窺視蘇聯:美國“哈佛蘇聯社會制度項目”的實施與研究

(北京師范大學歷史學院，北京100875)

冷戰初期，美國為了深入研究蘇聯社會進而洞察蘇聯的防御能力，由哈佛大學俄羅斯研究中心(縮寫為RRC)實施了“哈佛蘇聯社會制度項目”(縮寫為HPSSS)，該項目亦稱為“哈佛難民采訪項目”(Harvard Refugee Interview Project)。實際上，難民采訪項目是俄羅斯研究中心蘇聯社會制度研究項目的一個組成部分［1］。從1950年9月至1951年9月，最初在德國的慕尼黑后來在美國的紐約，在社會學家亞歷克斯·英克爾斯(Alex Inkeles)和社會心理學家雷蒙德·鮑爾(Raymond Bauer)的主持下，哈佛大學俄羅斯研究中心通過采訪蘇聯難民，了解蘇聯的政黨、軍隊、經濟、教育、衛生和民族政策、家庭生活、階層、職業等方面，獲得對“蘇聯社會制度的戰略心理和社會方面的新洞察力”。該項目成為美國制定對蘇戰略的重要參考依據。

一、美國的國外區域研究和哈佛大學的俄羅斯研究

20世紀前25年，美國的學術團體整體上忽視了蘇聯的發展。第二次世界大戰前，國外區域研究在美國的大學中不是一個普遍的研究課題。并且，從事俄國研究和教學的學者，容易被懷疑在政治上的可信度。第二次世界大戰中，1941年美國參戰。蘇聯是美國的同盟國，但是美國實際上對它的盟友不甚了解。第二次世界大戰的經歷讓美國明白，急需一項對蘇俄廣泛而深入的研究項目。因此，第二次世界大戰后的一個時期，美國大學里的外國區域研究發生了翻天覆地的變化，蘇聯研究就是一個入門的楔子。哈佛大學俄羅斯研究中心應運而生［2］。

哈佛大學的俄羅斯研究久負盛名。從哈佛俄羅斯研究中心到哈佛戴維斯俄羅斯和歐亞研究中心(縮寫為DCRES;簡稱戴維斯中心)，哈佛大學一直是國際上俄羅斯研究的重鎮之一。1948年2月1日，哈佛俄羅斯研究中心創立，目的是了解蘇聯。它是哈佛大學的一個組成部分，并且它的高級成員都是哈佛教師。俄羅斯研究中心的“主要目標是研究俄羅斯的制度和行為，這些因素是決定蘇聯國際行動和政策的主要推動力”［3］266。俄羅斯研究中心特別關注一些以前被忽視的研究領域，如社會學、心理學、人類學、技術應用和詳細的區域調查。關注共產黨的調查不僅利用政治學家的觀點，還要利用經濟學家、心理學家、社會學家的看法。俄國經濟的調查研究包括生活標準、階級分層和收入分配，關于這些主題社會學家必須和經濟學家合作。同時，俄羅斯研究中心還高度關注蘇聯研究領域新的研究方法。這些新方法包括評估蘇聯公眾觀點的特殊技術［3］266。

對一些一流大學的外國區域領域的研究和教學中心，大多數一流的慈善基金給予了重大支持。從建立到1953年7月1日，俄羅斯研究中心一直得到卡耐基公司的資助。具體而言，1948年，卡耐基公司承擔了在哈佛建立俄羅斯研究中心的費用，在隨后幾年里，洛克菲勒基金會和福特基金會持續提供支持。它還與國際及地區研究委員會蘇聯項目密切合作，許多中心教師在此項目中教學。

隨著柏林墻倒塌，1996年哈佛俄羅斯研究中心改稱為哈佛戴維斯俄羅斯和歐亞研究中心。主要從事俄羅斯及其周圍國家的研究，200多位研究人員開展從人類學到社會學的交叉學科研究。

二、“哈佛蘇聯社會制度項目”的目的和實施

俄羅斯研究中心的建立開創了美國外國區域研究的新局面，它的早期研究為其實施“哈佛蘇聯社會制度項目”奠定了堅實的學術基礎。1950年至1953年，實施“哈佛蘇聯社會制度項目”的目的是“研究蘇聯社會，關注蘇聯的防御能力”。通過采訪705個蘇俄難民，關注蘇聯的政黨和國家的、軍隊、經濟、教育、衛生和民族政策;家庭生活、階層、職業等方面的情況，研究“蘇聯怎樣運行及其打算做什么”［4］。

1950年6月，作為美國空軍基本研究項目的一部分，“哈佛蘇聯社會制度項目”得到其資助。俄羅斯研究中心與空軍的人力資源研究院(縮寫為HRRI)簽訂了No.33(038)-12909合同。空軍的人力資源研究院是馬克韋爾空軍基地的情報機構。美國空軍只是通過基金和后勤支持為此項目的開展提供便利。關于項目的任何結論，美國空軍不能表示同意還是不同意。“哈佛蘇聯社會制度項目”的主持者是社會學家亞歷克斯·英克爾斯和社會心理學家雷蒙德·鮑爾。

“哈佛蘇聯社會制度項目”的采訪，1950年9月至1951年5月，在德國慕尼黑，1951年5月至1951年的9月轉移到美國紐約。最初采訪中，“哈佛蘇聯社會制度項目”小組發現找志愿者非常困難，缺少與蘇聯難民社區聯系，小組被迫依靠小小的利誘、報紙廣告、中間人——德國的蘇聯研究機構提供的各種社區和經紀人得到信息［5］。在德國，在建立俄羅斯研究中心與難民社區的聯系時，慕尼黑蘇聯歷史和文化研究院的科學委員會給予了極大幫助。該科學委員會由難民社區的主要代表組成，其中委員會的負責人鮑里斯·雅科夫列夫(Mr.Boris Yakovlev)發揮了重要作用。按照“哈佛蘇聯社會制度項目”在線的介紹，整個采訪有兩個計劃，一是個人生活歷史，343人;二是特殊主題，362人。最終花費了90多萬美元［5］。項目被采訪者大部分是戰俘、東部勞動者和盡力避免在第二次世界大戰結束時被遣返回蘇聯的納粹合作者。具體而言，只有大約40%的被采訪者聲稱是自愿逃離蘇聯的。大部分被采訪者直到作為強迫勞動者被運到德國或成為德國的戰俘一直在蘇聯過著正常生活。假若不是擔心被懷疑和錯誤處理，有三分之二到四分之三的被采訪者將回到他們的祖國［6］10。從種族上看，這些項目的參加者是俄羅斯族、烏克蘭族、白俄羅斯族和其他蘇聯人［5］。被采訪者是包括農民、熟練工人、白領雇主、軍事人才、普通工人和知識分子在內的不同年齡和性別的難民。并不是所有被采訪者都是俄國的老一代，58%的人是十月革命后出生或成年的，他們絕大多數不是受布爾什維克歧視的持不同政見者集團的成員或后代。大多數被被采訪者是在第二次世界大戰期間離開蘇聯的［6］11-13。

基本采訪即廣泛的生活史采訪需要兩到四天的時間。采訪的內容包括個人的工作和教育經歷、家庭背景和關系、信息來源——閱讀和收聽習慣及社會與政治態度、自身與政權關系的歷史。除此之外，每個調查對象需要詳細填寫關于自己和家庭預算的表格。這個表格還有兩個附加條款:一是完成一個填寫不完全句子的心理測試，通過此發掘調查對象的個人價值觀和個性的某些方面;二是包含一些關于調查對象的社會和政治態度問題。這方面的采訪共計329人，在德國采訪276人;在美國采訪53人。其中，包括80名戰后難民。同時，還完成同樣話題的調查問卷2 718份。采訪80名戰后難民是為了讓過去變化的基本信息更加正確［5］5。第一部分是項目的主體。

主體部分在關于特殊主題的第二部分得到了補充。第二部分進行了435個采訪和完成了9 748份調查問卷。其中，在德國采訪418人;在美國采訪17人。特殊主題包括:蘇聯公司的運行、蘇聯醫生的地位和病人對蘇聯醫療制度的態度、培訓和蘇聯律師存在的問題、蘇聯城市家庭生活、社會分層和流動方面、基層黨組織的運行、少數民族問題、德國占領時的生活和反應。其中，已經接受生活史采訪的人當中有60人又參加了特殊主體的采訪。扣除此60人，被采訪者為375人［6］8。

按照雷蒙德·鮑爾和歷克斯·英克爾斯《蘇聯制度是怎樣運作的?》一書中的講述，“哈佛蘇聯社會制度項目”共計采訪764人次，扣除已經接受生活史采訪又參加了特殊主體采訪的60人，采訪人數為704人。但是，在被采訪者總數和生活史與特殊主題被采訪者的各自總數方面，與現在的“‘哈佛蘇聯社會制度項目’在線”上的介紹都存在差異。關于被采訪者總數，兩種數據相差1人。通過研究，筆者發現，“‘哈佛蘇聯社會制度項目’在線”提到，在蘇聯研究方面的杰出專家曾對挑選出的330名候選人進行深入采訪;《利用“‘哈佛蘇聯社會制度項目’在線”背景指南》提及，331名難民樣本［5］。兩者之差是1人。筆者估計，這1人可能是出處所在。關于生活史與特殊主題被采訪者的各自總數不同，還有待于學界的進一步研究。

1951年中期，分成系列A和系列B的采訪資料被整合成了兩套相關的卷宗，第一套37冊，第二套24冊。對此做了基本的索引后，這些卷宗就被存放在哈佛圖書館。微縮品由美國空軍制作。與此同時，那些主要的檔案被編輯和進行微縮處理。按照數十個主題和次主題，在俄羅斯研究中心龐大的檔案體系統對“哈佛蘇聯社會制度項目”的數據進行分類。這個檔案系統最后增加到100多個檔案抽屜，包含手工編碼和分類的幾萬張來自采訪的個人信息。

三、利用“哈佛蘇聯社會制度項目”檔案開展的相關研究

無需夸大“哈佛蘇聯社會制度項目”在研究從1917年到20世紀40年代后期的蘇聯具有獨特性和實用性。類似的調查在蘇聯檔案或官方出版物中都不能發現。這是因為蘇聯在社會投票、情報管理的防范措施和沉迷于國家安全方面缺少興趣。盡管在一些移民報刊中可能發現一些收集的“哈佛蘇聯社會制度項目”材料，并且也可能存在于西方安全部門和大學的檔案中，但是這些藏品非常少、界定非常窄并且有選擇性［5］。

在1952年至1960年間，利用這些復雜主題的檔案和調查問卷的數據，英克爾斯-鮑爾小組發表或出版了至少50篇論文和圖書，如《蘇聯制度是怎樣運作的?——文化、心理和社會主題》(1956年)、《九個蘇聯肖像》(1955年，有日文版)、《蘇聯的工廠和管理者》(1957年)、《蘇俄的醫生和病人》(1957年)、《反對斯大林:第二次世界大戰中的一個案例研究》(1952年)、《蘇聯公民:極權主義社會中的日常生活》(1959年，1968年再版)、《分析和預測蘇聯行為的問題》(1955年)等書。此后，20世紀60年代，還出版過《蘇俄的家庭》(1968年)和《蘇俄的社會變化》(1968年，1971年再版)兩本書。這些研究通過系統介紹項目關于蘇聯公民的社會政治態度和日常生活經歷方面的內容，評價蘇聯社會制度在社會和心理方面的強勢和弱勢，預測蘇聯的未來發展［6］3-4。但是，這個多產的高峰過去后，很少學者發現能有效地利用“哈佛蘇聯社會制度項目”的材料。原因是多種的:可以接觸利用的采訪卷宗和檔案系統是受限制的;檔案系統自身是秘密的、笨拙的并且使用困難;并且，材料的卷宗大得足以挫敗打算系統利用這些檔案的人。

利用“哈佛蘇聯社會制度項目”檔案寫成的《蘇聯制度是怎樣運作的?》一書，主要是介紹“哈佛蘇聯社會制度項目”及其數據、蘇聯制度的運作特征、蘇聯制度中的個人、特殊群體的社會和心理特征及作者的評價和預測。該書關注蘇聯相對穩定和演進的制度特征，很大程度上關注1938年以來已經表現非常穩定的蘇聯社會的結構特征。研究證明，蘇聯社會制度的主要特征大體上沒有變化，盡管在細節和重點上存在一些重要改變。蘇聯社會的大眾情況與戰前沒有太大不同。在重大前景上，大眾對蘇聯政策和制度的總體反應方式與早期趨勢是相似的。該書著者關注的蘇聯制度的大部分方面是維持穩定的。但是，該書并不是不關注變化，更多是希望對評價和預測蘇聯的變化提供一個基礎［6］6。為此，在分析過程中，該書著者高度重視預測蘇聯新生代的發展趨勢。

“哈佛蘇聯社會制度項目”是一種多學科的跨學科研究，重視方法在研究中的運用。其中，《分析和預測蘇聯行為的問題》一書體現了這種思路。該書從蘇聯研究、處理蘇聯行為的思想方法和文化方法、預測蘇聯的能力、蘇聯各種資源的實質及利用、蘇聯可用知識的局限等方面分析和預測將來蘇聯的行為。

多年來，使用檔案的限制和落后的索引阻礙了利用這些檔案材料進行學術研究，同時，這些抄本因年代而惡化。鑒于此，2005年至2007年，哈佛大學對這些檔案進行了數字化處理，掃描后的檔案與原檔案一樣。并開設“‘哈佛蘇聯社會制度項目’在線”，這是研究從1917年至20世紀40年代末蘇聯的珍貴資料。

隨著冷戰結束后大量檔案文獻的不斷解密，冷戰史新研究“推陳出新”，呈現出不同的研究特色。冷戰史新研究注重多國檔案的研究、強調“第二世界”和“第三世界”的作用和影響、突出思想和政治上的合理性。“哈佛蘇聯社會制度項目”檔案是研究20世紀上半葉蘇聯社會的獨特資源。利用這些檔案對蘇聯這段歷史進行研究，是冷戰史新研究注重多國檔案研究的一個重要表現。冷戰的起源和終結是冷戰史新研究的一個重點，通過研究“哈佛蘇聯社會制度項目”檔案，可以對冷戰早期美國制定對蘇聯政策進行深入研究和重新評價。

［1］ George Fisher.Opposition to Stalin:A Case Study in World WarⅡ［M］.Harvard University Press，1952.

［2］ Alex Inkeles.Social Change in Soviet Russia［M］.Harvard University Press，1971.

［3］ Clyde Kluckhohn.Russian research at Harvard［M］.World Politics.Vol.1，No.2，Cambridge University Press，1949.

［4］ John S.Reshetar JR.Problems of Analyzing and Predicting Soviet Behavior［M］.1955

［5］ David Brandenberger.A Background Guide to Working with HPSSS Online.http://hcl.harvard.edu/collections/hpsss/working_with_hpsss.pdf.

［6］ Raymond Bauer，Alex Inkeles，Clyde Kluckhohn.How the Soviet System Works:Cultural，Psychological，Social Themes［M］.Harvard University Press，1956.