單幾乎囊括學位論文編目所需的全部信息，只要預先設定好需要填寫的信息單元，系統可以實現表單信息向MARC記錄或其他元數據格式的自動轉換，從而實現學位論文數據與呈繳論文的同步或提前到館。各圖書館現行的編目流程一般是在論文到館后由人工錄入相關信息，如果在論文到館前由學位論文提交系統直接制作或輸出部分數據，圖書館則可在收到呈繳論文的同時直接獲取論文數據并送審加工進入流通領域，極大縮短學位論文與讀者見面的時間。編目員可以在學位論文進入流通后依據電子文本完善相關信息。

４.４ 加強學位論文作者和導師的名稱規范

社會化編目的背景下，在文獻揭示方面要實現FRBR化的分層顯示，必須依賴于規范化、標準化書目數據的建立。我國編目規范工作起步較晚，大多數圖書館編目工作中名稱規范意識不強［８］。如果在學位論文社會化編目過程中引入和強化名稱規范控制，對學位論文的作者和導師都建立相應的規范記錄，從而實現不同文獻類型相同作者或相關作者的書目聚合，將對資源的整合與發布產生積極的影響。學位論文的導師和博士論文、博士后報告的作者一般都是在某一領域從事多年專題研究的學者，其出版的學術著作或學術論文都是圖書館收藏的重要文獻資源，依據學位論文提前建立或完善相應的名稱規范，對資源整合與揭示將起到重要的作用。其次，由于學位論文個人信息在提交時都經本人確認，保證了名稱規范記錄的準確性，對后續與書目記錄或其它信息資源記錄的掛接提供了可靠的保證。同時，可以通過給相應的作者和導師發放規范記錄瀏覽賬號，以便其核實和確認名稱規范信息，如出現變更也可及時的向編目員提交更改意見。這實際上正是平坦世界下社會化編目推廣到作者即文獻創作者的一種形式。

４.５ 改革學位論文的主題標引模式

學位論文的主題標引一直是學位論文編目中的重點和難點。雖然從理論上講，受控詞標引比關鍵詞檢索更為可取，但從實踐中看并不完全如此［８］。編制復雜的受控詞標引越來越難于滿足文獻信息資源持續增長的需要，也難以反映交叉學科的特性，特別是博士論文所涉及的前沿領域，新興學科、邊緣學科和交叉學科層出不窮。編目實踐表明，由未仔細閱讀過全文的編目員根據受控詞匯進行主題標引的方式存在一定的片面性，甚至會造成一定的誤導。但讀者和作為讀者一分子的編目員可通過社會化書簽進行自由詞標引（即關鍵詞標引），繼而相互協作，動態更新，從而逐漸顯現出對文獻主題的普遍認識，這種標引方法將是未來的發展趨勢。在這種環境下，編目員可以作為主題標引的一分子（而不是惟一分子）率先提供書簽，緩解完全社會化標引造成的主題標引滯后流通的局面，同時也能對初期讀者起到引導作用。同時高級編目員還可以定期對系統匯集的自由詞語匯和詞頻進行分析、整理，從而促進受控詞表的更新和完善。與傳統標引模式的獨斷相比，這種方式引入了作者和讀者的協作模式，是真正社會化編目的趨勢。

近年來，出現了許多社會編目網站。其中，較著名的是創建于2005年8月的LibraryThing。他們堅持的觀點是，每個人都是圖書館員，公共編目也是不錯的編目。目前社會編目處于爆發狀態，世界上已有40多個這樣的網站［７］。學位論文的社會化編目如果引入作者、導師和讀者，編目員在后臺從事整合、規范和建立連接等工作，相信學位論文的深度揭示和多層次挖掘將邁上一個新臺階。

網絡的普及和人們信息獲取方式的改變促成了編目環境的變化。“平坦世界”為學位論文社會化編目提供了機遇，也提出了挑戰。只有聯合各學位論文授予機構的相關部門，充分調動其積極性，同時鼓勵論文作者、導師和讀者的參與，這項工作的實施才可能成功，學位論文的開發和利用才能實現新的跨越。

參考文獻

［１］托馬斯·弗里德曼.世界是平的［Ｍ］.長沙：湖南科學技術出版社，2006.

［２］姚蓉，方怡.學位論文編目的實踐與探索［Ｊ］.大學圖書館學報，2008，(2):68-73．

［３］(美)D·奧斯本，T·蓋布勒.改革政府——企業精神如何改革公共部門［Ｍ］.上海市政協編譯組，東方編譯所，編譯.上海:上海譯文出版社,1996．

［４］王新明.圖書館編目工作社會化淺論［Ｊ］.四川圖書館學報，2006，(2)：37-40．

［５］王紅霞.論書目數據制作的社會化［Ｊ］.科技情報開發與經濟，2008,18(4)：53-54．

［６］吳玲芳.論網絡時代圖書館編目簡化問題［Ｊ］.江西圖書館學刊，2009,39(1):49-51．

［７］唐武京，錢京婭.開放環境下圖書館編目工作的創新［Ｊ］.上海高校圖書情報工作研究，2008，(1)：30-33．

［８］李文.網絡環境下的編目工作創新研究［Ｊ］.農業圖書情報學刊，2009，(5)：69-72．

（本文責任編輯：孫國雷）