□別立謙 何 峻
核心期刊概念的出現,源起于西方國家。19世紀后期,隨著科學技術的發展,學術論文及載體期刊大量增加,如何幫助讀者快速有效地獲取文獻成為文獻情報工作者研究的重要問題。這類研究取得了兩方面的顯著成果:一是編制文獻檢索工具,及時揭示期刊文獻,主要表現為各種類型的期刊文獻檢索工具(包括數據庫)不斷涌現,二是用文獻計量學方法對學術期刊進行評價分析,主要表現為學術界對文獻分布規律和核心期刊的研究[1]。
為了揭示學科文獻在期刊中的分布規律,前人曾做過大量研究。1934年,英國文獻學家布拉德福在《工程》雜志上發表的《關于特定主題的情報源》一文①S.C.Bradford.Sources of Information on Specific Subjects.Engineering.v.137,no.3550,1934。,成為闡述文獻分布規律的開山之作,奠定了學科核心期刊評價的理論和方法。
我國對核心期刊的研究,據有關學者論述,最早開始于20世紀50年代中期,當時的中國科學院圖書館、中國科技情報研究所和世界圖書出版公司即做了一些相關的研究工作[2]。20世紀70年代初期,《國外書訊》雜志(《世界圖書》雜志前身)開始引進和介紹國外期刊評價理論和方法,如“常用期刊”、“核心期刊”的概念,引文分析評價的方法等等,并具體介紹了部分學科的核心期刊。總體來說,這一階段的研究內容主要集中在對國外研究成果的零星翻譯、介紹等方面,缺乏系統的自主研究。
經過十多年對國外研究的追蹤學習,“核心期刊”的概念逐漸被我國學術界熟知與接受,尤其是改革開放以后,一方面,隨著經濟、科技、文化等各個領域的全面復蘇,信息交流日益增多,期刊作為傳播信息知識的重要載體,發揮著巨大的作用;另一方面,以空前的速度和數量涌現的期刊,給圖書館的訂購、收藏以及讀者閱讀等帶來了多方面的挑戰,在這種情況下,核心期刊的研究就顯得尤為重要,日益受到我國圖書情報界的重視,有關核心期刊的理論研究逐步深入,并開始了應用實踐的探索。
20世紀80年代初,我國圖書館學、情報學期刊相繼發表了一批有一定深度與廣度的介紹和研究文獻離散規律的文章,從理論上對核心期刊研究進行了深入探討。在實踐應用方面,1981年,《世界圖書》雜志編輯出版了“國外科技核心期刊專輯”,共選出了大、小共79個專業的核心期刊,9個專業的常用期刊,是國內進行核心期刊篩選的最早實踐嘗試,受到了國內圖書情報界的好評,對我國的核心期刊研究的發展起到了積極的推動作用。
同時,中國的期刊出版也得到了長足的發展,從70年代初的不足百種,到70年代末的1400余種,再到80年代末的6000余種,期刊數量劇增,加上期刊價格大幅增加,內容質量良莠不齊,這使得國內核心期刊評價研究的對象由國外科技期刊逐步擴展到國內科技期刊。同時,引文數據庫的建設也開始提上日程,為核心期刊的研究創造了良好的條件。中國的核心期刊研究開始進入理論和實踐并重的階段。
20世紀90年代初開始,我國的核心期刊研究在廣度和深度上都有了更大發展,被一些學者認為是“突進期”[3]。進入21世紀之后,有關核心期刊的研究更是興盛不衰,成為社會普遍關注的熱點問題。
在這個時期,關于核心期刊研究的著譯漸多,理論研究成果大量發表,尤其是實踐應用,開始大規模地開展起來。1991年,世界圖書出版公司編輯出版《國外科技核心期刊手冊》,在其“序言”中闡明了研究和編制的基本出發點是為文獻機構選購提供參考,“從優中選優”[4],旨在向讀者推薦刊載最新理論、知識和信息的優秀期刊,在核心期刊研究理論和實踐相結合方面,邁出了可喜的一步。1992年,北京大學圖書館和北京高等院校圖書館期刊工作研究會共同發起研究、編制的《中文核心期刊要目總覽》(以下簡稱《要目總覽》)問世,對我國近萬種在版中文期刊用統一的標準進行了全面系統的統計和分析,這是我國第一次大規模地利用文獻計量學方法對中文期刊進行研究,在圖書情報界、學術界、出版界和科研管理部門產生了較大的影響,成為我國核心期刊理論和實踐結合應用研究發展歷程中重要的標志性學術成果。此后,我國的核心期刊研究一直持續穩定地向前發展,進入了全面繁榮的階段。
(1)蘭州大學的研究
1988年,蘭州大學圖書館仿照美國《科學引文索引》(SCI)的《期刊引證報告》(JCR),選用了其認為代表當時中國出版學術水平最高的10種自然科學期刊作為來源期刊,統計1980-1986年期間各刊所載論文的參考文獻,編制引文索引卡片,并分階段編印成冊,名為《中文自然科學引文索引》,同時按照被引用期刊被引量的多少排序,篩選出中國自然科學核心期刊104種,結果發表在同年《世界圖書》雜志的“中國自然科學核心期刊”一文中[5]。1992年,“中國自然科學核心期刊”課題組在此前研究的基礎上,選擇了1980-1986年核心期刊表中排名前20位的期刊作為來源刊,對其在1990-1991期間的引用情況進行了引文統計、排序,并截取排序結果中的前100種期刊,公布了“1990-1991年中國自然科學核心期刊百種表”[6]。這是對自然科學領域的學術期刊較早進行核心期刊篩選的研究。
(2)北京大學圖書館等的研究
1991年11月至1992年12月,由北京大學圖書館和北京高校圖書館期刊工作研究會共同編制《要目總覽》1992年版。共有41所高等院校圖書館的200余名工作人員參與研究和編制工作,聘請了400多位專家進行了書面鑒定,共篩選出核心期刊表131個,核心期刊2174種。專家鑒定委員會認為:《要目總覽》具有較高的學術水平和使用價值,為各類型圖書情報部門的中文期刊采購和讀者服務提供了較重要的參考工具。
有關學者認為,此次研究有幾點值得注意:1.研究主題集團化、2.篩選領域空前擴大、3.評價體系相對完備,是國內“核心期刊”研究史上由“個人學術研究”轉向“集體聯合攻關”的標志。盡管今天看來尚有許多不盡完善的地方,但此項研究成果能夠代表當時國內“核心期刊”研究的最高水平[7]。
《要目總覽》第一版問世后,在社會上引起一定反響。出版界和圖書情報界給予了充分肯定和較高評價,認為該項成果適應了社會需要,填補了國內空白,促進了中文期刊編輯和出版質量的提高,為國內外圖書情報部門采集中文期刊提供了依據,成為大型檢索刊物確定收錄范圍的參考工具。此后,《要目總覽》分別于1996年、2000年、2004年、2008年每四年編制和出版一次,每一版都在研制方法上不斷優化和改進。
《要目總覽》第三版同時也是教育部人文社會科學研究“九五”規劃項目“核心期刊的文獻計量學研究”的三個子課題之一,稱為“中文核心期刊評價研究”。按照研究課題的基本要求,第三版的“前言”以“中文核心期刊的文獻計量學研究報告”的形式刊出,研究報告全面展示了研制過程,并對“核心期刊”概念、性質和用途做了進一步的界定。此后,公布研究報告即成為慣例。
第四版同時也是國家社會科學基金項目“學術期刊評價及文獻計量學研究”的子課題之一,于2001年開始研究。課題組對核心期刊評價的基礎理論、評價方法,評價軟件的設計與使用,核心期刊的作用與影響等方面進行了深入的研究,對核心期刊評價理論有了更全面的認識和理解。
第五版于2007年初開始研究,26個單位的102位專家和工作人員參與,全國5529位學科專家參加了核心期刊表的評審工作,共選出核心期刊1983種。第五版繼續采用以定量評價為依據,以定性評審為補充的評價方法。在上版基礎上增加了基金論文比、Web下載量兩個統計指標,同時增加了反映期刊論文質量的評價因素。此外,還修正了影響因子和被摘率的計算方法,解決了前幾版因學科影響因子評價效果不好而權重較低的問題[8]。
(3)中國社會科學院文獻信息中心的研究
1996年,中國社會科學院文獻信息中心創建“中國人文社會科學引文數據庫”,于2001年1月編制出藍皮書《中國人文社會科學核心期刊要覽》①由中國社會科學院文獻信息中心、社會科學文獻計量評價研究中心編制,未公開出版。。第一版從全國3000余種人文社會科學期刊中選出506種核心期刊,篩選原則是:國家正式批準的出版物,有較高的學術性和理論性,全國檢索類期刊收錄頻率和引用頻率較高,全國省市自治區及各專業學會評比中獲獎的學術期刊。
2004年1月,中國社會科學院文獻信息中心文獻計量學研究室編《中國人文社會科學核心期刊要覽》2004年版正式出版。第二版對核心期刊的概念做出新的界定,認為某學科(或某領域)的“核心期刊”,是指那些“發表該學科(或該領域)論文較多、使用率(含被引率、摘轉率和流通率)較高、學術影響較大的期刊”,“適用于讀者和作者據此選用期刊,以及館藏和文獻數據庫的選刊。”這一版全面采用了引文分析的方法,分學科的人文社會科學采用指標:學科總被引、學科影響因子、期刊總被引;綜合性的人文社會科學期刊采用指標:總被引、影響因子、即年影響因子,入選核心期刊344種。
作為連續性成果,《中國人文社會科學核心期刊要覽》在原有的基礎上進行了調整和修改,出版了2008年版。該版在2004年版的基礎上進行了修訂和調整,確定分學科統計指標為:分學科影響因子及被引、影響因子、轉摘頻次;綜合性學術期刊統計指標為:影響因子、轉摘頻次、在分學科的位次。最后確定的核心期刊數量為386種。
(4)中國人文社科學報學會的研究
2002年6月,中國人文社科學報學會依據《中國高等學校社會科學學報質量標準及評估辦法》評出“中國人文社科學報核心期刊”共154種,是在第二屆全國社科學報評優活動的基礎上篩選出來的,用較大篇幅對27家學報的特色欄目進行評介,這是其他核心期刊評價所沒有做到的。主要參照“中國高等學校社會科學學報質量標準及評估辦法”,全面考慮政治標準、業務標準、編輯標準、出版標準,結合一般評價核心期刊的“被索量”、“被摘量”、“被引量”等定量指標,對期刊進行全面評估和鑒定。這樣評選的“核心期刊”實際上是“優秀期刊”,重點在于考察期刊的出版質量,是對期刊辦刊質量的整體評價。
(5)《中國學術期刊評價研究報告》
由中國科學評價研究中心、武漢大學圖書館等單位研制,共選擇了6170種學術期刊進行評價。采用定量與定性相結合的評價方法,得分排序與劃分等級相結合,并提出了“權威期刊”的概念,最終評價結果得到:分學科評價,權威期刊311種,核心期刊957種;分學報類型評價,權威學報74種,核心學報221種。
(6)其他核心期刊研究
1995年3月,《學位與研究生教育中文重要期刊目錄》由國務院學位委員會辦公室、國家教委研究生工作辦公室頒布,是各高校研究生院選訂的供研究生發表論文用的期刊目錄之一,收錄哲學、社會科學類期刊105種,自然科學類期刊305種,研究生校刊33種[9]。
2008年初,上海圖書館《全國報刊索引》編輯部通過對全國上萬種期刊進行認真分析,對核心期刊評價的基礎理論、評價方法、作用及影響等問題進行深入研究,經過定量評價和定性評審,最終從正在出版的中文期刊中評選出1736種核心期刊。
此外,還有各高校自行圈定本單位“核心期刊”,基本參照上述一種或幾種核心期刊目錄,做法有所不同,此不贅述。
(1)中國科學技術信息研究所的研究成果
1987年,中國科學技術信息研究所開始利用國際重要檢索刊物對我國科技論文的發表數量和被引用情況進行統計和分析。1989年,受當時的國家科委委托,進行“中國科技論文統計與分析”課題的研究,開始篩選國內的科技期刊,并以選出的期刊為統計源,對我國論文發表情況和被引用情況進行統計和分析。最終從全國3025種科技期刊中選出“1988年中國科技論文統計源期刊”1189種。此后,每年對其“統計源期刊”進行調整。
該課題研究有三個成果:一是《中國科技期刊引證報告》,公布“中國科技論文統計源期刊”名單,從1997年起,每年出版一本;二是《中國科技論文統計與分析》(年度研究報告),向社會公布各種統計與分析結果;三是建立了“中國科技論文與引文數據庫”(CSTPCD),提供各種科技論文產出和被引情況服務,目前由其下屬的萬方數據股份有限公司為用戶提供網上服務。2010年,該庫收錄的中國科技論文統計源期刊為1946種,中國科技論文統計源期刊已成為一個品牌,也可稱為“中國科技核心期刊”。
(2)“中國科學引文數據庫”(CSCD)
該數據庫于1989年由中國科學院國家科學圖書館創建。1994年起推出我國第一份“被引頻次最高的中國科技期刊500名排行表”,開始對外服務。1995年出版了我國第一本印刷版的《中國科學引文索引》(試行)。1999年起,編印《中國科學計量指標:論文與引文統計》,每年出版一卷。2005年出版《中國科學計量指標:期刊引證報告》,彌補美國科技信息研究所研制與發布的《期刊引證報告》(JCR)中收錄國內期刊(多為英文版)只有70余種的不足,以定量的指標數據如實反映國內科技期刊在中文世界的價值和影響力。“中國科學引文數據庫”收錄我國數學、物理、化學、天文學、地學、生物學、農林科學、醫藥衛生、工程技術、環境科學和管理科學等領域出版的中英文科技核心期刊和優秀期刊千余種,目前已積累從1989年到現在的論文記錄300萬條,引文記錄近1700萬條,已發展成為我國規模最大、最具權威性的科學引文索引數據庫,被譽為“中國的SCI”[10],為我國科學文獻計量和引文分析研究提供了強大的工具。
初期,該數據庫來源期刊的選刊主要指標有5個:《中文核心期刊要目總覽》(1992、1996年版)、期刊引文頻次、1994年國外檢索工具收錄的中國期刊、學位與研究生教育中文重要期刊、國內檢索工具核心期刊。基本思路是,某一種期刊涉及到的指標數越多,則說明該刊的質量越高,學術權威性越大。此后,來源期刊時有調整,仍采用多指標綜合篩選的方法。
(3)“中文社會科學引文索引數據庫”(CSSCI)
該數據庫于1998年由南京大學中國社會科學研究評價中心建立。2000年,“南京大學中國社會科學研究評價中心”正式成立,專門從事CSSCI的研制和開發。目前,該中心已完成了1998-2009年12年數據的制作,來源文獻100余萬篇,引文文獻600余萬篇[11],對外提供委托查詢和網上服務。該項目成果填補了我國社會科學引文索引的空白,達到了國內領先水平。
該數據庫對來源期刊的篩選,制定了嚴格的選刊標準、篩選指標、篩選程序和調整原則,每兩年調整一次。最新一次來源期刊遴選采取的定量指標為:他引影響因子,權重為0.8;總被引頻次,權重為0.2。來源期刊的數量控制在我國人文社會科學學術期刊總數的15-20%。
(4)“中國人文社會科學引文數據庫”(CHSSCD)
該數據庫于1996年由中國社會科學院文獻信息中心開始研制。學科范圍涵蓋了哲學、政治、法律、經濟、文學、歷史等人文社會科學研究的重要領域,收錄的700種左右的來源刊(含核心期刊和擴展期刊),是從全國3000多種人文社會科學期刊中篩選出來的。它是我國目前有較大影響、年度收文量較大的人文社會科學引文索引,基本上反映了我國人文社會科學論文的學術水平,是我國文獻計量評價研究的重要工具之一[12]。
(5)《中國引文數據庫》(CCD)
該數據庫收錄了中國學術期刊(光盤版)電子雜志社出版的所有源數據庫產品的參考文獻,涉及期刊類型引文、學位論文類型引文、會議論文類型引文、圖書類型引文、專利類型引文、標準類型引文、報紙類型引文等,每日更新。該庫通過揭示各種類型文獻之間的相互引證關系,不僅可以為科學研究提供新的交流模式,同時也可以作為一種有效的科學管理及評價工具。截至2007年12月,累計鏈接被引文獻達 6848642 篇[13]。
(6)《中國學術期刊綜合引證報告》(CAJCCR)
由清華大學圖書館、中國學術期刊(光盤版)電子雜志社和中國科學文獻計量評價研究中心共同研制,是以CNKI中國知識資源總庫中最大的一項文獻資源——“中國期刊全文數據庫”(CJFD)所收錄的6000余種各學科期刊的文獻引文及CNKI中心網站全文下載頻次為數據基礎,以中國引文數據庫、中國期刊信息數據庫和《中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數據規范》為依托研制而成的一部綜合性的大型文獻計量報告,便于了解期刊的引用和被引用情況,分析期刊的相互影響和相互作用,評價期刊在科學交流中的地位和作用[14]。
(7)《中文科技期刊數據庫》(引文版)
該數據庫由重慶維普資訊有限公司以全文版為基礎開發而成。可檢索1990年以來國內公開出版的5000多種科技類期刊(其中含《中文核心期刊要目總覽》的核心期刊1500余種)所發表論文的參考文獻,總數據量約548萬篇,可查詢論著引用與被引情況、機構發文量、國家重點實驗室和部門開放實驗室發文量、科技期刊被引情況等,是科技文獻檢索、文獻計量研究和科學活動定量分析評價的有力工具[15]。
從上述國內文獻計量評價項目可以看出,國內對文獻計量的研究方法經歷了演變的過程,從最初的單指標評價到現在的多指標評價體系,有單純的定量分析,也有定量和定性評價相結合。不管怎樣,總的趨勢是評價方法更為科學、經驗日趨成熟。
由于核心期刊定量評價方法能對學術期刊做出比較客觀和公正的評價,因而核心期刊研究成果很快得到了應用,成為常用的參考工具。
由于受經費和館舍空間限制,圖書館和相關機構需要有選擇地訂購期刊。尤其是在期刊品種飛速增長、電子期刊快速崛起的今天,如何采選期刊更成為期刊采訪人員面臨的難題。核心期刊表是從學科文獻量和學術影響力等角度,通過定量和定性分析相結合的辦法,對期刊進行較為客觀的評價,采訪人員通過參考核心期刊表,可以快速有效地了解某個學科的重要期刊,實現精選期刊、合理使用經費的目標。
根據核心期刊表有選擇地訂購和收藏期刊,有助于實現期刊館藏的分級保障體系,在經費有限的情況下,優先選訂重要期刊和核心期刊,在經費允許的情況下,補充選訂一般期刊,這種做法既能保證讀者的學習與科研的需要,同時又能使期刊的館藏結構更加合理。
由于核心期刊評價研究基本都是按照學科分類來進行的,當讀者希望了解某個學科都有哪些重要期刊時,圖書館員可以借助分學科的核心期刊表給讀者一個有效的指導,幫助讀者找到適合自己需要的期刊。加上國內幾個核心期刊評價研究和來源期刊研究項目都具有一定的連續性,核心期刊表逐年更新,有助于學科專家及時了解和掌握學科期刊的新變化、新情況,提高研究效率。
核心期刊比一般期刊可能擁有更多的讀者,其刊載文章的作者通常也具有相對較高的研究水平和文字水平。因而在核心期刊上發表的論文能產生更大的學術影響力。當作者撰寫論文不知道該往哪個專業期刊投稿時,可以參考核心期刊表。此外,《中文核心期刊要目總覽》還提供“專業期刊一覽表”,可供作者根據自己論文的水平選擇最恰當的期刊投稿。
這方面的作用主要體現在那些需要精選來源期刊的引文數據庫建設方面。這些引文庫為了保證數據庫質量,盡可能避免漏選重要期刊,這時,核心期刊表是很有價值的參考工具。
核心期刊在稿源數量、作者水平和讀者數量方面占有優勢,這種現象促使期刊編輯部更下功夫辦刊,提高期刊質量。許多期刊編輯部也進行文獻計量學的研究,希望能夠通過對各項定量指標的分析,追蹤學科發展趨勢,了解期刊自身發展軌跡和持續影響,制定期刊發展規劃,提高辦刊質量。合理的競爭在一定程度上能夠起到推動我國學術期刊的發展和進步的作用,有利于創造更多的精品期刊。
核心期刊研究依據的是文獻計量學的理論和方法,是一種大規模的文獻計量實踐,因而,核心期刊研究正在不斷豐富文獻計量學的內容,促進文獻計量學的發展。從國內現有的核心期刊評價研究工作的發展來看,評價工作的研究方法在不斷改進,許多學者和工作人員在實際開展統計工作的同時,對文獻計量學進行了深入研究,力求評價方法更為科學、合理。
縱觀核心期刊評價研究的發展歷史,可以看出,核心期刊研究是在國外的影響和國內的需求背景下產生的,不僅具有理論意義,而且具有實用價值,發揮著積極的作用。盡管現階段出現了對核心期刊研究成果的誤用情況,但核心期刊研究本身是迎合需求的,是順應文獻計量學理論發展的,這一點應該得到肯定。從宏觀角度來看,我國的核心期刊研究,不僅不能因噎廢食,而且還應根據形勢的變化,考慮新的發展方向。
在數字環境飛速發展的今天,因為電子期刊存在種種問題,短期之內還不能完全取代紙本期刊,紙本期刊與電子期刊將在很長時期內并存。很多圖書館在購買了大量的電子期刊數據庫的同時,還保留了相當數量的紙本期刊,經費緊缺的局面依然存在。如何以較少的資金選購優質的紙本期刊依然是各館面臨的問題;紙本刊在教學和科研中仍發揮著重要作用,因此對紙本刊的文獻計量評價研究還應不斷地繼續和深入。
同時,新的需求不斷產生,如電子期刊資源,在短短的幾年之內迅速發展,成為教學和科研中的重要參考資料。電子期刊與紙本期刊在載體形態、檢索方法、瀏覽方式上迥然,但面臨類似的問題:如何選擇電子期刊數據庫?如何評價電子期刊數據庫?怎樣能用較少的經費選購優質的電子期刊?隨著電子期刊的發展以及用戶需求的增長,我國將面臨對電子期刊核心期刊的評價工作。電子期刊的評價與紙本期刊的評價工作有何不同?其評價工作如何開展?它的評價方法如何?這一系列問題,都是值得進一步思考的。隨著紙本期刊評價方法日趨成熟、使用方法日趨理性,電子期刊的評價工作一定能從中受益。
文獻計量學理論不斷在發展,國外對期刊評價方法的研究在摸索中前進,我國目前核心期刊及引文數據庫等研究中運用的評價方法也在不斷地改進和完善,需要在國際研究的大背景下,從我國的國情和需求出發,根據新的情況和形勢,不斷優化期刊評價方法。
就我國的中文核心期刊評價研究而言,從理論研究方面,需要加強對國外先進經驗和辦法的吸收,取長補短,促進文獻計量學的發展;從實踐方面,要綜合評判現有各種核心期刊研究的水平,抽取精華,明確權威的期刊評價研究機構,加強軟件和硬件配置,提高評價研究的實踐水平。
1 蔡蓉華,史復洋.中文核心期刊評價研究報告.中文核心期刊要目總覽(第四版).北京:北京大學出版社,2004:1-16
2 陸伯華等.國外科技核心期刊手冊.北京:世界圖書出版公司,1991:序言
3 錢榮貴.核心期刊與期刊評價.北京:中國傳媒大學出版社,2006:30
4 同2
5 靖欽恕,線家秀.中國自然科學核心期刊.世界圖書,1988(2):23
6 徐瑞亞.1990-1991中國自然科學核心期刊初析.中國科技期刊研究,1992(4):17-18
7 同3
8 蔡蓉華等.《中文核心期刊要目總覽》研究報告.中文核心期刊要目總覽(第五版).北京:北京大學出版社,2008:1-11
9 楊紅軍.對核心期刊的正確認識與合理利用.石油大學學報(社會科學版),2004(3):108-112
10 中國科學引文數據庫(CSCD).[2011-05-09].http://sdb.csdl.ac.cn/index_more1.jsp
11 中文社會科學引文索引(CSSCI).[2011-05-09].http://cssci.nju.edu.cn/news_show.asp?Articleid=119
12 中國社會科學院圖書館文獻信息中心.[2011-05-09].http://www.lib.cass.org.cn/service/adduce.htm
13 中國引文數據庫.[2011-05-09].http://epub.cnki.net/grid2008/jianjie/introduction.ashx?dbprefix=CRLD
14 中國學術期刊綜合引證報告(2007版).北京:科學出版社.2007:前言
15 中國科技期刊數據庫(引文版).[2011-05-09].http://162.105.138.192/productor/ZKyw.htm