海權對俄羅斯興衰的歷史影響*

江新國

海權理論的創始人馬漢認為:“海權的歷史主要是記敘國家間的斗爭，國家間的競爭和最后常常導致戰爭的暴力行為。……海權的歷史，從其廣義來說，涉及了促使一個民族依靠海洋或利用海洋強大起來的所有事情。但是，海權的歷史主要是一部軍事史。”①［美］馬漢:《海權論》，陜西師范大學出版社2007年版，第22頁。在海權史中，蘊涵著使瀕臨海洋或借助于海洋的民族成為偉大民族的秘密。從世界歷史上看，葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國、法國、德國、俄羅斯、日本、美國等大國的崛起和衰落與海權密切相關。海權的得失深刻影響著一個國家的興衰成敗。在某種意義上，俄蘇的海權歷史就是一部俄羅斯的興衰史，透視這部宏大的歷史畫卷，對今天發展海權的國家具有重要的啟發和借鑒意義。

一、海權讓俄羅斯走向世界

公元9世紀前，東斯拉夫人形成了一個古羅斯國家，并于882年定都于基輔。基輔羅斯得到迅速壯大并不斷擴大領土，到11世紀初已成為一個龐大的國家。12世紀中期，古羅斯國家分裂為若干獨立的公國和城邦。14世紀末，莫斯科成為羅斯的政治、經濟和軍事中心。伊凡三世執政時期 (1440—1505年)完成了征服諸侯和統一羅斯的進程。到16世紀上半葉，以莫斯科公國為中心的俄羅斯中央集權國家形成。整個17世紀，俄國一直在進行旨在重新統一羅斯領土和收復烏克蘭和白俄羅斯的戰爭。17世紀末至18世紀初，俄羅斯成為一個迅速發展起來的強大國家。它已成為擁有1300萬人口的最大的大陸強國，占據著西至第聶伯河上游東到太平洋、北起北冰洋沿岸南至中國邊境的遼闊領土。

俄羅斯既是一個歐亞大陸國家，也是一個面向海洋的國家。從地理位置上看，俄羅斯北臨北冰洋，東臨太平洋，西臨波羅的海，南臨黑海。俄羅斯雖然瀕臨12個海，卻因缺乏出海口而無法直接面向世界大洋。因此，尋找出海口特別是暖水港，成為俄羅斯走向世界的唯一選擇。

“然而，17世紀被波蘭、土耳其和瑞典占領的俄羅斯固有領土依然有相當一部分沒有收復，俄羅斯喪失了通向黑海和波羅的海沿岸的天然出海口，這就阻礙了俄羅斯的進一步發展。對于俄羅斯來說，一個極其重要的任務就是收復被瑞典占領的波羅的海出海口。”①［俄］B.佐洛塔廖夫主編:《俄羅斯軍事戰略史》，軍事科學出版社2009年版，第32頁。因為瑞典千方百計想把俄羅斯同重要的海上貿易通道隔離開來。17世紀末，俄羅斯面臨的第二個重要任務是爭奪黑海出海口。

18世紀前25年，俄羅斯經濟、政治、文化，特別是軍事等領域都發生了深刻變化，外交活動十分活躍，國家所有機構都進行了徹底的改革，俄羅斯逐步具備了一些變成強大帝國的政策要素和軍事戰略要素。彼得一世 (1689—1725年)在這方面起到了重要作用。

彼得一世日益深切地感受到，在這千帆競發的時代，一個國家經濟上的富有、政治上的霸權，概出自這深秘莫測、廣闊無垠的藍水。他更加清楚地認識了走向海洋時代的世界形勢，認識了俄羅斯在新的世界性生存競爭中的嚴峻處境。彼得大帝有句名言:“凡是只有陸軍的統治者，只能算有一只手，而同時還有海軍的統治者才算是雙手俱全。”②［蘇］謝·格·戈爾什科夫:《國家的海上威力》，三聯書店1977年版，第5頁。

在1569—1700年進行的俄土戰爭中，彼得一世的軍事戰略表現出新的發展方向。通過這次戰爭，保證了國家南部安全，防止克里米亞韃靼人的不斷侵襲;俄國的勢力及至由奧斯曼帝國嚴格控制的黑海沿岸地區。

彼得一世發動兩次 (1695和1696年)攻打亞速的戰爭。第一次遠征亞速由于沒有艦隊，俄軍無法從海上和頓河封鎖亞速要塞，加之軍隊體制編制不適應作戰而遭到失敗。第二次亞速遠征俄軍作了充分的準備，建造了1300艘平底船、300艘海船、22艘大橈戰船和4艘縱火船，還建造了2艘大型海上戰艦③［俄］伊·葉拉金:《俄國海軍史》第1卷，圣彼得堡1864年版第6頁。轉引自［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰略史》，軍事科學出版社2009年版，第33頁。。與此同時，陸軍也得到加強，比第一次增加了一倍，達到7萬多人。俄軍精心策劃和組織了1696年圍困亞速要塞的行動。步兵和艦隊密切協同，從陸地和海上封鎖了亞速，使要塞守軍得不到任何外援。勇敢的哥薩克乘小船縱火焚燒了土耳其的艦隊。土耳其不得不放棄要塞，俄國終于奪取了亞速海的出海口。但是，亞速要塞本身并不能成為奪取亞速海制海權和繼續進攻克里米亞的海軍基地。因此，1689年，俄軍決定在塔甘羅格修建新的要塞，并著手建立大型艦隊。為此，俄軍修建了49個造船廠，每年都有一艘新船服役。俄國艦隊在亞速海出現了，迫使土耳其人很快與俄國簽訂和約。盡管彼得一世沒有徹底解決黑海問題，但他通過奪取黑海和建立海軍基地極大地改善了俄國在南方的戰略態勢。

亞速遠征使彼得一世深刻認識到，俄國迫切需要建立一支正規的陸軍和強大的海軍。彼得一世下定決心進行武裝力量改革。在改組陸軍的同時，彼得一世繼續發展海軍，因為沒有海軍就不能確立在波羅的海的地位。到1722年，俄軍在波羅的海的船只已達到130艘帆船 (其中戰列艦32艘)和近400艘漿船。

彼得一世在籌劃與土耳其爭奪黑海出海口的斗爭時，企圖擴大反土國家聯盟。雖然彼得一世爭取西歐國家加入反土聯盟的努力受挫，但這也使彼得認識到，國際政治形勢非常有利于俄國完成最重要的任務——奪取波羅的海出海口。而達成這個目的的可能方式就是發動對瑞典的戰爭。由于1699年以后彼得將注意力轉向在北方尋找出海口，黑海艦隊的地位受到削弱并開始衰落。1710年，土耳其對俄宣戰，俄國戰敗，黑海出海口的控制權又被土耳其掌握。

北方戰爭持續了二十多年，包括三個階段 (1700—1706年，1706—1709年，1710—1721年)。第一階段主要是俄國奪取涅瓦河口和整個因格利亞的斗爭。第二階段俄軍向瑞典的側翼和后方發起進攻，改善了俄國在波蘭的政治形勢，同時俄軍在西線戰區積極行動，鞏固在波羅的海沿岸占領的土地，更為重要的是，為進一步加強陸海軍建設贏得了時間。第三階段的特征是戰略爭奪從陸地轉到海上。俄國海軍展開了大規模的行動，并成功地實施了一系列登陸行動。俄國艦隊在漢科岬(1704年)和厄塞爾島 (1709年)取得了輝煌勝利。俄國艦隊完全取得了海上優勢，在格良漢姆戰勝了瑞典艦隊，完全控制了波羅的海的制海權。持續了二十多年的戰爭徹底拖垮了瑞典。雙方于1721年簽訂了《尼施塔特和約》。根據該和約，俄國得到了涅瓦河口、波羅的海沿岸大部分地區、芬蘭灣南岸以及維堡和凱克斯霍爾姆。這樣，俄國奪取了波羅的海出海口。

打開向地中海的出路，對俄國有極大的吸引力。因為奪取了地中海的控制權，就可以從南面包抄西歐，確立對歐洲的霸權，并且可以進一步向亞非大陸和印度洋擴張，同英法等國爭奪殖民地勢力范圍。要想進入地中海，關鍵是奪取巴爾干半島，特別是占領君士坦丁堡以及控制博斯普魯斯海峽和達達尼爾海峽。這是俄國歷代沙皇極力要實現的夢想。

1762年，俄國女皇葉卡捷琳娜二世 (1729—1796年)即位，推行更加積極的對外政策，其目的是鞏固外部邊界，奪取黑海出海口，穩固在波羅的海的陣地。另一個重要任務是繼續擴大領土，實現俄羅斯民族與白俄羅斯和烏克蘭民族的重新合并。要達到如此艱巨的戰略目的，需要一支與之相適應的武裝力量。到18世紀中期，俄國陸軍編制員額已達33.1萬人，葉卡捷琳娜繼承了彼得大帝“兩只手”思想，始終把海軍放在國家比較重要的位置上，在她統治時期，俄國已進入世界海軍強國之列。例如，波羅的海艦隊編有兩個分艦隊。喀瑯施塔得分艦隊編有配備954門火炮的14艘戰列艦、5艘護衛艦、1艘武裝平底船、2艘炮艇;雷維爾分艦隊編有配備372門火炮的6艘戰列艦、3艘護衛艦、42艘大橈戰船①參見［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰略史》，軍事科學出版社2009年版第44頁。。

七年戰爭 (1756—1763年)期間，俄國軍事戰略重心在北部，參戰的目的是阻止普魯士擴大在波羅的海沿岸地區的影響并保證俄國在該地區領地的安全。七年戰爭后，俄國軍事戰略重心轉向了南部地區，兼并黑海沿岸地區和鞏固在黑海的地位是俄國當時重要政治目的。在二十多年里，接連發生了兩次俄土戰爭。在第一次俄土戰爭 (1768—1774年)中，俄軍實現了陸軍和海軍的戰略協同，在海上，俄國艦隊在切什梅灣消滅了土耳其艦隊;在陸上，俄軍在巴爾干、波蘭、高加索等戰場取得重大勝利。土耳其被迫與俄國開始和談，與俄國簽訂了庫楚克－凱納爾吉和約。俄國得到了刻赤、亞速、厄尼卡列、金布恩以及第聶伯河與布格河之間大片土地，而在高加索地區，俄國得到了大小卡巴爾達。土耳其承認克里米亞獨立，為俄國建立黑海艦隊創造了條件。18世紀70—80年代，黑海艦隊建設速度不斷加快，塞瓦斯托波爾分艦隊已擁有23艘戰艦，864門火炮，約5000人。江河區艦隊第聶伯河分艦隊已擁有20艘船只②參見［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰略史》，軍事科學出版社2009年版第54頁。。

18世紀80年代末，黑海地區依然是各種尖銳矛盾的焦點。英國對俄國在該地區擴張持強烈敵視態度，并極力對土耳其施壓。土耳其企圖收復在黑海地區失去的霸主地位，要求俄國廢除庫楚克－凱納爾吉條約和撤出克里米亞與格魯吉亞，控制經海峽進出地中海的俄國艦船。俄土矛盾不斷激化，最終引發了新的一場俄土戰爭(1787—1791年)。奪取制海權成了取得戰爭勝利的關鍵。在1788年戰局中，塞瓦斯托波爾分艦隊在沃依諾維奇海軍上將的率領下積極行動，從海上封鎖了土軍奧恰科夫要塞并攻克了該要塞，從而改變了整個戰場的戰略態勢。俄軍可以著手完成巴爾干地區更復雜的任務。盡管1789年俄國在巴爾干地區取得了很大的勝利，但仍不足以讓土耳其屈服。俄國只有取得令人信服的勝利才能迫使土耳其停戰。當時，俄黑海艦隊取得了重大勝利，烏沙科夫將軍率艦隊多次重創土耳其艦隊。俄國水兵在錫諾普海域、刻赤海峽和哈吉依要塞多次取得勝利，使俄國艦隊掌握了戰略主動權，已經實際控制了整個黑海區域。

俄國海軍的勝利對于陸軍順利作戰具有重要意義。在烏沙科夫分艦隊的掩護下，德·里巴斯的劃槳船隊駛入多瑙河，該船隊消滅土耳其船隊，完成了對伊茲梅爾要塞的封鎖，切斷了敵人在多瑙河上的交通線。1789年12月11日，俄軍奪取了伊茲梅爾，俄國人占領了整個多瑙河左岸，打通了通向巴爾干的道路。俄軍在海上的勝利和攻占伊茲梅爾決定了戰爭的結局。1791年，俄土簽訂雅西條約，土耳其接受了庫楚克－凱納爾吉和約的條款，承認俄國兼并克里米亞和俄土兩國沿德涅斯特河的新邊界。葉卡捷琳娜大帝還三次發動瓜分波蘭的戰爭，奪取了從拉脫維亞經立陶宛、白俄羅斯、烏克蘭至克里米亞的廣大地區，鞏固了波羅的海與黑海兩個出海口的統治地位。

在18世紀俄國奪取出海口的過程中，西進波羅的海是俄國海權戰略最成功的部分，它直接促進了俄羅斯的崛起。波羅的海和圣彼得堡成了“俄國得以俯瞰歐洲的窗戶”，尤其是圣彼得堡的建立“有意給它的領土制造了一個外偏中心”①馬克思:《十八世紀外交史內幕》，人民出版社1979年版，第81頁。，并表明俄國不會在原有的內陸地位中生存，也不會聽任自己的河流入海口控制在別人的手中。俄羅斯也因此可以介入歐洲政治而具有了歐洲屬性。更具意義的是，“彼得大帝向俄羅斯種族傳統的抗海本能提出了挑戰”，尤其是“遷都以后，俄國在北方各鄰國中的優勢地位明顯表現出來，而且也使俄國可以與歐洲所有國家保持經常接觸，特別是與海上強國建立了相當程度的物質依賴關系”②劉從德:《地緣政治學:歷史、方法與世界格局》，華中師范大學出版社1998年版，第179頁。。

18世紀頭30年間，政治和軍事上的改革一同推動著經濟改革。這期間，以軍事工業為龍頭的工場手工業得到迅速發展，手工工場增加了10倍，發展到近200個，其中黑色冶金工業和武器制造業工場占40個，有色金屬工場25個，火藥工場13個，造船工場7個。18世紀20年代，俄國的鐵砂年產量達到80萬普特，逐漸改變了生鐵依靠進口的局面。生產力的發展，生產關系的逐漸變化，使俄國的國力得到了很大的增長，終于躋身于世界列強之林。

二、海權戰略失誤導致俄羅斯落后百年

如果說18世紀是俄國人海權和國勢輝煌的世紀，那么，19世紀便是俄國人海權挫折、國勢衰退的世紀。19世紀，與俄國爭霸海洋的主要國家是英國、法國、奧斯曼帝國和日本。從19世紀中葉到20世紀初，俄國與上述四國發生了兩次戰爭，即克里米亞戰爭 (1853—1856年)、日俄戰爭 (1904—1905年)。俄國海軍在與英法日海軍較量中慘遭失敗，致使俄國在西東兩個方向海洋擴張遭受挫折。如果對19世紀海權與俄羅斯衰落的關系作深度的觀察，我們就會發現，俄羅斯的衰落與海權有關，而海權與國家制度和政府政策有關。正如馬漢所言:“特殊形式的政府和制度，以及不同時期統治者的特點，會對海權的發展起到明顯的影響。”③［美］馬漢:《海權論》，陜西師范大學出版社2007年版，第69頁。馬漢的結論在19世紀俄與英、法、日海洋爭霸中得到了印證。

俄羅斯歷代沙皇都崇尚軍事，在軍事上多有建樹，但對經濟似乎缺少戰略意識。18世紀，俄羅斯雖然在彼得大帝和葉卡捷琳娜時期依靠軍事優先的國策崛起了，但此后的沙皇由于缺乏商品經濟意識，沒有及時跟蹤西方科學技術發展和海軍革命的步伐，最終因軍事失去強大的經濟和技術支撐而導致失敗。為了說明這一過程，我們不妨先對俄羅斯主要對手英法國家制度和政府決策加以分析，從而找出英法能夠長期維持強大海權并在克里米亞戰爭中戰勝俄國的根據。

英國是傳統的海上強國，從1588年戰勝西班牙“無敵艦隊”起到1945年第二次世界大戰結束止，一直壟斷著全球制海權。其間權力起伏較小。這一事實不是出于偶然，而是英國舉國上下審慎決策，實施一貫的海洋戰略的結果。經歷了長期風風雨雨的考驗，英國在17世紀形成了穩定的立憲議會制民主，英國的國力就是在這樣一個較穩定的政治結構中逐漸積累，終成世界一流強國。

英國人是世界歷史上最深刻地理解“艦隊—商貿—金融”三角循環關系并從中受益的民族。自拿破侖戰爭到19世紀中期，英國海上商船隊穩定在220至240萬噸的運輸量，約1.9萬艘，遙居世界第一，約占世界一半以上。英國國力在維多利亞女王時代 (1837—1901年)達到頂峰，成為世界貿易中心。商貿殖民和產業革命成為英國海上霸權的后盾。英法在18世紀之所以能夠取代荷蘭的海上霸主地位，其內在的原因就是這兩個國家在資本主義發展階段上各自完成了從早期重商主義到晚期重商主義、從商業主義到工業主義的轉變。1760—1830年，英聯邦工業產量占歐洲總產量的三分之二，英國的領先地位和增勢一直不減，在1860年英國國勢極盛時期，它生產了全世界鐵產量的53%，煤產量的50%。巨大的貿易量和工業產量激發英國人去發明，新技術、新機器不斷被創造出來，武器革新浪潮一波接一波地推進。正是英國巨大的產業、商貿、金融、新技術作支撐，使之得以長期經營一支世界一流的海軍艦隊。與英國相比，法國由于制度轉換比較曲折，影響了工業革命的進程，到19世紀末才確立了國家制度，工業革命基本完成，成為歐洲第二個工業化國家。它在與英國海洋爭霸中始終屈居第二。

從文化的角度觀察，與英法信奉重商主義和工業主義不同，俄國是一個信仰東正教的國家，“除了堅信自己信仰的上帝的正統性外，還總是賦予意識形態以太多的意義，將拯救世界視為自己的使命”①趙世鋒:《使命、夢想與現實:俄羅斯崛起的歷史分析》，載《世界文化》2008年第11期。。面對近代以來西方迅猛發展的工業化浪潮，俄國即使在彼得一世打開面向西方的大門之后，對科學技術革命所引起的巨大變化也表現出反映遲鈍，工業化的步伐比西歐慢了很多。許多知識分子在反思這一現象時，并不鼓勵俄羅斯吸收西歐的先進工業文明;相反，他們對西歐國家日益資本化的社會狀況持批判態度，認為只有篤信東正教的俄國民眾才是具有高尚道德的人，才有能力把世界從低俗、市儈、唯利是圖的墮落的歐洲人手中拯救出來。總之，俄國人對市場經濟、重商主義持否定態度，因此，工業革命在俄國缺少內在的驅動力。

19世紀中葉的俄國很早就同西方國家進行貿易往來，但俄國的發展卻遠遠落后于西方國家。政治上，俄國仍然是一個封建農奴制國家。而同時期的西方諸國如英國、法國等，卻早已砸碎了封建制度的枷鎖，建立起強大的資產階級政權。經濟上，俄國占統治地位的是封建的農奴制經濟，1861年前，俄國的農業勞動力仍占勞動力總數的89%，國民財富收入的71%是由他們創造的。俄國工業勞動力只占到勞動力總數的10%左右，且工業的基本形式是手工工場，以手工勞動為主。同時期的英法等國卻已大規模使用機器生產。1860年，俄國的鐵產量為29萬噸，德國的鐵產量在1850年時就已達到40.2萬噸，英國在1850年時的鐵產量為225萬噸。鐵路建設最能反映國民經濟的發展狀況。1860年，俄國建成的鐵路只有1600公里，同年的英國建成的鐵路則有14603公里，法國到1861年時有鐵路9160公里。

工業基礎的落后決定軍事工業的落后，經濟實力不足導致軍事實力不足。當時英國軍隊全部裝備了膛線槍，法軍裝備了50%。俄國軍隊95%仍使用舊式滑膛槍。當時俄國全部艦隊中只有24艘蒸汽艦，多數是陳舊的風帆動力艦。而英、法、土耳其共有蒸汽艦281艘，蒸汽機動力、螺旋槳推進、裝甲甲板防護的鐵質船殼，使新戰艦比風帆戰艦在機動性、航速、火力、防護用具上具有無與倫比的優越性。俄國和西方政治經濟制度上的巨大差異，構成了軍事技術上的時代差，武器裝備上的代差讓俄軍在戰爭中付出了慘重的代價。

歷時兩年的克里米亞戰爭基本上是陸戰。英、法、土聯軍與俄軍在陸上反復廝殺，雙方血流成河，黑海上卻風平浪靜。一度氣勢洶洶的俄國艦隊，雖規模龐大，可是龜縮在塞瓦斯托波爾的港灣里不敢出戰，自動放棄了黑海的制海權。其中的主要原因就是俄國人并非不知道掌握制海權對戰爭勝負的重要性，而是俄軍海軍將領看到了俄國海軍裝備與英法聯軍相比存在致命的時代差。1854年4月30日，一艘英國機帆巡洋艦“老虎號”在黑海港城奧德薩外擱淺，被俄國人捕獲。俄國海軍技術人員深入研究并解剖該船后，才知道俄國在蒸汽動力和制造鐵殼船技術方面比西方落后了一大截。俄黑海艦隊大部分是木殼風帆船，只有少數蒸汽艦。英法聯軍艦隊有18艘蒸汽機巡洋艦，大部分是航速很高的鐵殼螺旋槳推進船。熟讀兵法的納西莫夫海軍上將分析了敵我實力對比，力排請求黑海艦隊出港決戰的眾議。在英法艦隊絕對海上優勢面前，俄國海軍忍痛把七艘軍艦鑿沉在通向塞瓦斯托波爾灣的水道中，封鎖了港口。黑海艦隊其余軍艦上的大炮也被拆下來裝到要塞上。黑海艦隊的水兵們登岸，他們將與要塞衛戍部隊并肩作戰，與黑海艦隊基地共存亡。

塞瓦斯托波爾攻防戰是克里米亞戰爭的核心。因為英法聯軍的目標就是鏟除這個要塞，把俄國黑海艦隊連根拔掉。這場血戰歷時349天，俄軍防御是以陸海軍瀕海要塞協同作戰為基礎，守方不斷出擊，以反沖擊來延緩和遲滯敵人的進攻。盡管英法聯軍在軍隊、火炮數量以及武器質量上占優勢，但縱身梯次配置的防御體系和合理的步炮兵火力配置使守方多次擊退聯軍攻擊。盡管俄軍表現出高度的戰斗精神，但塞瓦斯托波爾還是在聯軍的強大攻勢下陷落了，349天的慘烈戰斗沒有扭轉俄帝國戰敗的命運。1856年3月30日，雙方于巴黎簽訂和約。俄國被迫接受極為苛刻的條件。《巴黎和約》禁止俄國在黑海擁有艦隊和海軍基地，不準俄國在波羅的海阿蘭群島設防。俄國將比薩拉比亞南部地區割讓給土耳其，并歸還卡爾斯，承認由各強國對處在蘇丹宗主權之下的摩爾達維亞、瓦拉幾亞和塞爾維亞三公國實行集體保護。俄國以東正教的名義聲明不再威脅歐洲。英法削弱了俄國，俄羅斯南侵的勢頭被停止;奧斯曼帝國維持了表面的獨立;俄國被隨戰敗而來的國內革命和農奴危機所困擾，再也無力與歐洲較量，其在歐洲和中東的影響力遭到了空前削弱。

克里米亞戰爭的結果，迫使俄國在政治、軍事方面作結構上的調整。1861年，俄國從法律上廢除了農奴制，但改革緩慢，拖延到1916年農奴才有了土地;在軍事上，“所有人都堅信，在戰爭中威望盡失的整個軍事體系需要進行徹底改革”，“俄國認為，第二項任務同樣重要，就是軍隊更新武器裝備。為此，不僅需要從根本上改革軍事工業，而且還應徹底改革整個國家的經濟體制”①［俄］B.佐洛塔廖夫主編，《俄羅斯軍事戰略史》，軍事科學出版社2009年版，第74頁。。19世紀60—70年代的重大改革包括軍事改革，增強了俄國的經濟和軍事實力。從戰后到1900年間，俄國的軍事工業、科學技術突飛猛進，成為俄羅斯歷史上的一段黃金時代。對于一個奉行積極軍事擴張政策的帝國來說，西方損失東方補，海上損失陸上補，俄國把擴張的戰略重點轉向了東方。俄軍揮師高加索、中亞諸汗國，把勢力推進到大清北部邊疆，并沿黑龍江、烏蘇里江宰割中國，直到太平洋港口海參崴。

1858年春，俄羅斯東西伯利亞總督穆拉維約夫率軍艦70余艘，由石勒喀河強行闖過中俄邊界，駛至璦琿，利用英法兩國艦隊侵華之際向清朝政府進行勒索，逼迫簽訂了《中俄璦琿條約》，割去了中國黑龍江北岸的領土。1860年，俄羅斯公使伊格那提耶夫自稱“調停第二次鴉片戰爭有功”，逼迫清政府簽訂了《北京條約》，又割去了中國烏蘇里江東岸的大片領土。同年，俄羅斯將海參崴更名為符拉迪沃斯托克，意即“東方皇后”，并成為西伯利亞艦隊的基地。1895年中日甲午戰爭結束，俄羅斯自恃聯絡法國和德國進行“三國還遼”有功，逼迫清政府簽訂了《旅大租地條約》，取代了日本在遼東半島的地位，并控制了大連灣，將旅順口作為俄羅斯遠東艦隊的暖水港。俄國用軟硬兼施的辦法誘迫清朝欽差大臣李鴻章簽訂《中俄密約》，攫取了在中國東北修筑鐵路的特權。這樣，俄國將中國東北劃入它的勢力范圍，同時加劇了其與日本的矛盾。對此，日本對俄國恨之入骨，英國和美國也心懷不滿。1904年，在英美的公然支持下，日本發動了對俄戰爭。

1904—1905年的日俄戰爭，幾乎變成了亞洲版的克里米亞戰爭。英法聯軍變成日本東鄉平八郎的聯合艦隊，塞瓦斯托爾港變成了旅順口。1904年2月8日深夜，東鄉平八郎海軍上將率日本海軍聯合艦隊突然襲擊泊于旅順口外的俄國太平洋艦隊，18枚魚雷撲向毫無戒備的俄國軍艦，兩艘戰列艦和一艘重巡洋艦被炸毀。第二天，日本艦隊和俄國艦隊在黃海打了一場未分勝負的海戰。從此以后，俄國太平洋艦隊被封鎖在旅順港內。4月12日，俄國旗艦“彼得羅巴普洛夫斯克”號觸水雷沉沒，剛剛赴任的太平洋艦隊司令、杰出的海軍戰術家馬卡洛夫隨艦陣亡，俄國遠東艦隊失去了心臟和頭腦。新任的俄國艦隊司令下令艦隊堅守待援，俄國官兵失去了與日本人拼殺的勇氣。于是便像克里米亞戰爭一樣，把艦艇上的大炮拆下來充當要塞炮，技術熟練的水兵變成了普通步兵，最后在旅順口防御戰中消耗殆盡。日本海軍用最小的代價取得了黃海制海權。日軍則一方面從海上封鎖旅順港，另一方面從陸上展開攻勢，試圖一舉摧毀俄太平洋艦隊。1904年8月10日，俄衛特捷夫特少將率太平洋艦隊海軍艦隊突圍，遭到東鄉平八郎率領的日本艦隊攔截，一發炮彈擊中俄旗艦“契薩羅維奇”號，太平洋艦隊司令衛特捷夫特少將當場斃命。俄國艦隊方寸大亂，一艘巡洋艦被擊沉，兩艘巡洋艦及五艘驅逐艦逃到了中立港被解除武裝，其余殘存俄艦又被逐回旅順口。11月29日，日本陸軍乃木希典大將所指揮的第三軍攻占旅順外的要塞203高地，日軍在203高地架起大炮，像打靶一樣把俄國軍艦一艘艘擊沉。之后，東鄉的封鎖艦隊撤回日本。他們進行補充、修整、操演，全力以赴迎擊波羅的海艦隊。

當太平洋艦隊被封鎖在旅順口港內時，俄國決定抽調波羅的海艦隊主力編成太平洋第二艦隊和第三艦隊第一中隊，由羅日杰斯文斯基海軍上將統一指揮分別經好望角和蘇伊士運河駛往遠東增援。此時俄國因領土構成因素給海權帶來的不利影響充分暴露出來。俄羅斯東西南北四個瀕海地區和出海口遠隔千山萬水，這一四海分割的特殊海洋地理環境，使俄羅斯在海洋方向平時不能相互呼應，戰時又易遭封鎖，海上力量容易被孤立，相互支援極其困難。從波羅的海到海參崴，不用說沿途補給困難，光是1.8萬海里的航程就令人心驚膽戰。日俄開戰后足有四個月，俄國海軍部才決定派波羅的海艦隊去遠東增援。1905年1月9日，俄波羅的海艦隊才繞過好望角到達馬達加斯加群島時，就傳來了旅順被日軍占領的消息。1905年5月9日兩支艦隊匯合后，經過整頓重新上路了。遠航消磨了俄國水兵的體力和斗志，軍艦長滿了藤壺和海藻，損失了30%的航速。1905年5月27日，俄國波羅的海艦隊38艘艦只勞師襲遠，歷盡千辛萬苦，經過對馬海峽時，遭到日軍99艘艦只的截擊。日本艦隊占盡地利、天時、人和的優勢，以逸待勞，經過一晝夜激戰，日本聯合艦隊大敗俄國波羅的海艦隊，俄艦被擊沉21艘，被俘9艘，而日本艦隊僅損失魚雷艇3艘。俄軍官兵陣亡4830人，被俘6①《海軍戰斗年鑒 (1917—1941年)》，莫斯科1992年版，第675頁。轉引自［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰略史》，軍事科學出版社2009年版第214頁。人，日軍傷亡700余人。沙俄傾其全部海軍家底，在日本海戰中滿盤皆輸。同時，俄國軍隊在陸上也遭到慘敗。

1905年9月5日，日俄雙方在美國簽訂《樸茨茅斯和約》，俄國承認朝鮮為日本的勢力范圍，將庫頁島南部割讓給日本，并把旅大地區和中東鐵路南支線的租借權轉讓給日本，俄國退守中國東北北部。日俄戰爭使日本在東亞的霸權地位得到加強，而俄國的勢力受到極大削弱，并導致國內矛盾激化。《樸茨茅斯和約》簽訂后不久，俄國就爆發了資產階級民主革命。

第一次世界大戰期間，沙俄為重新奪回對黑海的控制權，鞏固在波羅的海的地位，加入到老對手英法協約國行列，俄羅斯海軍雖然避免了與英法的較量，卻又被迫陷入到一場新的絞殺中，在水兵中引起強烈不滿。在列寧革命思想影響下，波羅的海艦隊的水兵參加了十月革命，有5500名水兵開到彼得格勒，奪取了武裝起義的偉大勝利。列寧稱贊海軍是一支先進部隊，是勞動群眾創造能力的光輝榜樣。為迎擊帝國主義對蘇維埃政權的聯合進攻，1918年2月11日，列寧簽署了創建工農紅海軍的命令。次日，蘇維埃共和國成立海軍人民委員會，俄羅斯海軍開始轉變為一支新型的蘇維埃共和國海軍。

三、支撐蘇聯成為超級大國的海權因素

蘇聯時期的海權戰略大致經歷了近岸防御——稱霸海洋——近海防御三個階段。經濟因素、海權理論、政府特征相互作用，對蘇聯崛起和衰落起了重要作用。隨著蘇聯工業的現代化，經濟建設取得巨大成就，綜合國力增強，蘇聯海上力量逐步強大起來，推動蘇聯成為世界超級大國。但蘇聯沒有根據世界形勢的變化及時對原有的體制進行改革，而是越來越僵化，蘇聯經濟因此喪失了活力。海上力量也因失去強大的經濟支柱而迅速走向衰落。工業現代化使蘇聯海軍走向強大，控制了海洋，成為超級大國;經濟衰落和海洋戰略的失誤導致海上力量萎縮，又使蘇聯丟掉了海洋霸主地位。

在十月革命和國內戰爭時期，蘇維埃紅海軍為陸上最后消滅白匪軍和驅除帝國主義作出了巨大貢獻，但殘酷的戰爭也耗盡了蘇維埃紅海軍的核心力量。1922年蘇維埃社會主義共和國聯盟 (蘇聯)成立，蘇維埃共和國海軍正式轉變為蘇聯海軍，此時蘇聯海軍面臨著重建的嚴峻任務。在蘇維埃共和國國內戰爭時期，帝國主義國家之所以能夠對蘇聯進行武裝干涉，就是由于蘇維埃海軍在波羅的海、黑海和太平洋的艦隊不具備掌握制海權的力量，帝國主義國家可以采取海上封鎖斷絕蘇聯與外部世界的聯系。這個嚴酷的事實說明，沒有一支強大的海軍就不能保衛蘇維埃的遼闊國土。根據列寧的建議，蘇聯開始了大規模的重建海軍運動。選派大批優秀團員充實海軍艦隊，積極興辦海軍軍事學院和培養海軍指揮干部，全面復興造船工業。到20年代末期，蘇聯修復了第一次世界大戰和國內戰爭期間被破壞的基地和要塞，修復了全部艦艇，對戰列艦和驅逐艦進行了局部改裝。但由于受海軍艦艇規模數量限制，蘇聯海軍只能承擔配合陸軍控制各出海口，在內海和近海通過協同作戰進行防御，防止敵人從海上方向入侵。

20世紀30年代初，由于帝國主義戰爭日益迫近，德國和日本對蘇聯形成了東西兩面夾擊的戰略態勢。蘇聯決定建立遠洋艦隊以及與艦隊協同作戰的岸基航空兵部隊。在戰略指導思想上，蘇聯明確了在波羅的海和太平洋必須擁有強大艦隊，并擁有強大的航空兵，以對抗德國和日本占優勢的艦隊;同時，必須加強黑海艦隊和北方艦隊，以確保在所屬海區的制海權。到1941年中旬，蘇聯海軍已有3艘戰列艦、7艘輕型巡洋艦、54艘驅逐艦、212艘潛艇、270艘魚雷艇、2429架各式飛機、1000多門岸防火炮。此外，還有296艘各型艦船正在建造當中。但當時蘇聯海軍“小規模海戰理論”占主導地位，這種理論固然以蘇聯工業水平和造艦速度為依據，但把海軍僅僅看做是陸軍的一個配屬軍種，主要任務是近海防御，配合陸軍作戰，因此，對蘇聯海軍的發展產生了消極影響。第二次世界大戰的蘇德戰場主要是歐洲大陸兩大陸軍之間的對決，蘇聯最高統帥部要求蘇聯海軍各個方向的艦隊行動必須與瀕海的陸軍方面軍的行動保持一致，這種戰略任務把海軍力量局限于近海岸防御范圍，以至于在蘇德戰爭初期對付德國凌厲攻勢顯得十分被動，但也避免了處于劣勢地位的蘇聯海軍在戰爭初期遭受毀滅性打擊。

然而，殘酷的戰爭教訓了蘇聯統帥部:沒有強大的海軍力量的支持，陸軍在內陸受到的威脅更大。因此，戰爭第二年，蘇聯批準了新的造艦計劃，并要求要像完成坦克建造任務那樣完成造艦任務。1942年夏，共修復了五百多艘各類艦艇，新建了一百多艘小型艦艇。1943年，有三百多艘作戰艦艇和輔助艦只出廠。1944年，又有279艘作戰艦艇和1832架作戰飛機交付海軍。在整個戰爭期間，蘇聯工業部門一共為海軍提交了2艘輕型巡洋艦、19艘驅逐艦、38艘掃雷艦、54艘潛艇以及900艘各類戰斗快艇①［蘇］蘇戈爾什科夫:《國家海上威力》，三聯書店1977年版，第245頁。。這些艦艇不斷配備到海軍各部隊，加強了海軍進行近海作戰的能力。為了加強反潛力量，蘇聯還從同盟國購買了169艘魚雷艇、106艘獵潛艇②［蘇］巴索夫:《蘇聯海軍在偉大衛國戰爭中的戰略戰役使用經驗》，中國人民解放軍海軍學院1985年翻印，第393頁。。

正因為蘇德戰場牽制了德國陸軍大量兵力，德國統帥部不得不抽調相當大的一部分海軍水面艦艇兵力來支持德國陸軍作戰和對付蘇聯海軍，同時德國海軍也不得不抽調相當一部分兵力承擔破壞蘇聯海上交通線的任務。即便是大西洋爭奪戰最激烈的時期，德國也不得不抽調20%的潛艇兵力，到蘇聯北方的巴倫支海、西部的波羅的海和南部的黑海領域作戰。因此，蘇聯海軍在二次世界大戰中，不僅為贏得蘇德戰場作出了巨大貢獻，而且為同盟國的大西洋爭奪戰作出了獨特的貢獻。

第二次世界大戰后，英、法、德、意、日實力均受到削弱，只剩下美蘇兩個超級大國。美國自恃手中掌握核武器和戰略轟炸機的壟斷權，認為蘇聯一時還無法掌握核武器技術，且蘇聯海軍不具備遠洋攻擊能力，就對蘇聯實行核威懾和核訛詐政策。美國對蘇聯的攻勢，激起了蘇聯的反擊，開始與美國爭奪世界霸權，海軍走到了蘇聯與美國爭奪世界霸權的前沿。蘇聯最高統帥斯大林認為:“每一個國家要成為世界強國，都必須有一支海軍。”蘇聯最高決策層認為，蘇聯對付美國的冷戰攻勢，必然要發展強大的海軍;蘇聯要爭取世界領先地位，必然要發展強大的海軍;蘇聯要維護自己在社會主義大家庭的領袖地位，也必然要發展強大的海軍。1950年2月，蘇聯成立了海軍部，并制定了發展遠洋艦隊的五年計劃，從而為由“近海防御型”海軍向“遠洋進攻型”海軍的轉變打下良好基礎。盡管二戰結束時，蘇聯工業基礎遭到嚴重破壞，海軍因力量薄弱仍不得不執行“近海防御”的戰略，但斯大林還是高瞻遠矚地把重點放在建設遠洋力量上面，并為建造大型艦船作工業基礎的準備。

斯大林逝世后，赫魯曉夫出任蘇共中央總書記，在國家安全戰略問題上，赫魯曉夫特別重視發展戰略核武器，把它作為強國的基本手段。但赫魯曉夫對海軍建設存在片面認識，他深受核時代海軍無所作為思想的影響，認為戰略導彈部隊是國防威力的基礎，是整個軍隊中起決定作用的手段，戰爭的結局將取決于核武器的擁有量，空軍和海軍已經失去了它們過去的作用。在這種指導思想下，50年代中期到60年代，蘇聯海軍發展戰略出現了嚴重的偏差。海軍部被合并到國防部，并強令175艘水面艦艇退出現役，海軍兵員減額10萬名，大大削弱了海軍的職能和實力。

由于蘇聯不能正視蘇聯海軍與美國海軍存在巨大差距的現實，盲目迷信核武器的作用，過分突出戰略導彈核潛艇的作用，企圖通過迅速發展戰略導彈潛艇特別是戰略導彈核潛艇來實現爭奪世界海上霸主的目標。這種認識上的偏差導致蘇聯海軍兵種畸形發展，戰略導彈核潛艇規模過大，而大中型水面艦艇部隊、海軍航空兵部隊建設被削弱，遠洋活動能力嚴重不足，從而使蘇聯海軍履行使命任務的能力存在嚴重缺陷。1962年10月，古巴導彈危機發生后，針對美國的海上封鎖，蘇聯海軍除了戰略導彈核潛艇外，幾乎沒有能夠派往加勒比海活動的作戰艦艇，蘇聯運載導彈的艦船不得不接受美國海軍的檢查，最后承受不住美國的壓力，不得不把核武器撤回蘇聯，在國際上損害了蘇聯的形象和威望。

古巴導彈危機使蘇聯海軍總司令戈爾什科夫認識到，海上軍事力量可以決定世界大國爭斗的結局，也為他發展“遠洋進攻型海軍”提供了證據。于是，戈爾什科夫公開批評核時代“海軍無用論”，強調“唯有均衡地發展海上力量，才能應付各種危機和戰爭”，才能維持世界大國應有的國際地位。“均衡發展”理論的實質在于使海軍具備充分實現多功能的素質，它的基本要求是海軍各兵種協調發展，導彈潛艇、航空兵應成為海軍主要兵種，水面艦艇“仍然是現代海軍的重要組成部分”。1964年，勃列日涅夫上臺后，推行超級大國的“積極進攻戰略”，強調在發展核武器的同時，把發展海軍放在非常突出的地位。戈爾什科夫提出的海軍“均衡發展”戰略得以實施。

戈爾什科夫經過16年的艱苦經營，終于建設成一支龐大的海上軍事力量。據統計，1964年蘇聯海軍艦艇的總噸位為160萬噸，1978年為330萬噸，足足增長了一倍，僅次于美國的346萬噸。又有1978年統計資料表明，美國擁有21艘航空母艦，蘇聯也擁有3艘航空母艦，而在其他類別的艦艇方面蘇聯明顯超過了美國。水面艦艇美國有217艘，蘇聯有446艘;核潛艇美國有41艘，蘇聯有58艘;常規潛艇美國有119艘，蘇聯有294艘①［美］豪沃思:《美國海軍史》，世界知識出版社1977年版，第631頁。。這樣，蘇聯海軍實現了由二戰初期的“近海防御型向“遠洋進攻型”的重大轉變。

為展示蘇聯海上威力，在戈爾什科夫海軍元帥的親自指揮下，蘇聯海軍進行了兩次全球性的軍事演習。1970年的“海洋I號”演習，蘇聯海軍有200艘軍艦參加;1975年的“海洋II號”演習，蘇聯海軍有120多艘軍艦參加。在這兩次演習中，蘇聯海軍在大西洋、太平洋、印度洋、黑海、地中海、波羅的海和北冰洋的各艦隊都采取了協調一致的行動，參演總兵力占蘇聯海軍總兵力的四分之一至三分之一。這兩次全球性海上軍演表明，蘇聯海軍已經成為能夠在全球海洋執行戰略任務的軍種，能夠在任何時候到達任何一個海域執行戰略任務。這支“遠洋進攻型”海軍成為蘇聯爭霸世界海洋強有力的工具，蘇聯已經成為名副其實的海軍強國。

鼎盛時期的蘇聯海軍在亞歐大陸邊緣擁有北方、波羅的海、黑海、太平洋四大艦隊，并建立了印度洋和地中海分艦隊，在亞非拉擁有31個國家海軍基地的使用權。蘇聯海軍可以通過在全球海上通道，在波羅的海、北海、大西洋、地中海、黑海、紅海、印度洋、日本海和太平洋這樣廣闊的海域上，建立起連接歐洲、非洲、亞洲、美洲以及大洋洲世界五大陸地的戰略聯系。冷戰時期，蘇聯出于同美國爭奪世界霸權的需要，從歐亞大陸的“心臟地帶”向海上擴展，把觸角伸向世界各大洋。

然而，海權不是孤立的因素，它不僅與經濟構成了相互促進又相互制約的關系，而且本身的發展也存在適度的問題。

首先，發展海權需要有強大的工業基礎和經濟基礎。蘇聯海權的發展是隨著蘇聯工業化和經濟建設的推進逐步取得的。1922年蘇維埃社會主義共和國聯盟 (蘇聯)成立后，面臨的國際國內環境逐步好轉，但仍然面臨著帝國主義戰爭的威脅。在這種情況下，蘇聯加快了社會主義工業化的步伐。斯大林時期，形成了一個以高度集權為特征的斯大林模式。在這種模式下，蘇聯社會主義建設在短時間內取得了巨大成就:1928—1940年，蘇聯建成約9000個工業企業，整個工業增長了9倍，平均每年增長16.8%。1913年，俄國工業位居世界第五位，到1940年，蘇聯的工業產值已經超過英、法、德三國，躍居歐洲第一位，世界第二位。蘇聯用了15年時間跑完了主要資本主義國家用50年到100年走過的路程①參見高放等主編《科學社會主義的理論與實踐》，中國人民大學出版社2009年版第109—110頁。，這是蘇聯建立遠洋進攻型海軍的強大工業和經濟基礎。

其次，海權國家的歷史經驗證明，海權總是與對外貿易聯系在一起，形成了一種相互促進又相互制約的關系。“海洋國家的繁榮富強總是同它們的海軍力量的強大成正比的，這似乎是地中海文明自古以來的普遍規律。強大的海軍保障國家財富的積累，而財富豐富反過來保證了海軍的強大。兩者互相支撐形成良性循環。這種商業與海軍的良性互動模式……是歷史提供的且被反復證明的繁榮富強最佳模式。”②倪樂雄:《文明的轉型與中國海權》，新華出版社2010年版，第85—86頁。蘇聯通過努力雖然建立了強大的海軍，掌握了強大的海權，但作為華約集團的核心成員國，其社會經濟不是建立在海洋貿易基礎上，而是僵化低效的計劃經濟，因而，不能長久地維持一支強大的海軍。

再次，海權擴張對蘇聯興衰產生了雙重影響，即一方面海權擴張推動了蘇聯的崛起和強大，但過分的海權擴張對蘇聯的發展也產生了重要的制約作用和消極影響，甚至說埋下了走向衰落的歷史隱患。蘇聯領導人重視海軍對維護國家安全和謀求大國地位所發揮的作用。在俄羅斯歷史上，彼得一世、葉卡捷琳娜二世、保羅一世都把海軍視為國家的“另一只手”給予高度重視，到勃列日涅夫主政時期，戈爾什科夫更是把“國家海上威力”提高到全新的高度，蘇聯也因此成為全球側目的世界級超級大國。但海上擴張也使蘇聯背上了越來越沉重的包袱，控制海洋的欲望經常超過控制海洋的實際能力，海上力量建設又往往超過國家經濟實力。20世紀60至70年代，蘇聯軍費每年都在1000億元左右，占國民收入的20%—21% 。據不完全統計，1961年至1985年的25年間，蘇聯軍事開支估計達到四萬億美元③參見楊育才《俄羅斯軍事戰略發展與現狀》，解放軍出版社2001年版第62—63頁。。超常的軍費開支終于拖垮了蘇聯的經濟。

1985年戈爾巴喬夫上臺以后，為了解決日益突出的國內經濟問題，提出了所謂的“改革新思維”，在軍事上同美國保持低水平的戰略均勢，推行“純防御軍事理論”;在國防軍事戰略上，對海軍的發展提出“合理足夠”的原則。在戈氏純防御戰略思想影響下，蘇聯海軍戰略思想出現大的調整，由過去“遠洋進攻型”轉變為近海防御型。蘇聯兵力部署在世界各大洋開始全面收縮。海軍方面，部署在前沿的作戰兵力逐步回撤，遠洋規模的演習逐步停止，不再向加勒比海派出軍艦，部署在亞洲的彈道導彈潛艇撤回至堪察加半島和鄂霍次克海，部署在歐洲的彈道導彈潛艇撤回至科拉半島、巴倫支海等俄羅斯近海區，海軍在地中海、非洲西海岸的進攻性活動明顯減少，印度洋分艦隊解體，駐越南金蘭灣的大部分艦船回撤，金蘭灣僅起到一個中轉站的作用，并最終放棄。由于失去了在古巴、近東、非洲和其他一些地區的駐留機場，海軍航空兵也停止了在遠洋的飛行。

四、海權伴隨俄國再度衰落和艱難復興

蘇聯的衰落與海權的衰落是互動進行的。國家經濟政治的衰落導致海權的衰落，海權的衰落又進一步導致國家的衰落。

1991年9月6日，波羅的海沿岸的三個加盟共和國正式獨立，原屬波羅的海艦隊的十個主要基地減少了六個，波羅的海艦隊司令部所在地加里寧格勒也被立陶宛和波蘭包圍，成為遠離本土的飛地。蘇聯解體后，在黑海艦隊歸屬問題上，俄羅斯和烏克蘭經過多年爭吵，于1997年達成最終協議，黑海艦隊被一分為二。艦隊被瓜分后，俄羅斯在黑海北岸的海岸線由1900公里驟減至不足500公里，而黑海—亞速海是原蘇聯產品的主要出海口，海運量和貿易量分別占原蘇聯的68%和65%。烏克蘭南部的黑海北岸地區一直是原蘇聯最大的造船工業區，年造船能力約占全蘇的44%，對蘇聯的海運業和海軍建設具有重大意義。同時，黑海艦隊還一直擔負著為原蘇聯海軍所有新建大型水面艦試航和為所有型號的潛射導彈進行試射的任務，是重要的新武器試驗基地和訓練基地。因此，黑海艦隊的命運，對俄羅斯海洋安全產生了重大影響。“波羅的海艦隊和黑海艦隊在失去一半水面艦艇和四分之三潛艇以及艦隊所屬海軍導彈航空兵及一系列海軍艦艇駐泊點之后，已經成了只能在封閉海區執行單純防御任務的艦隊。”①［俄］伊·卡皮塔涅茨:《冷戰和未來戰爭中的世界海洋爭奪戰》，東方出版社2004年版，第432頁。

蘇聯解體導致艦船工業的大衰退。上個世紀90年代初以前，蘇聯擁有最強大的艦船建造業，年產各類艦艇約45艘，總噸位30萬噸。但90年代以后，艦船建造業出現災難性的滑坡，核潛艇制造業企業僅剩一家，水面艦艇制造業企業僅剩三家，每年為在建艦艇的撥款不及造價的3%—5%，軍艦建造處于半停滯狀態。整個90年代，俄海軍四大艦隊服役艦艇總數僅有八艘。海軍科研經費減少了五分之四，所得款項不到所需經費的10%，科研人員減少了60%以上。1991年以前，科研成果的應用使前蘇聯海軍作戰能力平均每年提高15%—17%，而蘇聯解體后的近十年幾乎停滯不前。艦艇所需備件、設備沒有保障，78%的水面作戰艦艇需要修理，80%的潛艇需要更換蓄電池。由于經費不足，實際修理的艦船還達不到需要修理的四分之一，許多服役期未滿的艦艇被迫提前退役，甚至部分艦艇還不足規定服役年限的一半。10年中有二十多艘戰略核潛艇提前退役。由于資金、武器裝備保障嚴重不足，俄海軍完成戰備訓練所需導彈、火炮等武器只能滿足5%—8%。大部分軍艦由于燃料短缺、保障不當等使戰斗力嚴重下降，導致俄海軍幾乎停止了遠洋活動，訓練次數和強度都大大下降了①參見馮梁主編《亞太主要國家海洋安全戰略研究》，世界知識出版社2012年版第96—97頁。。

目前，俄羅斯海軍所面臨的主要問題，一是艦艇老化的程度比較嚴重，大概有四分之一的艦艇的艦齡在20年以上，超過三分之一的艦艇艦齡在35年以上，維護保障能力不足。二是信息化程度低，電子指揮控制系統落后，不能適應現代化戰爭的需要。三是從作戰使用的角度看，四大艦隊互不相連，支援作戰難度大。四是兵力結構發展不平衡，例如現在僅有一艘航母，影響了俄海軍戰斗力整體發揮。

俄羅斯海軍盡管遭遇了種種困難，但從綜合實力而言，仍可以排在美國之后，成為世界上第二海軍大國。原因是:第一，俄羅斯海軍核潛艇的數量多達四十多艘，數量多于美國，具備很強的海上核打擊能力，除了美國之外，沒有哪個國家能與之比肩;第二，俄羅斯海軍的大型水面艦艇比較多。目前有一艘航母，六艘巡洋艦，十余艘大型反潛艦，近二十艘大型導彈驅逐艦，八十多艘護衛艦;第三，俄羅斯海軍的導彈及魚水雷射程遠、打擊能力強;第四，武器裝備的機動性、火控系統在世界上均處于領先水平。俄羅斯海軍雖面臨重重困難，實力和行動范圍大為縮水，但仍不失為一支令人生畏的海上力量②參見常拉堂編譯《俄羅斯海軍的歷史、現狀和未來》，載《外國海軍》2012年第2期。。

隨著國際格局的深刻變化和世界向多極化方向發展，俄羅斯海軍再恢復到蘇聯海軍的狀態已無可能，但恢復海軍實力，重返世界大洋，保衛國家海洋權益與安全，彰顯大國地位的努力與信念在俄羅斯一直沒有停止過。2000年3月，普京出任俄第二任總統。在普京的強力推動下，俄羅斯開始恢復元氣，呈現出政治穩定，經濟持續穩定發展的良好勢頭，使俄政府有更多的精力和資金用于海軍建設和海洋安全方向。

普京對俄羅斯海洋安全十分重視，在他的推動下，俄羅斯制定和通過了一系列相關文件。2000年4月，俄公布由普京批準及國家杜馬通過的《俄羅斯聯邦海軍戰略 (草案)》，這份文件第一次正式使用“海軍戰略”的概念，提出了海軍要面向世界大洋的宏偉戰略構想。2000年，普京以命令形式批準頒布《俄聯邦海軍未來十年發展規劃》，這是落實海軍發展戰略的一個方案。時任總統普京還相繼批準了《2010年前俄聯邦海上軍事活動的政策原則》和《2020年前的海洋學說》。這兩份文件是“確定俄羅斯聯邦國家海洋政策及其實施機制的基本文件”，是“俄羅斯在國家一級為國家海洋政策的形成和制定奠定的基礎”。①［俄］伊·卡皮塔涅茨:《冷戰和未來戰爭中的世界海洋爭奪戰》，東方出版社2004年版，第547頁。這些文件制定了俄羅斯海上安全戰略，提出了國家海洋學說，勾畫了未來俄海軍發展的遠景藍圖，吹響了俄羅斯重塑海上強國夢想的號角。

從維護和拓展國家利益出發，俄羅斯形成了較為系統的國家海洋安全戰略。普京政府認為，海洋是國家和社會賴以存在和發展的物質基礎。俄羅斯瀕臨廣闊的海洋，在海洋上有永久性的戰略利益。但俄羅斯海洋安全利益正面臨嚴峻挑戰。國家海洋利益是制定海洋安全戰略的出發點和落腳點。《俄羅斯聯邦海軍戰略 (草案)》認為，俄羅斯的國家利益是由以下因素決定的:俄羅斯擁有極為漫長的海上邊界;世界大洋擁有取之不盡，用之不竭的礦物、生物、燃料動力及其他資源，必須確保擁有通往這些資源的自由通道，以研究、開發和利用這些資源;在俄羅斯的沿海地帶集中了相當大的工業潛力和眾多的人口;俄羅斯沿海居民，尤其是北部沿海地區居民的生產和生活要求海上貨物運輸和旅客運輸、捕魚、能源開采及其他形式的海上生產及其經營活動不得受到干擾和中斷;必須保證俄羅斯在世界大洋的各種活動順利進行;有關開發和利用世界大洋的對外經濟聯系存在著分支機構;必須鞏固俄聯邦在海上活動領域的國際法地位，包括維護俄羅斯在北極的權利和特殊地位，尤其是要確保俄聯邦北方航線的暢通無阻②參見鐘忠、王龍軍編譯《俄聯邦海軍戰略 (草案)要點簡介》，載《海軍譯文》2000年第4期。。

《2010年前俄聯邦海上軍事活動的政策原則》從政治、經濟和軍事等方面闡述了俄羅斯對國家海洋安全方面的要求。在政治方面，保證俄聯邦進入世界海洋獲取海洋資源，消除個別國家和軍事－政治集團對俄及其盟國的歧視;阻止任何國家和軍事－政治集團對俄聯邦實現其國家利益具有重要影響的世界海洋，特別是在俄羅斯近海占據優勢;合理確定世界海洋利用方面的政策并解決國際法問題，創造有利于俄羅斯的條件;國家支持對世界海洋的開發和利用。在經濟方面開發和利用海洋資源，發展國家和社會經濟;建立海上交通運輸線，并確保其功能的發揮;為俄羅斯參與商品和勞務市場的分工提供有利條件;保持必要的科技、工業和人才潛力，以保障海上軍事活動③參見張煒主編《國家海上安全》，海潮出版社2008年版第257頁。。在軍事方面，俄羅斯在海上軍事活動的主要目標是:實現和保衛俄羅斯在世界海洋的國家利益;維護其世界海上強國的地位和發展，并有效使用國家的海軍潛力。為此，國家必須擁有相應的海上實力，海軍是國家海上實力的主要組成部分，它負有從海上保衛國家和在世界海洋維護國家安全的使命④參見馮梁主編《亞太主要國家海洋安全戰略研究》，世界知識出版社2012年版第101—102頁。。

隨著俄羅斯對國家海洋安全重要地位認識的提高，俄羅斯政府對海軍在維護國家海洋安全中的地位與作用也有了全新而深刻的認識。普京對海軍地位和作用的認識，在蘇、俄領導人中可以說是少有的。在他擔任俄聯邦總理時就曾數次視察海軍部隊，并喚起海軍官兵強烈的憂患意識:俄羅斯在世界各大洋包括俄羅斯的瀕海——黑海和波羅的海的地位已遭到明顯的削弱，有被擠出世界大洋的趨勢，俄羅斯海軍應當加強在世界各大洋的存在，俄羅斯只有成為海洋強國，才能成為世界大國。普京就任總統后，幾次參加海上聯合軍事演習，并親自乘潛艇深入海底考察海軍裝備和訓練狀況，這一驚人之舉使俄羅斯舉國上下為之振奮。2000年7月，在俄羅斯軍事和安全首腦會議上，普京特別強調說，發展武裝力量對俄羅斯來說至關重要，而海軍是重中之重，只有強大的海軍才能實現強國的目標。2001年7月29日俄國海軍節上，普京再次重申:“俄海軍在歷史上和將來都是國家力量的象征，必須確保海軍的戰斗力，必須用先進武器武裝海軍，海軍的強大有利于鞏固國家安全、捍衛俄在21世界的國家利益”。2003年初，普京又指出:“俄羅斯急需建設一支強大的海軍，以維護國家利益發展的需要。如果放棄海軍建設，俄將在國際舞臺上失去發言權。”①參見嚴偉江《俄海軍掀起演習風暴》，載《中國國防報》2003年6月10日。

《俄羅斯聯邦海軍戰略 (草案)》總則中指出:世界大洋是一個富有前景的活動領域，是各國實現地緣政治利益的最重要領域，也是爭奪和劃分勢力范圍的一個領域。國際社會在世界大洋上的活動導致各種矛盾和爭端的出現，其性質和解決方法在很大程度上取決于國家實際擁有的海上實力——擁有現代化的強大海軍。包括俄羅斯在內的一些海上強國使用海軍的歷史經驗證明，海軍在確保國家在政治、經濟、外交和軍事利益方面的地位和作用日益增強。為確保能夠在世界大洋開展活動和保護本國在世界大洋的國家利益，俄羅斯應擁有一支現代化的強大海軍。

普京上臺以后，采取多種措施不斷強化海軍建設。近年來，隨著俄羅斯經濟復蘇，俄羅斯海軍經費在增加。《俄羅斯聯邦海軍戰略 (草案)》明確規定:要加大對海軍建設的投入，提高海軍在國防部撥款總額中的份額。給海軍的撥款不應少于國家預算給國防部撥款總額的20%，并應逐年增加，確保海軍經費有法律保障。俄羅斯海軍發展戰略與前蘇聯勃列日涅夫時期過度擴張相比，出現了從國家經濟實力出發，有所為有所不為，保持適度規模的趨勢。普京多次強調指出，海軍的發展要與國家經濟發展水平相適應。按照計劃，俄羅斯在2020—2025年將擁有一支包括310—320艘現代作戰艦艇的海軍，其中潛艇95艘，大型水面艦艇95—100艘，以及近海作戰艦艇和快艇120—130艘，從而使俄海軍成為具有遠洋作戰能力的海軍②參見常拉堂編譯《俄羅斯海軍的歷史、現狀和未來》，載《外國海軍》2012年第2期。。

俄羅斯海軍繼承了前蘇聯時期將潛艇置于諸兵種發展之首的傳統。理由是潛艇建造周期短于大型水面艦艇，能在最短的時間內增強海軍突擊威力，可以從廣闊的海洋上對敵人造成嚴重威脅。從俄海軍傳統來看，其主要突擊力量不是航母而是核潛艇。俄仍將遵循這一傳統，未來計劃擁有12—15艘戰略核潛艇，大約50艘多用途核潛艇和30艘常規潛艇。據報道，俄羅斯目前正在進行第五代攻擊型核潛艇設計工作，這種新型核潛艇的排水量約為1.6萬噸，裝備模塊化通用垂直發射系統，可以發射包括潛射彈道導彈、反艦導彈、防空導彈、無人機、潛水器、電子戰裝備、快速部署聲納系統等各種武器和設備，從而能夠取代包括彈道導彈核潛艇在內的各種潛艇。

航母發展在蘇聯時期雖頗受爭議，但無論是蘇聯還是現在的俄羅斯，對大型水面艦艇尤其是航母的發展均付出了極大的努力。蘇聯海軍鼎盛時期擁有五艘航空母艦，目前只剩下“庫茲涅佐夫”號仍在服役。即使是在經濟條件最糟糕的時期，俄羅斯海軍也沒有放棄對新航母的追求。隨著俄羅斯經濟的逐步復蘇，再加上美國航母在歷次地區性沖突中所顯現的重要作用，俄羅斯戰略生存空間不斷受到打壓，俄海軍保護海洋權益面臨現實的壓力，也是極力謀求建造新航母的重要原因。2007年7月，俄海軍前任總司令馬索林上將曾公開宣布，俄羅斯第一艘航母的建造工作將在2015年后開始，在未來20年里，俄羅斯將建造六艘航母，形成兩個航母戰斗群。但由于受資金和技術限制，2010年12月，俄羅斯在高調宣布十年龐大軍備計劃的背景下，突然宣布放棄航母發展計劃。

為緩解俄羅斯海軍重返大洋與大型水面艦不足的矛盾，近年來，俄羅斯海軍一方面采取暫時讓少數大型水面艦在遠洋“示威”，另一方面從建造輕型、小型艦艇入手，逐步恢復水面艦艇建造能力和規模的策略，這樣既可滿足現實需要，又可減低成本，擁有近守遠攻的多用途作戰平臺。如2010年10月下水的22350型護衛艦首艦“戈爾什科夫”號，采用了最新技術，是一種性能先進的多用途遠洋護衛艦，其火力可以與大型驅逐艦甚至巡洋艦一決高下，未來可作為水面戰艦中的主力，有效守衛俄羅斯海疆，并能大幅提升俄海軍的遠洋活動能力①參見曹永勝《俄羅斯海軍艱難復興》，載《國防大學學報》(外軍版)2012年第1期。。

近年來，隨著俄羅斯經濟復蘇，俄海軍力量正在逐步增強實力，開始積極謀求海洋戰略安全和利益，實施多方位的積極進取戰略，主要表現在以下四個方面:

第一，重視亞太地區的變化。21世紀，隨著世界經濟中心由大西洋向亞太地區轉移，世界軍事中心也在向亞太地區轉移，亞太地區已經成為外來軍事政治矛盾匯集的中心地區。普京曾指出，太平洋艦隊所屬戰區地幅從非洲東海岸延至美洲西海岸，占據了世界大洋一半多的水域，因此，太平洋艦隊是保障俄羅斯在亞太地區國家利益和安全的主要工具。俄羅斯軍方近年來已經加大了對太平洋艦隊的投入力度，太平洋艦隊在俄海軍未來列裝計劃中接裝的大型水面艦只最多，還將接收占總量一半的核動力潛艇，進而打造成俄海軍實力最強的艦隊。2010年，“俄羅斯開始針對東北亞地區的形勢和具體事件繼續增加遠東地區的兵力，部署相當可觀的新式武器，以確保其在該地區的戰略利益，并能對該地區做出適當、有效的干預。”“天安艦”事件發生后，俄羅斯迅速作出反應，俄軍于2010年6月29日開始進行代號為“東方－2010”的戰略戰役演習，這是20年來俄軍舉行的最大規模的聯合軍演，“共出動艦艇30余艘，飛機70余架，重型武器數千件，以及陸海空兵力2萬余人。在演習的第二階段，俄海軍還出動了三大艦隊的旗艦——三艘大型巡洋艦。可以說，這次演習既是對美韓的警告，也是對日本的威懾。”②中國政策科學研究會國家安全政策委員會編:《中國地緣安全環境評估報告 (2010—2011)》，中央編譯出版社2011年版，第51頁。

第二，對北極地區提出了主權要求。2001年，俄羅斯向聯合國大陸架界限委員會提交200海里外大陸架申請，要求把本國的大陸架擴展到北極羅蒙索夫海嶺水域。如果俄羅斯的北極大陸架申請獲得委員會認可，俄羅斯將把北極地區總面積達120萬平方公里領域化為己有。這樣，它將獲得這一區域蘊藏的至少100億噸石油和天然氣資源，還可獲得漁業和航道等方面的利益。此后，俄羅斯于2005年和2007年舉行兩次大規模的北極科考活動。2008年1月，俄政府下屬的軍工委員會制定并公布了一份北極計劃，計劃耗資300億盧布發射5顆衛星用于監測北極地區，同時為勘測這一地區的資源提供服務。2009年3月27日，俄聯邦安全委員會公布了一份北極戰略規劃—— 《2020年前及更遠的未來俄羅斯聯邦在北極的國家政策原則》。規劃提出2012—2015年，俄羅斯將贏得國際社會對俄方北極部分地區經濟專屬權的認可，并著手開發;2016—2020年，將北極建成俄羅斯首要的戰略能源基地。為確保規劃的實施，俄羅斯將在北極部署一支常規部隊，以保證在復雜政治、軍事環境下該地區的安全。俄羅斯為爭奪北極利益，正加緊軍事部署。

第三，對日本表現出強硬姿態。“隨著日本在領土爭端問題上態度越發咄咄逼人，并企圖拉攏美國共同應對，俄羅斯完全有理由擔心，有朝一日日本也會將南千島群島納入日美安保條約。如果俄羅斯將南千島群島歸還日本，日本自衛隊乃至美國軍隊可能部署到這些島嶼以威懾俄羅斯。”①周良:《俄羅斯為何頻頻向日本秀肌肉》，新華網2012年8月15日。http://news.xinhuanet.com/world/2012—08/15/c_112733197.htm近年來，俄羅斯以各種手段強化對南千島群島的實際控制。在四島部署軍隊5000人，并持續向島上投送重武器，多次在太平洋地區展開軍事演習。2010年11月，時任俄羅斯總統的梅德韋杰夫親自登上俄日爭議島嶼國后島視察，這是俄羅斯國家元首首次登上南千島群島，引發了日本的強烈反應，兩國關系迅速變冷。在俄日爭端加劇之時，“俄方再次斷然決定在擇捉島單冠灣建設大型基地。單冠灣直面太平洋，不僅抵近日本本土，而且能夠順利地穿越津輕海峽和對馬海峽，俄羅斯之舉意在震懾美日，使之在東北亞乃至東亞地區有相當分量的發言權。”②中國政策科學研究會國家安全政策委員會編:《中國地緣安全環境評估報告 (2010—2011)》，中央編譯出版社2011年版，第51頁。2012年7月，俄總理梅德韋杰夫再次登上俄日爭議島嶼，彰顯了俄羅斯對俄日爭議島嶼的實際控制和不接受日方歸還領土要求的強硬姿態。俄羅斯近年來頻頻向日本展示肌肉，既是為了彰顯其捍衛領土的決心，也是為了強化對南千島群島的實際控制，以應對美國戰略重心向亞太轉移所帶來的潛在后果。

第四，構建三位一體的戰略核威懾體系，警告美國，遏制北約。近年來，美國推動北約東擴，在獨聯體國家策動“顏色革命”，軍事實力進駐中亞，俄羅斯內外安全環境急劇惡化，安全底線受到嚴重挑戰。俄羅斯作為傳統大國，感受到前所未有的威脅。2008年梅普組合后，俄羅斯“戰略遏制”軍事戰略正式形成。當前，俄羅斯已將戰略遏制確定為未來十年指導國家軍事安全的戰略方針。“對于俄羅斯來說，最能起到威懾和遏制效果的戰略武器仍是核武器。與其主要對手美國相比，俄在多個高技術武器領域都處于劣勢，唯有在戰略核武器領域不僅不顯落后，甚至在個別技術領域還保持著領先地位”①薛興國:《俄羅斯國家安全戰略》，時事出版社2011年版，第249頁。;“核遏制”成為俄羅斯最經濟最有效的主要戰略遏制方法。按照俄軍方的戰略布局，未來將以裝備“布拉瓦”潛射洲際導彈的“北風之神”級戰略核潛艇構成的海基核威懾力量為核心，加上“白楊－M”等陸基彈道導彈以及戰略轟炸機，構成陸海空三位一體的核威懾體系。

美國國防部官員證實，今年10月，美國海軍在美國東海岸以南約442公里處發現并跟蹤了一艘俄羅斯籍核潛艇。美國防務官員認為，俄羅斯核潛艇逼近美國海岸的舉動表明，俄羅斯方面將加強其深海巡航任務，使其恢復到冷戰時期的狀態。據悉，被美國發現的是相對新型的“塞拉II”級核潛艇，隸屬俄北方艦隊，它的水下排水量為8200噸，裝備了SSN－21型巡航導彈、SSN－16反潛導彈以及各種魚雷和水雷，主要任務是探測和消滅敵方戰略核潛艇。“塞拉I”和“塞拉II”除了攻擊和獵殺敵方的戰略導彈核潛艇之外，也可以打擊對方的大型水面艦艇，甚至包括航母戰斗群的主要艦艇，也不排除使用巡航導彈對陸上和岸上目標實施打擊。美國東海岸以南約442公里處是美國最重要的潛艇基地金斯灣海軍潛艇基地，停泊有八艘攻擊核潛艇和戰略核潛艇，這些核潛艇是俄羅斯緊盯的重要目標。美方軍方認為，俄羅斯將潛艇派往該處的舉動，使人想到俄羅斯潛艇跟蹤美國戰略核潛艇的冷戰行為。這一行動無疑向美國發出警告:不要太傲慢!不要在敘利亞、伊朗問題上自我感覺良好!

第五，向外尋求海軍基地。蘇聯解體后，繼承了其大部分軍事遺產的俄羅斯幾乎把海外基地丟得精光。此事讓近年來一直欲重振雄風的俄羅斯耿耿于懷。雖然受到俄軍目前的發展戰略以及軍費現狀制約，但俄恢復海外基地仍躍躍欲試。在地中海，俄羅斯正在將前蘇聯在敘利亞塔爾圖斯港擴建為海軍基地。2010年8月，俄海軍司令維索茨基宣稱，將謀求取得那些擁有較好基礎設施的外國港口的停泊權，其中包括土耳其和希臘的港口，同時不排除在西地中海停泊的可能。2012年7月27日，俄羅斯海軍總司令維克托·奇爾科夫表示，俄方正與越南、古巴和塞舌爾對話，尋求在當地設立海軍基地。越南國家主席張晉創也表示，越方將允許俄羅斯在越南金蘭灣設一處船舶維修中心。金蘭灣可用以幫助發展雙方之間的軍事合作。②參見柳玉鵬 張亦弛 葛元芬《俄否認在三國建海軍基地》，新華網2012年7月30日。http://news.xinhuanet.com/world/2012—07/30/c_123494083.htm2012年11月6—7日，俄羅斯總理梅德韋杰夫在越南訪問期間向媒體透露:俄越正討論俄軍在金蘭灣建立物資技術保障基地問題。對俄羅斯來說，金蘭灣作為冷戰期間蘇聯最重要的海外基地和戰略前哨，從來就沒有離開過它的戰略視野，只是由于經濟和海軍力量衰落不得不暫時放棄。現在俄羅斯要重返金蘭灣，首先是為了展示俄羅斯重返大洋的雄心，其次是為了拓展俄羅斯戰略空間，重返金蘭灣是重返太平洋的重要戰略步驟之一。今后俄羅斯將繼續在南千島群島問題上保持強硬，以確保太平洋北方出海通道;同時，南下金蘭灣，恢復俄羅斯在東南亞的軍事存在。

結 語

從彼得大帝到現今的普京，俄蘇為爭霸海洋已有三百多年的歷史。俄蘇對海洋的控制曲曲折折，反反復復，幾起幾落，伴隨著俄羅斯興衰整個過程。總結俄蘇海權發展的歷史，我們可以得到以下啟示:

第一，發展海權的內部動因是走向開放，打通與世界溝通的航道，吸收外部對自己有利的因素。自17世紀彼得大帝開始，俄羅斯一直與瑞典、土耳其、英國、法國、日本等國家爭奪出海口，其根本原因是對封閉起來會導致落后的恐懼。“北極熊若沒有各個時代、各種文明的撫育，就會變成一個瘦骨嶙峋的北方孤狼，根本守不住它賴以生存的大片疆土。”①宋宜昌:《決戰海洋——帝國是怎樣煉成的》，上海科學普及出版社2006年版，第56頁。這是俄蘇不惜代價地追逐著溫水海洋之夢的強大動力。

第二，“經濟海權”與“軍事海權”是不可分割的，制海權與外向型經濟構成天然的互動關系。一個國家如果沒有強大的海權做支撐，就不能形成強大的外向型經濟，離開了外向型經濟，一個國家走向富強是不可想象的。海權與外向型經濟反映出富國與強軍的關系，如果海權不能與經濟互動，即使獲得海權也會是曇花一現。中國明朝時期的鄭和下西洋，蘇聯勃列日涅夫時期，都充分證明了這一點。

第三，海權是國家綜合實力的重要體現。海權的培育、生長和發展依賴于一個國家的地理位置、自然形態構成、領土范圍、人口數量和政府特征等獨特的地理因素。俄蘇在發展海權過程中明顯受到海洋環境的制約和政府特征的影響。俄羅斯既是世界上陸地國土面積最大的國家，也是海岸線最長的國家。“俄羅斯相互隔離的、群雄環伺的出海口，以及被冰所困的海上航線，是俄羅斯有別于他國的獨特的海洋地緣環境，是影響俄羅斯海洋安全的最重要因素”②陳良武:俄羅斯海洋安全戰略探析，《世界經濟與政治論壇》2011年第2期。。而政府制定的海權戰略正確與否直接關系到國家的興衰。

第四，海權雖然優越于陸權，但必須適度發展，過度爭奪海權，就會導致國力的衰落。受內陸國家地緣政治結構以及過于貪婪的海權擴張野心的制約，俄蘇背上了需要同時發展陸權與海權的沉重負擔;由于多方位的海權擴張使得俄蘇在戰略上樹敵太多而疲于應付，并使其國家的經濟與軍事發展尤其是綜合國力難以支撐;地處歐亞內陸的俄蘇在海權擴張中，在許多地區需要征服并跨越數個陸權國家和地區才能將自己的勢力擴展到海洋，陸地擴張的結果是造成了地緣政治結構異常復雜③參見劉中民《世界海洋政治與中國海洋發展戰略》，時事出版社2009年版第154—156頁。，這是導致蘇聯衰落的一個主要原因。