涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中被害群體合法權(quán)益的保護(hù)

鄭 溶

（上海市浦東新區(qū)人民檢察院，上海200135）

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中被害群體合法權(quán)益的保護(hù)

鄭 溶

（上海市浦東新區(qū)人民檢察院，上海200135）

在當(dāng)前的司法實(shí)踐中，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件被害群體的合法權(quán)益往往得不到充分保護(hù)。還存在著知情權(quán)不能獲得保障、訴求渠道不暢、法律動(dòng)員乏力、損失無(wú)法彌補(bǔ)等問(wèn)題。此類案件的特點(diǎn)是被害人眾多且不特定，社會(huì)影響大，極易引發(fā)群體性事件。

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪；知情權(quán)；訴求渠道；追贓

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是指發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里，以高額回報(bào)等虛假信息為誘餌，以眾多不特定公眾為侵害對(duì)象，非法牟取巨額錢財(cái)，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序并危及社會(huì)穩(wěn)定，依照刑法應(yīng)受刑罰處罰的行為[1]。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉及罪名廣泛，包括非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪、合同詐騙罪、票據(jù)詐騙罪和非法經(jīng)營(yíng)罪等眾多包含涉眾因素的罪名。

一、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的特點(diǎn)

（一）作案手段隱蔽，欺騙性、誘惑性強(qiáng)

1.以公司為外殼，利用合法經(jīng)營(yíng)形式掩蓋非法活動(dòng)。不少涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的犯罪分子先注冊(cè)成立公司，然后打著公司的旗號(hào)對(duì)外招攬客戶，實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪。這種案件作案手段隱蔽，具有很強(qiáng)的欺騙性。

2.以高額回報(bào)為誘餌，利用被害人的生財(cái)欲望謀取非法利益。在非法吸收公眾存款案件中，犯罪分子往往以高額利率為誘惑，騙取被害人錢財(cái)。

3.以媒體為平臺(tái)，利用現(xiàn)代化包裝手段騙取被害人信任。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪分子已不再囿于“巧舌如簧”、“口口相傳”的“忽悠”方式了，出版物、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等傳媒成了犯罪分子利用的手段。犯罪分子通過(guò)媒體進(jìn)行虛假宣傳。比如，我院審查起訴的田某非法經(jīng)營(yíng)案中，田某請(qǐng)人為其撰寫了《暴利在新股》一書，介紹自己在新股投資上的獨(dú)到見解和成功經(jīng)歷。田還在報(bào)紙、電視、自辦網(wǎng)站上宣傳其在證券投資領(lǐng)域的“成功”經(jīng)驗(yàn)。騙取了77名客戶的信任，委托其理財(cái)。

（二）犯罪行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)

在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，犯罪分子往往隱瞞事實(shí)真相，制造盈利假象，以不斷吸引新的被害人投入資金或現(xiàn)有被害人追加投資。在犯罪分子信誓旦旦地保證和不時(shí)給予的“利息”、“分紅”等小恩小惠面前，被害人很難發(fā)現(xiàn)自己被騙。唯有犯罪分子資金鏈斷裂或者攜款潛逃，犯罪行為才東窗事發(fā)。而這個(gè)過(guò)程往往持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，比如上述田某非法經(jīng)營(yíng)案，從2005年11月起田某便非法代客炒股，直至2010年3月案發(fā)，犯罪行為持續(xù)了近五年。

（三）被害人人數(shù)眾多，不乏弱勢(shì)者

1.被害人人數(shù)眾多，這是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的顯著特征之一。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪之“眾”應(yīng)是指該類經(jīng)濟(jì)犯罪涉及受害人人數(shù)較多，且往往為不特定的人。從目前的司法實(shí)踐來(lái)看，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的被害人群體少則幾十人，多則成百上千，甚至上萬(wàn)人。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件尚存在無(wú)法確定被害人準(zhǔn)確人數(shù)的情形。

2.不乏弱勢(shì)者。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，不少被害人年紀(jì)較大，經(jīng)濟(jì)收入少，文化程度低。其用來(lái)投資的資金往往是多年積攢所得。受自身的素質(zhì)和“一夜暴富”愿望的影響，這部分被害人十分容易被利誘、被欺騙，而一旦被害，其損失就可能是傾家蕩產(chǎn)。

（四）涉案金額高，被害群體損失慘重

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪因被害人人數(shù)眾多，犯罪金額巨大。“億霖木業(yè)”傳銷案，億霖集團(tuán)以傳銷手段銷售林地，凈銷售額高達(dá)16.8億余元，部分被害人的損失血本無(wú)歸。我院審查起訴的吳某、張某非法經(jīng)營(yíng)案，被告人與103位客戶簽訂投資管理協(xié)議，為客戶進(jìn)行證券理財(cái)，非法經(jīng)營(yíng)額4400余萬(wàn)元，收取客戶管理費(fèi)共計(jì)355萬(wàn)元。而犯罪嫌疑人在案發(fā)后僅歸還贓款25萬(wàn)元，其余損失已無(wú)力償還。

二、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件被害群體權(quán)益保護(hù)的現(xiàn)狀

（一）被害人知情權(quán)未獲充分保障

在現(xiàn)有的辦案條件下，司法機(jī)關(guān)主要是通過(guò)電話或者信函的方式告知被害人其訴訟權(quán)利。但由于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件被害人人數(shù)多、分布廣，公訴機(jī)關(guān)無(wú)法在收到移送審查起訴的案件材料之日起三日內(nèi)告知全部被害人；有的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪因被害人的聯(lián)系方式有誤或是被害人下落不明而無(wú)法直接告知；這部分“被害人”的知情權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

（二）被害人反映訴求的渠道不通暢

當(dāng)案件移送到公訴機(jī)關(guān)后，被害人反映訴求的渠道主要是兩種：一是直接與案件承辦人聯(lián)系。在檢力資源有限、辦案期限緊迫的情況下，承辦人很難投入足夠的時(shí)間和精力去接觸全部被害人。二是上訪。被害人往往會(huì)到控申部門反映情況、了解案件進(jìn)度、詢問(wèn)贓款追繳情況、提出要求等。控申部門雖然十分重視，但因其不是辦案部門、接訪人不是案件承辦人，控申部門的接訪工作可能會(huì)出現(xiàn)信息反饋不及時(shí)、不準(zhǔn)確，訴求傳遞不到位等缺陷。

（三）被害人法律動(dòng)員能力較弱

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的被害群體普遍文化程度較低、法律知識(shí)匱乏。不少被害人“信訪不信法”，走法律途徑、尋求律師等專業(yè)人士幫助的意識(shí)較弱，且受經(jīng)濟(jì)條件等各種因素所限,被害人的法律動(dòng)員能力亦十分薄弱。而我國(guó)目前法律援助制度尚不完善，法律援助者由于主客觀條件的限制在司法實(shí)踐中亦難充分發(fā)揮作用。

（四）被害人的財(cái)產(chǎn)損失難以彌補(bǔ)

1.未能追贓或僅部分追贓。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，犯罪分子為了迷惑投資者以繼續(xù)實(shí)施犯罪，往往用后期收取的資金支付前期投資人的利息，案發(fā)時(shí)大部分涉案資金已經(jīng)消耗于實(shí)施犯罪活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)或被揮霍。而犯罪分子本身無(wú)財(cái)產(chǎn)或者隱匿了自己的財(cái)產(chǎn)，使得受害人的損失難以彌補(bǔ)。

2.被害人保障救濟(jì)機(jī)制不完善。我國(guó)刑法雖然規(guī)定了由于犯罪行為使被害人遭受經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)犯罪分子除依法給予刑事處罰外，應(yīng)根據(jù)情況判處賠償經(jīng)濟(jì)損失。但是，我國(guó)尚未建立針對(duì)刑事犯罪案件被害群體的完善的保障救濟(jì)機(jī)制。2009年3月，中央政法委、最高檢、財(cái)政部等八家單位聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展刑事被害人救助工作的若干意見》，這可以說(shuō)是刑事被害人救助制度的探索，具有里程碑意義。但根據(jù)《若干意見》明確的救助對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)，可獲救助的被害群體有限，即使獲得救助，往往也是杯水車薪，不足以填補(bǔ)被害群體的損失。

三、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件被害群體權(quán)益保護(hù)的措施

（一）采取多種形式保障被害人的知情權(quán)

1.通過(guò)公告的方式告知。可以借鑒法院在案件審理中對(duì)某些事項(xiàng)的公告制度，規(guī)定在案件材料移送公訴機(jī)關(guān)審查起訴后，檢察機(jī)關(guān)在犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪活動(dòng)的全部區(qū)域內(nèi)以公告的方式督促被害人，要求他們?cè)诠嫫跐M后一定期限內(nèi)參與到訴訟中來(lái)。規(guī)定公告期限不少于一個(gè)月。此舉既可以有效保護(hù)被害人，尤其是尚未報(bào)案的“被害人”的知情權(quán)，從而最大可能地一次性解決問(wèn)題，又不至于造成訴訟期限的拖延和司法資源的浪費(fèi)。

2.設(shè)立電子布告欄。控申部門可以聯(lián)合公訴部門就涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件被害群體普遍關(guān)心的問(wèn)題，比如案件的進(jìn)展、有關(guān)罪名的介紹、相關(guān)法律條文的釋義等制作電子布告，在控申舉報(bào)中心大廳里向來(lái)訪群眾展示，并實(shí)時(shí)更新，為來(lái)訪群眾釋法解惑。

（二）暢通被害人的訴求渠道，做好釋法解惑工作

1.嘗試?yán)镁W(wǎng)絡(luò)等媒體暢通被害人的訴求渠道。對(duì)于被害人超過(guò)一定人數(shù)（比如三十人）的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，司法機(jī)關(guān)不妨嘗試以博客形式向被害群體反饋案件情況，通過(guò)公開透明的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，司法機(jī)關(guān)可以及時(shí)了解被害群體的訴求、洞察其心聲，可謂一舉兩得。當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)是把雙刃劍，司法機(jī)關(guān)要注意輿論導(dǎo)向，做好網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控工作，防止突發(fā)群體事件。

2.客觀回應(yīng)被害人的要求。被害人對(duì)案件的了解往往比較片面、主觀，其訴求不一定合理，而一旦答復(fù)不當(dāng)極可能惡化事態(tài)、激化矛盾。因此，接訪人、承辦人在答復(fù)被害人時(shí)要謹(jǐn)慎，既不能敷衍，也不能一味迎合，這也是保障被害人知情權(quán)的應(yīng)有之義。

（三）完善法律援助制度，提高被害人法律動(dòng)員能力

指派法律援助律師，無(wú)償提供相關(guān)法律服務(wù)。探索涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的被害群體的法律援助制度，規(guī)定經(jīng)半數(shù)以上被害人申請(qǐng)，司法機(jī)關(guān)就要為此類案件的被害群體指派法律援助律師，以提供撰寫附帶民事訴狀、出庭支持訴訟等相關(guān)法律服務(wù)。

（四）完善被害人救濟(jì)制度，多途徑填補(bǔ)被害人損失

1.加大追贓力度，開拓追贓渠道。追贓工作貫穿刑事訴訟全過(guò)程。首先，在立案之初，偵查機(jī)關(guān)就要盡可能地查清犯罪嫌疑人的財(cái)產(chǎn)狀況和每一筆贓款的去向，并采取有效措施控制犯罪嫌疑人的涉案財(cái)物，防止其轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，為追贓的順利進(jìn)行做好準(zhǔn)備。第二，案件移送到檢察機(jī)關(guān)審查起訴、移送到法院審理，檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)仍須重視被害人、知情人提供的追贓線索，及時(shí)將之移送相關(guān)部門核查或自行核查，并將核查結(jié)果及時(shí)反饋被害人。第三，建立長(zhǎng)效的追贓機(jī)制。追贓活動(dòng)不因案件審查起訴或判決而停止，不因被告人的財(cái)產(chǎn)被交付執(zhí)行而停止。

2.完善被害人救濟(jì)制度，多種途徑解決被害人實(shí)際困難。發(fā)動(dòng)政府、社會(huì)組織、群眾等各方面力量，建立針對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的被害群體的“生活困難救助金”，對(duì)陷入困境的被害人進(jìn)行一定的物質(zhì)救助。對(duì)一些涉及重大民生，社會(huì)影響大的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，司法機(jī)關(guān)應(yīng)積極尋求政府部門的支持，有效利用資源，挽回被害人損失。

[1]金鑫,李志.淺析涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的成因及對(duì)策[J].金卡工程,2009(9)．

D914

A

1673―2391(2012)05―0160―02

2012—02—29

鄭溶，女，浙江寧波人，上海市浦東新區(qū)人民檢察院。

【責(zé)任編校：鄭曉薇】