復雜理論：二語習得研究的新視角

李 茶，隋銘才

（1．東北師范大學 外國語學院，吉林 長春130024；2．吉林農業大學 外國語學院，吉林 長春130118）

復雜理論：二語習得研究的新視角

李 茶1，2，隋銘才2

（1．東北師范大學 外國語學院，吉林 長春130024；2．吉林農業大學 外國語學院，吉林 長春130118）

二語習得/發展可以被看成異質的、動態變化的、非線性的、自適應的、開放的復雜系統，系統中各要素交互作用引起了二語習得發展的變化。“復雜理論”就是對系統中各要素的變化、要素間交互作用的變化、系統軌跡的變化及系統與其它系統的關系進行描述、解釋和預測。在復雜理論的新視角下，二語習得領域中值得探索的方向包括語法中的“怪現象”、二語能力的測試、二語習得系統的建模、二語發展軌跡的個體內差異研究、方法論研究等。

復雜理論；復雜系統；二語習得

一、引 言

變是唯一的不變，但傳統科學研究一直逃避“動態變化性”，將研究對象視作靜態之物。客觀世界具有復雜性，但近代科學的核心思想和方法是還原與分析，即把自然界的各種過程和事物分類，將整體拆分，認為部分相加的結果等于整體，并致力于尋找導致結果的唯一重要原因。

隨著人類對自己和世界的認識逐步加深，隨著科技的進步，尤其是計算機技術的發展，人類可以正視“變化性”和“復雜性”了。然而，在多個學科中，人們的研究思維仍被還原論禁錮。20世紀中葉，復雜理論（complexity theory）應運而生，為自然科學和社會科學提供了一個全新的研究視角，并在氣象學、物理學、經濟學等領域貢獻巨大。

在二語習得領域，應用語言學家Diane Larsen－Freeman［1］最早提出用復雜理論的視角看待語言和語言習得問題。Larsen－Freeman與Cameron于2008年出版的專著Complex Systems and Applied Linguistics將復雜理論與語言進化、語言習得、課堂話語等問題進一步結合起來，并提出一系列方法論原則。隨后，美國著名期刊Language Learning曾以“語言是復雜自適應系統”為主題召開會議，并發表多篇會議論文，使復雜理論作為二語習得研究的新視角受到了應用語言學界的廣泛關注。

復雜理論是對復雜的、動態的、非線性的、自組織的、開放的、涌現的、有時混沌的、自適應系統的研究［2］4。Larsen－Freeman認為復雜理論是超學科的，不局限于某一學科，不會替代具體學科中的理論，它比現有理論框架更加抽象。但事實上，在將復雜理論引入二語習得研究的過程中，“復雜理論”的意義已經得以重建。在二語習得領域，可以這樣理解“復雜理論”：

二語習得/發展可以被看成多要素的、異質的、動態變化的、非線性的（對微小干擾敏感的）、自適應的、開放的“復雜系統”，系統中各要素交互作用引起了二語習得發展的變化。“復雜理論”就是對系統中各要素的變化、要素間交互作用的變化、系統軌跡的變化及系統與其他系統的關系進行描述、解釋和預測。

二、復雜系統特性分析

復雜理論是對復雜系統的研究，而復雜系統具備多種特性。在多種特性中，最具代表性的五個特性為異質性、動態性、非線性、開放性及自適應性，下面將通過特性對比，逐步論證二語習得的復雜性。

首先，二語習得是由多種異質要素構成的系統，包括教師、學生、課程、環境等等，而每個要素本身又是復雜系統。比如學生這個群體可以被看作一個系統，與教師、環境等交互作用，我們還可以把一個班級或者一個小組的學生看成一個系統，而每個學生也可以自成系統，下面還有認知系統、心理因素系統、情感系統、生理因素等。

其次，二語習得系統是動態變化的。在二語習得過程中，各個要素處于不斷變化中，要素之間的交互作用也不斷變化著。語言本身就是動態的，教師、社會文化環境不斷變化，個體學習者也在不斷變化，年齡、認知過程、性別角色、生理及心理各方面因素都不是靜止的。

第三，二語習得的發展是非線性的。教不一定引起學，而學不一定引起習得。一個因素的變化或者環境的改變，也許就會引起習得效果的大不同。以語言習得中的“開竅”現象為例，開竅的瞬間其實是系統的涌現，用還原論是無法解釋的。

最后，二語習得發展過程是開放的、自適應的。外界環境與系統之間相互作用，密不可分，環境也是系統的一部分。比如英語這門語言國際地位的變化會使整個二語習得系統發生變化，這個變化是各要素交互作用變化的結果。上個世紀七八十年代時，中國還以俄語教學為主；隨著美國在科技上的發展，中國開始重視科技英語教學；隨著英語地位的進一步確立，國內開始注重培養英語專業學生；近十年來，英語學習幾乎成為貫穿中國學生學習生涯的主要部分，這體現了整個二語習得系統在不斷地自我調整，以適應國際環境。

綜上，二語習得是典型的復雜系統，在二語習得研究中，我們可以用復雜理論的視角來看待問題，并采用更加符合復雜視角的方法對二語習得發展進行研究。

三、復雜理論在二語習得領域的發展前景

復雜理論為二語習得研究提供了一個新鮮而科學的視角，在國外已經有了一定的理論和方法論研究，但實證研究較少。Larsen－Freeman以五位去美國陪讀的中國女人為研究對象，對她們在口語和書面語上復雜度、流利度和精確度的涌現進行了調查［3］，但分析部分以書面語為主，幾乎沒有涉及口語，而且研究方法較為簡單，不能滿足復雜理論的需求。近期Spoelman ＆Verspoor采用復雜理論的視角，以一名荷蘭女學生為研究對象，以她三年里輔修芬蘭語課程中完成的芬蘭語寫作為樣本，對芬蘭語習得中寫作的精確度和復雜度的發展進行了縱向個案研究［4］。此研究采用了動力系統方法，在研究工具上有所進步，但仍然是集中于書面語的發展，并且對精確度和復雜度的測量方法有待于完善。

在國內，只有冀小婷［5］發表了一篇Larsen－Freeman的訪談，起到了對復雜理論初步引介的作用。國內的二語教學中，通常將目標語看成靜止、非動態變化的“死”語言，語言學習脫離語言應用而存在，但復雜理論將語言看成不斷變化的系統，對二語習得終極目標的理解也完全不同。國內大部分二語習得的實證研究，尤其是學習者因素、學習環境、課堂話語等方面的研究仍然受還原法影響較深，拆分整體，重視簡單的因果相關，忽略其他因素，并期待某一個或幾個因素具有較高的預測力。在復雜理論視角下，因素間的交互作用不容忽視，動態變化性不容小覷，某一個看似不重要的因素在某種特定條件下會對系統帶來重大的改變。因此，復雜理論視角可以為中國二語習得研究者和實踐者，尤其是實證研究人員打開新的思路，指出新的道路。以下是筆者認為值得探索的六個方向：

（一）語法中的“怪現象”

傳統語法教學教授的是“靜止”語法，學生死記硬背，對錯分明，但往往在真正使用時會遇到許多疑惑。以VOA（2011．3．24）的一則新聞題目為例“Coalition Strikes Libyan Military Amid Ground Stalemate”，按照嚴格的時態語法規則，應該使用過去式，而題目中卻使用了一般現在時，是否屬于語法錯誤呢？其實這種現象并不少見，尤其在新聞題目和小說中，目的是為了突出已發生事件的現實感和新鮮感。但如果在語法教學中忽略了這樣的“特例”，會讓學生誤以為這則新聞的題目有誤。語言是“活”的，是在使用和交際中不斷變化的，有些不符合語法規則的用法在某種條件下反而會突然涌現并最終為大家所接受，而有些本來符合規則的用法由于使用者的厭倦心理及其他因素，可能會過時并由新的用法取代。復雜理論視角下，研究者應該更加注重“特例”和“個性”，而不是追求簡化和統一。語料庫方法可以幫助我們了解語言鮮活的使用狀態，通過搭配搜索，可以發現何種搭配使用頻率高、何種低，何種雖然少見但亦可接受。用復雜理論也可以解釋并預測某種語法現象或詞匯的發展軌跡，比如句法中的零連接現象、零主語現象、名詞動詞化等。

（二）二語能力的測試及學習者因素的測量

一直以來，在國內的教法實驗中，判斷學習者二語能力的標準通常是試卷成績；在學習者因素的調查研究中，研究者通常采用信度和效度較高的問卷作為工具，通過統計分析將被試劃分為幾個類型。但試卷成績是否是有效、全面的測量工具呢？根據大量數據及均值將被試的心理因素等劃分為幾個有限的類型又是否科學呢？在還原法指導下，以上方法被認為是科學有效的，但這些方法不能夠滿足復雜理論的要求。因此，我們應該思考并制定出更加接近真實數據的方法。復雜度、精確度、流利度可被用來衡量學習者口語或者書面語的水平，但這三個“度”是否全面？它們的具體測量方法和可操作性也是值得研究的問題。而在對學習者因素進行考查時，應避免簡單的分類，盡量把真實數據呈現出來，可以借用兒童心理發展學家van Geert的“min－max graph”或“altitude lines”等動態系統方法［6］。

（三）二語習得系統的建模

本文前面已經論證，二語習得可以被看成多要素的、異質的、動態變化的、非線性的（對微小干擾敏感的）、自適應的、開放的復雜系統，系統中各要素交互作用引起了二語習得發展的變化。但傳統研究中，一般將社會環境、課堂環境、個體學習者因素、教師、教法等組成部分中某一范疇中的某幾個因素單獨列出，然后調查其與二語水平的相關性。傳統的研究時常會遇到一些“尷尬”，預測力不高，并且會出現一些“不合群”的數據，在數據分析前常常被濾除。但復雜理論重視這些數據，認為這些數據可能會指向意想不到的結果。比如在分析學習策略與英語學習水平的相關性研究中，一般的調查結果都是呈正相關，但不可否認的是，相關性是由大量學習者的數據均值得來的，并不一定適用于每個個體，某些個體的確運用了較多的學習策略，但英語水平就是不高，這是因為二語習得是一個復雜系統，包括多個要素，并且這些要素間存在交互作用，只是其中的某一個或幾個要素不能預測整個系統的發展軌跡。因此，建立一個二語習得復雜系統模型是很有意義的，但難度也是非常大的，可以只專注于一個層面，并在一定時間尺度內建立模型，要素間的交互作用和動態性是建模的關鍵。建模的工具可以嘗試Swarm專門用來幫助建立復雜系統的仿真模型，但它并不是一個可以直接使用的軟件，需要一定的編程基礎。

（四）二語發展軌跡的個體內差異

大規模的樣本和大量的研究對象可以幫助研究者獲得普遍的、概括性的規律，而小規模的縱向個案研究可以幫助我們發現個體學習者二語發展的軌跡和過程。復雜理論視角更傾向于個案研究，不僅注重個體間差異，還注重個體內差異。個體學習者的詞匯增長、語法復雜度、精確度、口語流利度、語言理解力等等都可以作為考察二語發展的指標。在日常教學中不難發現，學習者的二語水平并非呈線性發展，有時會發生涌現和突變，比如“開竅”現象。在復雜理論指導下對個體學習者二語水平某段時間內的發展變化進行觀察測量，并用直觀的形式呈現，可以幫助研究者建立假設，并用數據驗證假設。

（五）對二語習得已有理論的發展

復雜理論的視角和建模方法可以幫助發展一些現有的二語習得理論，比如社會文化理論重視社會文化環境對個體認知的作用，其中的腳手架還涉及主體間的互動，都可以用復雜理論的方法來幫助建模，如Swarm和動態增長模型。Krashen的語言輸入假設、情感過濾假設和監控模式理論等也可以用復雜理論的視角和方法做更進一步的解釋［7］。

（六）復雜理論的方法論

在Wilson提出的復雜理論五大方法論準則的基礎上，Larsen－Freeman提出了更加全面的八大方法論原則。但Larsen－Freeman的方法論原則并不是最終的版本，還應有繼續發展的空間［8］。將方法論原則與具體研究方法進行接口的時候，還應考慮一些實際操作問題。Larsen－Freeman對人種志、形成性實驗、設計性實驗、行動研究、縱向個案研究、時間序列法、微發展、計算機建模和模擬、腦成像等具體研究方法進行了深入的討論，還提出了多種方法相結合的建議（如話語分析與語料庫語言學結合、二語習得與語料庫語言學結合等）。她發現以上大部分的研究方法雖然與復雜理論的方法論原則相關，但在操作過程中抑或難度較大、抑或仍然具有還原論的傾向，因此究竟哪些方法適合復雜理論還值得進一步探討。

四、結 語

Larsen－Freeman認為，復雜理論方法是在系統和行為發生變化后進行回溯解釋，是逆推，不是預測，她認為復雜理論與傳統理論不同，將解釋與預測分開了。但在復雜理論視角下的生態學、經濟學等領域的研究中，同樣是以真實世界作為研究對象，卻沒有放棄對復雜系統的預測，因此有理由相信，復雜理論指導下的二語習得研究也不應該僅限于解釋和描述。

復雜理論為二語習得研究提供了一個全新的復雜視角，但方法論從簡單走向復雜是一個漸進的過程，不可逾越。復雜系統的不可預測性是由于系統的構成要素及要素間的動態交互作用尚未被完全了解，因此并不是無法預測，只是預測的精確性需要逐漸完善，這是一個不斷接近極限的過程。

總而言之，復雜理論為二語習得領域的研究注入了新的生機，也正因為還處于萌芽階段，它為大家留下了廣泛的探討空間，希望越來越多的研究者能夠為復雜理論的發展貢獻力量。

［1］Larsen－Freeman，D．Chaos/complexity science and second language acquisition ［J］．Applied Linguistics，1997（18）：141－165．

［2］Larsen－Freeman，D．＆L．Cameron．Complex Systems and Applied Linguistics［M］．Oxford：OUP，2008．

［3］Larsen－Freeman，D．The emergence of complexity，fluency，and accuracy in the oral and written production of five Chinese learners of English ［J］． Applied Linguistics，2006（27）：590－619．

［4］Spoelman，M．＆ M．Verspoor．Dynamic patterns in development of accuracy and complexity：A longitudinal case study in the acquisition of Finnish ［J］．Applied Linguistics，2010（31）：532－553．

［5］冀小婷．關于復雜系統與應用語言學——拉爾森．弗里曼訪談［J］．外語教學與研究，2008（5）：376－379．

［6］van Geert P ＆Van Dijk M．Focus on variability：New tools to study intra－individual variability in developmental data ［J］．Infant Behav Dev，2002（25）：340－74．

［7］張東秋．學術論文摘要漢英翻譯的理念與技巧［J］．延邊大學學報：社科版，2010（6）：92．

［8］劉永兵．西方二語習得理論研究的兩種認識論取向［J］．東北師大學報：哲學社會科學版，2010（4）：86．

Complexity Theory：A New Perspective in SLA

LI Cha1，2，SUI Ming－cai1
（1．School of Foreign Languages，Northeast Normal University，Changchun 130024，China；2．School of Foreign Languages，Jilin Agricultural University，Changchun 130118，China）

Second language acquisition or development can be observed as a heterogeneous，dynamic，non－linear，adaptive and open complex system，in which the interaction between various elements causes the change．“Complexity Theory”describes，explains and predicts the changes of elements，the changes of interaction，the variability in trajectory and the relationship between systems．Under the new perspective of complexity theory，there emerge some feasible and meaningful topics to be explored，including “weird grammar”，the measurement of second language level，the simulation of second language acquisition system，the intra－individual differences in second language development trajectory and methodology researches．

Complexity Theory；Complex systems；SLA

H0

A

1001－6201（2012）05－0118－04

2012－06－18

國家社會科學基金重點項目（07AYY003）；吉林省教育廳“十二五”社會科學研究重點項目（吉教科文合字［2011］第16號）。

李茶（1984－），女，黑龍江集賢人，東北師范大學外國語學院博士研究生，吉林農業大學外國語學院講師；隋銘才（1952－），男，吉林東豐人，東北師范大學外國語學院教授。

［責任編輯：張樹武］