對(duì)癥潛規(guī)則

在歷史上和當(dāng)今世界中，規(guī)則被少數(shù)人用來壓迫大多數(shù)人的例子不勝枚舉。在提出這十項(xiàng)原則時(shí)，我更為關(guān)注以促進(jìn)互利的方式來使用規(guī)則，治理社會(huì)、政府官僚機(jī)構(gòu)、商業(yè)機(jī)構(gòu)和民間組織。

吳思的《潛規(guī)則》是多年來暢銷書籍之一。該書描述歷史上潛規(guī)則如何壓倒正式規(guī)則被大多數(shù)官吏奉為圭臬，這些人更熱衷于追逐私利而非忠于職守、造福于民。雖然書中所舉例子大多來自古代，但它的主題很可能引發(fā)讀者共鳴，因?yàn)榉钦揭?guī)則仍然對(duì)當(dāng)代中國政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)行為有相當(dāng)大的影響。

很多時(shí)候，當(dāng)非正式規(guī)則取代正式規(guī)則成為日常生活的行動(dòng)指南時(shí)，問題就會(huì)出現(xiàn)；更為糟糕的情況是人們根本不理會(huì)任何規(guī)則，以便利用一切機(jī)會(huì)牟取私利，而且常常罔顧他人利益。

沒有一個(gè)社會(huì)或組織能夠確保它的成員都百分之百地遵守規(guī)則；這始終是一個(gè)有關(guān)程度的問題。在這方面，中國與世界其他國家相比表現(xiàn)如何呢？

雖然沒有簡單的答案可尋，但世界銀行自1990年代中期以來所公布的年度治理績效指標(biāo)提供了很好的線索。指標(biāo)之一的“法制”體現(xiàn)了對(duì)人們遵守社會(huì)規(guī)則程度的感知。

中國在2010年于該項(xiàng)的評(píng)分位居世界所有國家的第44.5百分位。這份清單還顯示，一個(gè)人均收入較高的國家往往在“法制”一項(xiàng)獲得更高的分?jǐn)?shù)。從這個(gè)意義上說，中國在法制建設(shè)方面的排序與其2010年人均GDP（基于購買力平價(jià)）的世界排位大致相當(dāng)，后者處于約第45百分位 。

中國的“法制”得分從1996年的第39.2百分位上升到2010年的第44.5百分位。然而，相對(duì)于中國在過去15年中翻倍增長的人均GDP，這只是非常微小的進(jìn)步。一個(gè)更令人擔(dān)憂的趨勢(shì)是中國另一指標(biāo)“腐敗控制”的排名從1996年的第43.4百分位跌至2010年的第32.5百分位。

為下一個(gè)階段的發(fā)展做準(zhǔn)備，中國必須提升“法制”和“腐敗控制”的評(píng)級(jí)。我個(gè)人認(rèn)為，必須強(qiáng)化中國成為一個(gè)規(guī)則主導(dǎo)的社會(huì)。中國可能需要花費(fèi)數(shù)十年才能取得實(shí)質(zhì)性的成果。一個(gè)迫切的問題是：哪些原則能夠指導(dǎo)這種努力？

我個(gè)人對(duì)這個(gè)問題的看法深受根植于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的當(dāng)代制度分析理論的影響。我提出以下十項(xiàng)原則作為思考強(qiáng)化中國成為規(guī)則主導(dǎo)型社會(huì)戰(zhàn)略的出發(fā)點(diǎn)。

原則一，降低遵守規(guī)則的難度。

原則二，制定明確和易解的規(guī)則。

原則三，讓非正式規(guī)則強(qiáng)化正式規(guī)則。

原則四，建立遵循規(guī)則的社會(huì)期望。

原則五，執(zhí)法公平合理，始終如一。

原則六，規(guī)則要對(duì)癥下藥。

原則七，規(guī)則和公共決策應(yīng)在最接近于受影響人的層級(jí)制定。

原則八，備以輔助機(jī)制，以便在現(xiàn)行規(guī)則失效時(shí)解決沖突。

原則九，具備可靠約束，以確保規(guī)則制定者和執(zhí)行者能夠負(fù)責(zé)。

原則十，運(yùn)用規(guī)則促進(jìn)“正確理解的自我利益”。

在歷史上和當(dāng)今世界中，規(guī)則被少數(shù)人用來壓迫大多數(shù)人的例子不勝枚舉。在提出這十項(xiàng)原則時(shí)，我更為關(guān)注以促進(jìn)互利的方式來使用規(guī)則，治理社會(huì)、政府官僚機(jī)構(gòu)、商業(yè)機(jī)構(gòu)和民間組織。我的指導(dǎo)愿景是促進(jìn)中國向規(guī)則主導(dǎo)型社會(huì)發(fā)展，該種社會(huì)應(yīng)具有以下特征： （1）平衡個(gè)人自由和集體利益；（2）立足于歷史和文化現(xiàn)實(shí)；（3）提高全體國民的福利；（4）理解規(guī)則可被用于協(xié)作和掠奪性目的。當(dāng)然后者如果不能被完全消除時(shí)應(yīng)加以限制。

我個(gè)人認(rèn)同自身利益是個(gè)體遵守規(guī)則的關(guān)鍵誘因。但我也強(qiáng)調(diào)社會(huì)和體制的期望和激勵(lì)如何幫助人們實(shí)現(xiàn)促進(jìn)個(gè)人利益的同時(shí)兼顧社會(huì)責(zé)任。

我所列出的這十項(xiàng)原則并非詳盡無遺，可能有更多的原則可適用于中國。由于這十項(xiàng)原則只是泛論，在應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)情況時(shí)需具體說明。