職務犯罪罪因研究

劉春濤

（重慶市綦江區人民檢察院，重慶401420）

職務犯罪罪因研究

劉春濤

（重慶市綦江區人民檢察院，重慶401420）

職務犯罪的原因是多方面的，既有歷史傳統的官權思想，又有現實的市場因素；既有國內的社會因素，又有國際的思想影響；既有外部的體制原因，又有內部的個人因素。探求職務犯罪的罪因結構可以使預防工作做到有的放矢，是開展職務犯罪預防工作的前提和關鍵。

職務犯罪；罪因結構；尋租

罪因，即犯罪原因，是指引起犯罪發生的各種因素相互作用而形成的一個系統，包括犯罪根源、犯罪原因、犯罪條件、犯罪的相關因素四個層次。[1]其中，犯罪的原因是多方面的，是各種因素綜合作用的結果。為此，有的學者提出了罪因結構的概念。罪因結構是指犯罪原因的諸因素相對穩定的聯系方式，也可簡化表述為犯罪原因的組合與作用形式。[2]職務犯罪的原因是多方面的，是一個復雜的綜合體。

一、歷史原因

1.封建社會意識形態的影響，特別是官權思想的影響，有利于滋生職務犯罪。“三年清知府，十萬雪花銀”是封建官權的真實寫照。而意識形態具有相對的獨立性，不會隨著經濟基礎的消亡而消亡。中國兩千多年封建社會遺留下的這種官權思想更是嚴重，這無疑滋長了職務犯罪。

2．封建社會儒家的“以和為貴”思想在客觀上也助推了職務犯罪的蔓延。封建儒家思想主張“以和為貴”，這使職務犯罪的被害者和發現職務犯罪的人也會本著其根深蒂固的“以和為貴”的心態而不去告發，權利意識淡薄。

二、國內原因

1．經濟上：轉軌經濟的缺漏使“尋租型”職務犯罪泛濫。在尋租理論中，租金是指因政府對市場進行行政干預和管制，抑制了市場公平競爭造成資源的稀缺而形成的額外利潤，市場主體對額外利潤的競相追逐衍生出一種特殊的經濟現象——尋租。因而，尋租是政府對資源配置的直接管理和資源的稀缺性所共同作用的結果。在從傳統公有制集權式的封閉經濟向開放的市場經濟轉軌過程中，為確保社會的平穩過渡，我國采用了漸進式的轉型模式。其核心就是在一定時期內允許計劃和市場兩種運行模式的并行，即實行價格和政策的雙軌機制，政府依然保有對市場資源的直接管理權，從而為權力尋租提供了天然的生長土壤；而資源的稀缺性則進一步加劇了供求矛盾，抬高了資源的相對價值，使尋租行為迅速轉化為利用掌握市場稀缺資源的權力進行尋租型職務犯罪成為可能。[3]另外，經濟發展水平的制約，社會分配的不公及落后的經濟制約了人員素質等等因素都為職務犯罪提供了土壤。

2．體制上：（1）資源的國家配置體制是尋租職務犯罪的制度基礎。經濟上的“雙軌制”反映在政治體制上就是政府對資源仍有大量的配置領域。權力在市場中對資源的配置就為權力尋租提供了機會和渠道。（2）配套的教育體制的缺失不能遏制尋租型職務犯罪的內心動因。經濟上由計劃到市場的轉變必然導致多元化價值觀念的沖突，而傳統的教育體制無法和現實的轉型經濟相配套，教育在唱“獨角戲”，沒能起到遏制職務犯罪內因的作用。（3）激勵機制的滯后降低了行為人廉潔從政的預期收益。每個人都是理性的計算者，“由于他的預期收益超過其預期成本，所以某人才實施犯罪。”[4]激勵機制的滯后使其付出沒有得到相應的激勵和表揚，這就會讓他產生心理不平衡，降低了廉潔從政的動力，從而促動他從事職務犯罪。（4）低效的監督體系運行體制為職務犯罪提供可乘之機。我國監督運行體制存在監督法制不完備、監督體制不合理、監督力量不集中、監督保障不足等缺陷。對“一把手”的監督更是處于“上級監督到不了，同級監督管不了，群眾監督用得少，輿論監督看領導”的狀況。[5]（5）權力制約機制的軟弱無力使權力極易異化。“要防止濫用權力，就必須以權力制約權力。”[6]但在我國并沒有形成對權力有效制約的機制，往往是“一言堂”。權力的集中行使對權力的異化、職務犯罪的發生提供了溫床。（6）法律制度不健全，對職務犯罪懲治不力促使了職務犯罪的蔓延。如《刑法》第390條第2款規定：“行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或免除處罰。”此種規定有利于鼓勵行為人行賄，而行賄恰是職務犯罪的直接誘因；另外，賄賂犯罪的立案標準過高不利于嚴懲貪污賄賂行為。賄賂犯罪的危害性明顯大于盜竊、搶奪等財產型犯罪，這是因為賄賂犯罪的危害性遠不在賄賂犯罪數額本身，它不僅毒化社會風氣，更使社會管理失去公平和公正，影響社會穩定。[7]“刑事制裁應設法做到使罪犯由于實施犯罪行為而處境更為惡化”，[8]但我國刑法關于職務犯罪的規定在這方面做得并不夠。（7）透明度欠缺的管理權行使模式為腐敗提供了溫床。“在很多國家，規章、法律和管理過程中透明度的缺乏，為腐敗提供了溫床。政治以及其他問題的管理程序和過程上的不透明使得人們無法事前對相關決策進行有效評價。如此一來，社會公眾就很難對腐敗行為在重大決策中所起的作用進行監督和防范了。”[9]（8）人事制度不嚴格，使公職人員“帶病上崗”。我國在選人用人上存在大量的“走關系”現象，就連組織上的選任也沒有嚴格的把關，使公職人員“帶病上崗”，出現“前腐后繼”的現象。人事的考察、測評、推薦、評議等缺乏民主性，使各種選人用人程序流于形式，不能保障公職人員的優廉怎能不為職務犯罪埋下隱患？（9）公眾不參與的權力運行體制為職務犯罪提供了機會。我國的權力運行體制基本是在內部進行的，缺乏公眾參與，這為權力的運行蒙上了一層面紗，為權力尋租提供了機會。另外，也沒有有效運行的群眾舉報、信訪制度等。（10）受限制的新聞自由制度。新聞以其時效性、廣泛性、深入性被稱為“第四種權力”。職務犯罪的群眾監督往往不能發揮強有力的作用，只有充分發揮新聞媒體的作用，形成一種輿論氛圍，才能有效遏制職務犯罪。而在我國，新聞自由受到嚴格的限制，地方新聞更是受制于當地的黨政機關，這樣就弱化了一個預防職務犯罪的有力武器。

三、國際原因

西方資本主義的影響對職務犯罪也起到推波助瀾的作用。在我國經濟轉軌時期，市場經濟的沖擊本已使人們“蠢蠢欲動”，此時西方腐朽思想和生活方式乘虛而入對職務犯罪起到助推作用。另外，西方商業公司也為我國的權力尋租“添薪加柴”。曾獲諾貝爾經濟學獎的瑞典著名經濟學家岡納·繆爾達爾認為：“在發展中國家反腐敗方面，西方國家和西方商業公司也有責任。他們賄賂自己國家的官員通常是嚴重的違法行為，而向不發達國家的政治家和行政官員的行賄可作為‘商業費用’來扣除。”[10]盡管外因只能通過內因起作用，但這一現象我們仍然應該正視。

四、個體原因

職務犯罪分子一般都是那種“五觀”不正之人，“他們的人生觀不是奉獻而是享樂；世界觀不是唯物而是唯心；權力觀不是責任而是資本；價值觀不是有為而是有錢；公仆觀不是服務而是占有。”[11]他們可能基于貪婪、僥幸、虛榮、攀比、交易和矛盾等心理而從事犯罪。其實有很大一部分職務犯罪分子都是一種“理性”的計算者，他們實施犯罪是基于經濟的分析心理，犯罪往往是對犯罪的成本和預期收益進行分析的結果。正是因為貪污賄賂犯罪的機會成本、貪污賄賂犯罪實施者面臨的刑罰成本以及預備費用都很低，而行為的低成本又是任何行為實施者著重考慮的因素，所以易增加該類行為發生的可能性。三個因素相互作用，再加上該類行為的高利潤，必然促使貪污賄賂犯罪不斷發生。[12]

五、職務本身的可利用性

職務與職權、權力相聯系，其本身的特性就會為職務犯罪提供可利用性。首先，職務本身的便利為職務犯罪提供了必要條件。職務本身與權力的相伴而生就會賦予職務人員一種資格或力量，這種資格和力量會為權力尋租提供便利條件。其次，職務本身存在的強大后盾使犯罪分子有恃無恐。職務的背后是國家的公權力，這樣就給公職人員以強大的力量使普通民眾很難對抗，甚至有的公職人員把這種權力私用，尋求“權力堡壘”。再次，職務本身使一些職務犯罪具有隱蔽性。職務具有專業性，職務者對其所從事的職務非常熟悉，他們很清楚該職務的缺陷和漏洞，可以充分利用這種缺陷和漏洞，使外部人員很難察覺。另外，他們還利用權力來掩蓋自己的犯罪行為讓人不敢或無從追查。[13]

無論是少數人統治的國家還是多數人統治的國家，都不可能直接行使管理權而必須尋求代行者，于是便形成職務，所以，職務的不可避免性決定了職務本身作為職務犯罪罪因的不可控性。我們對此應有清醒的認識，對職務者應有防范心理。

[1]莫洪憲.犯罪學概論[M].北京:中國檢察出版社,2003:140.

[2]許章潤.犯罪學[M].北京:法律出版社,2004:163.

[3]魏昌東,錢小平.當代中國“尋租型”職務犯罪衍生機理與控制對策[J].社會科學,2006(1).

[4][8][美]波斯納.法律的經濟分析[M].北京:中國大百科全書出版社,1997:292,293.

[5]柳晞春.職務犯罪的實證分析與防范[M].北京:法律出版社,2007:59.

[6][法]孟德斯鳩：論法的精神（上冊）[M].北京:商務印書館,1961:154.

[7]河北省人民檢察院,唐山市人民檢察院.賄賂犯罪及其懲治的理論與實務[M].北京:中國檢察出版社,2004:149.

[9][美]韋托·坦茨.世界范圍內的腐敗：原因、后果、范圍和醫治對策[A].胡鞍鋼.中國：挑戰腐敗[C].杭州:浙江人民出版社.2001:223.

[10][瑞典]岡納·繆爾達爾.世界貧困的挑戰——世界反貧困大綱[M].北京:首都經濟貿易大學出版社,1991：220.

[11]康惠.對當前職務犯罪的成因分析[J].理論探索,2006(3).

[12]宗劍峰.中西文化與貪污賄賂犯罪學研究[M].北京:中國檢察出版社,2003:442.

[13]何秉松：職務犯罪的預防與懲治[M].北京:中國方正出版社,1999:114.

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1673―2391(2012)05―0152―02

2012—02—29

劉春濤，重慶市綦江區人民檢察院。

【責任編校：江 流】